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招商安泰系列证券投资基金更新的招兵买马说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年06月11日 05:28 中国证券报

招商优质成长基金更新的征集说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年12月27日 05:38 中国证券报-中证网

  招商安泰系列证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2003年3月10日中华证监会证监基金字[2003]35声泪俱下文批准公开发行。

  招商优质成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2005年8月8日《关于允许招商优质成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字〔2005〕137声泪俱下文)核准公开募集。

  依据这有效之法律法规,本基金让2003年4月28日收集成立。

  重要提醒

  重要提示

  投资来风险,投资人认购(或申购)本基金时许认真看本征集说明书。

  投资发生风险,投资人认购(或申购)本基金时许认真读书本征集说明书。

  基金的往返业绩并无预示其前景呈现。

  基金的来回业绩并无预示其前途见。

  本征集说明书摘要根据本基金的资产合同及招生说明书编写,并经过中国证监会审定。基金合同是预约基金当事人中权利、义务的法文本。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成资本份额持有人与本基金合同的当事人,其有着成本份额的作为本身即表明该对资金合同的承认与经受,并依照《基金法》、《运作方式》、基金合同与另有关规定具有权利、承担义务。基金投资人欲了解资金份额持有人的权利和义务,应详细查看基金合同。

  本征集说明书摘要根据本基金的资本合同与征集说明书编写,并由此中国证监会核实。基金合同是预约基金当事人之间权利、义务的法规文书。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即变成资产份额持有人和遵循基金合同的当事者,其享资金份额的表现本身就是表明该针对性基金合同的肯定同纳,并随《基金法》、《运作方式》、基金合同与其它有关规定所有权利、承担义务。基金投资人欲了解资金份额持有人的权利和白,应详细查看基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的尺码管理以及运资本资产,但不保证基金一定盈利,也不保险最低收入。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的准管理及采用资金资产,但切莫包基金一定盈利,也非保险最低收入。

  本创新招募说明书所载内容截止日为2007年11月30日,有关财务与功绩展现多少截止日为2007年9月30日,财务和业绩展现多少未经审计。

  本创新招募说明书所载内容截止日为2007年4月27日,有关财务与业绩表现多少截止日为2007年3月31日,财务和业绩表现多少未经审计。

  一、基金管理人

  本基金托管人招商银行股份有限公司已于2007年5月29日按了本次更新的征说明书。

  (一) 基金管理人概况

  一、基金管理人

  名称:招商基金管理有限公司

  (一) 基金管理人概况

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  名称:招商基金管理有限公司

  设立日期:2002年12月27日

  住所:深圳市深南大道7088声泪俱下招商银行大厦28楼

  法定代表人:牛冠兴

  设立日期:2002年12月27日

  办公地点:深圳市深南大道7088如泣如诉招商银行大厦28楼

  法定代表人:牛冠兴

  电话:(0755)83196412

  办公地点:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦28楼

  传真:(0755)83196405

  电话:(0755)83196477

  联系人:陈宏威

  传真:(0755)83196405

  注册资本:人民币2.1亿第一

  联系人:刘凯

  股权结构和供销社沿革:

  注册资本:16,000万元人民币

  招商基金管理有限公司深受2002年12月27日由此中国证监会证监基金字[2002]100号和批准设立,是中华率先寒中外合资基金管理公司。公司出于招商证券股份有限公司、ING
Asset Management
B.V.(荷兰斥资)、中电财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经企业股东会通过跟中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿头(RMB
100,000,000 元)增加也人民币二亿一千万元(RMB 210,000,000
元)。2007年5月22日,经局股东会通过并由此中国证监会批示同意,招商银行股份有限公司受受中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别拥有的庄10%、10%、10%以及3.4%之股权;公司外资股东荷兰投资(ING
Asset Management
B.V.)受受招商证券股份有限公司持有的公司3.3%之股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全体股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有企业整个股权的33.3%,ING
Asset Management
B.V.(荷兰投资)持有企业合股权的33.3%。

  股权结构和商社沿革:

  公司重要中方股东招商银行是我国率先下了是因为企业责任人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三赖增资扩股,并叫2002年4月9日于上交所挂牌(股票代码:600036)。目前,招商银行究竟资金近万亿最先,核心资产近600亿最先。招商证券股份有限公司是最早建立之全国性的综合类券商之一,注册资本24亿初次,在举国上下所有32独营业部,各项经营指标全都位于国内券商前十曰。

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日由此中国证监会证监基金字[2002]100声泪俱下和批准设立,是炎黄先是寒中外合资基金管理公司。公司由于招商证券股份有限公司、ING
Asset Management
B.V.(荷兰斥资)、中电财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司董事会正式决定通过跟中国证监会许可,公司的注册资本金已经由人民币一亿初次(RMB
100,000,000 元)增加为人民币一亿六千万首届(RMB 160,000,000
元)。2007年5月22日,经企业股东会通过并由中国证监会批示同意,招商银行股份有限公司受受中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别拥有的商店10%、10%、10%和3.4%的股权;公司外资股东荷兰投资(ING
Asset Management
B.V.)受受招商证券股份有限公司持有的商号3.3%的股权(上述股权转让事项尚待相关国有资产管理部门获准)。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司之股东股权结构为:招商银行持有公司周股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司通股权的33.3%,ING
Asset Management
B.V.(荷兰斥资)持有公司全体股权的33.3%。

  公司外方股东荷兰投资是ING集团的专门从事资产管理作业的全资子公司。ING集团是举世最充分的多元化经济集团之一,在2006年《财富》杂志500强排名第13位,在海内外超过65只国家和地段具备分支机构,员工11万差不多丁。

  公司要中方股东招商银行是我国率先下了出于企业责任人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自建立以来,招商银行先后开展了三不良增资扩股,并吃2002年4月9日于上交所挂牌(股票代码:600036)。目前,招商银行究竟资金近万亿状元,核心资产近600亿初次。招商证券股份有限公司是最早建立的全国性的综合类券商之一,注册资本24亿首批,在举国上下所有32独营业部,各项经营指标全都位于国内券商前十叫做。

  公司针对“诚信、融合、创新、卓越”的经理理念,力争成为客户青睐、股东看中、员工热爱,并有着国际竞争力的专业化的成本管理公司。

  公司外方股东荷兰斥资是ING集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ING集团是举世最为酷的多元化经济集团有,在2006年《财富》杂志500胜排名第13员,在全球超过65独国以及地面具有分支机构,员工11万大抵人。

  (二) 主要人员情况

  公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的营理念,力争成为客户青睐、股东看中、员工热爱,并保有国际竞争力的专业化的本金管理企业。

  1、基金管理人董事、监事和高级管理人员介绍:

  (二) 主要人员状况

  马蔚华,男,1948年出生,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高级经济师。1982年届1985年,在辽宁省计委办事,历任副处长、副秘书长;1985年交1986年,在辽宁省委办公厅做事;1986年到1988年,在中共安徽省委办公厅办事;1988年至1990年,任中国人民银行办公厅副负责人;1990年及1992年,任中国人民银行计划资金司合司长;1992年届1998年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长;1999年3月交今任招商银行行长。现任本店董事长。

  1、基金管理人董事、监事和另外高档管理人员介绍:

  黎俊仁(Christopher John
Ryan),男,1959年生,澳大利亚籍,澳大利亚MONASH大学毕业。1976年交1983年工作让澳大利亚联邦银行;1983年到1990年不论是澳大利亚国家共同基金管理公司资本销售与服务部经理;1990年至1991年任John
A Nolan and
Associates有限公司常任投资顾问;1991年及1998年任汇丰投资基金香港管理有限公司履行董事;1998年届1999年当德意志资产管理有限公司澳大利亚区资本销售以及劳务区域董事;2000年交2001年在澳纽基金管理有限公司无论基金渠道销售总监;2001年至今天以ING投资管理(亚太)有限公司当北亚区董事。现任本公司副董事长。

  黎俊仁(Christopher John
Ryan),男,现年48秋,澳大利亚籍,澳大利亚MONASH大学毕业。1976年到1983工作于澳大利亚联邦银行;1983年至1990年任澳大利亚国家共同基金管理公司资产销售跟服务部经理;1990年届1991年任John
A Nolan and
Associates有限公司出任投资顾问;1991年交1998年充当汇丰投资基金香港管理有限公司履行董事;1998年到1999年任德意志资产管理有限公司澳大利亚区基金销售和服务区域董事;2000年至2001年在澳纽基金管理有限公司无基金渠道销售总监;2001年届今日在ING投资管理(亚太)有限公司担任北亚区董事。现任本企业副董事长,并摄行使董事长职责。

  邓晓力,女,1967年诞生,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场不错决策部市场分析师,
Providian
Financial金融局高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月投入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月到9月受中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券称总裁,分管风险管理部及支援总裁管理财务部。现任本企业董事。

  邓晓力女士,高级分析师。1967年出生于山东济南。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场是决策部市场分析师,
Providian
Financial金融局高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月投入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月到9月为中国证监会借调到南方证券行政接管组工作。现任招商证券称总裁,分管风险管理部及帮扶总裁管理财务部,并吃2006年担任招商基金董事。

  成保良,男,1961年生,经济学硕士,高级经济师。曾当北京经济学院任教;后下车于中国人民银行金融管理司;1993年由先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部可处长、处长、稽查局处长;2001年9月起起做招商基金管理有限公司筹备组组长。自本企业建立后担任本店总经理、董事。

  谢松林,男,现年65夏,中国国籍,高级经济师,国家电力公司副总经理,中国电力财务有限公司董事长、党组书记,历任原电力部经济协调司司长、办公厅领导,国家电力公司总经济师、总会计师。现任本号董事。

  李鹏飞,男,1940年出生,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978年届1998年内部先后任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区选举委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席,现任第九及全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。现任本公司单独董事。

  成保良,男,现年46载,中国国籍,经济学硕士,高级经济师。曾在北京经济学院任教;后走马上任于中国人民银行金融管理司;1993年打先后当中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部合处长、处长、稽查局处长;2001年9月自从起当招商基金管理有限公司筹备组组长。自本企业树立后出任本店总经理、董事。

  陈春花,女,1964年出生,华南理工大学工商管理学院讲授、博导,南京大学博士后。曾凭华南理工大学工商管理学院可院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客幢教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省小卖部文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授已先后任山东六及集团总裁、康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家用电器、南方飞、广东电信等商家管理顾问。讲授课程要出《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本铺独立董事。

  李鹏飞,男,现年67寒暑,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978年届1998年间先后任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区举委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席,现任第九到全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。李先生做本公司独立董事。

  周语菡,女,1968年落地,美国籍。美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI太平洋地区业务发展部入负责人,美国iLink
Global公司高等分析员及咨询委员会委员。2001年初至2005年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一位置,管理上市一直投资基金-招商中国直投资基金(HK0133)。其间曾经先后担任招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年交今天,任职于中集集团,出任南美战略发展类主管。现任公司独立董事。

  王国刚,男,现年52春秋,中国国籍,中国人民大学经济学博士,教授、博导,享受国务院特殊津贴。发表学术著作32总统,在资本市场、基金业具有较充分影响。曾先后当江苏信达会计师事务所董事长、江苏证券投资服务公司总经理、华夏证券副总经理;并先后在中国人民大学、南京大学、中国社会科学院行了较长时间的金融研究以及教学工作,1994年到今日担任社科院金融研究中心副负责人。现任本铺独立董事。

  王晓东,女,1968年出生,上海财经大学经济学硕士。大学毕业后给1990年京城对外友好交流协会工作,曾屡次被派出异地企业从事有色金属贸易、房地产投资和证券投资业务。1998年至2007年里边已经凭南方证券深圳管理总部深南中路营业部总经理,深圳特区证券(现巨田证券)资产管理部副总经理,巨田基金管理有限公司副总经理,以及华林证券契合总裁、总裁。2007年加盟招商证券。现任公司监事会主席。

  毛付根,男,现年44岁,厦门大学经济学博士,教授。1994年及今日一直任教于厦门大学会计系,现也厦门大学会计系教授。主编和出席编写教材、著作20大多管辖,发表学术论文40多篇。先后主办国家教委“八五”、“九五”人文、社科研究设计类2宗;参与“七五”、“八五”、“九五”国家社科基金项目3桩;国家自然科学基金项目2项。现任本企业单独董事。

  殷绪文,男,1966年落地,硕士研究生学历,高级经济师。自2006年6月于任招商银行总行计划财务部总经理。1994年参加招商银行,1994年10月-2003年6月历任招商银行北京分行长安街子行长助理、副行长;北京分行计划资金部副总经理、会计部副总经理;北京分行宣武门支行符行长、行长;北京分行营业部总经理;北京分行行长助理、副行长。2003年7月至2006年6月任招商银行长沙分行行长。
现任公司监事。

  孟庆新,男,现年44夏,中国国籍,博士。1981年由工作于中国轻工物资供销总公司;之后以京商学院经贸系任教;1998年5月及2001年4月担任中国远洋运输(集团)总公司副处长;现任中远财务有限责任公司副总经理,现任本企业监事。

  白曼德(Eddy
Belmans),男,1960年诞生,比利时籍。拥有超越20年金融证券从业经历。曾负责BBL在比利时的本金管理组织,之后与1996年前去新加坡筹建BBL的合资资产管理企业。ING接管BBL后,出任ING投资管理区域总监(东盟跟印度)直至
2003年3月。随后,在台湾任
ING彰银安泰投资总经理,负责在岸资产管理及资本销售,同时背负离岸基金的批发工作。自2006年1月从任ING投资管理(亚太)北亚总经理。现任公司监事。

  王志芳,女,现年39春秋,中国国籍,硕士研究生,高级经济师。1992年自从以华能财务公司综合计划部、证券外汇部、投资管理暨咨询部等部门办事,先后做综合计划部副经理、投资管理以及咨询部经理等职位。现任本店监事。

  张冰,男,1966年生,管理学硕士。1993年从于珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;1994年加入招商证券股份有限公司,先后任研究发展主导高级研究员,资产管理部投资经理;2002年投入本公司,任基金经理到今天。现任本企业监事。

  张冰,男,41岁,中国国籍,管理学硕士。1993年由于珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;1994年投入招商证券股份有限公司,先后任研究提高中心高级研究员,资产管理部投资经理。现任本铺监事。

  吴武泽,男,1975年出生,华中科技大学管理学硕士,对外经济交易大学经济学博士。从2000年6月开在特华投资有限公司工作,从事行业研究;2001年2月加盟易方达资产管理有限公司,负责数量分析、基金研究、系统出等方面的工作,先后任研究员、业务主管。2003年9月投入招商基金,一直从数码研究以及模型开发等工作,现任招商基金风险管理部总监与公司监事。

  战龙,男,现年39东,澳大利亚籍,硕士。1991年12月交1994年6月在澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心无副研究员;1994年7月到1995年10月吧安达信(新加坡)有限公司审计和营运咨询员;1995年11月及2000年11月不论信孚基金管理公司(澳大利亚)有限公司投资风险管理副总裁;1999年获取澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位;2000年11月交2001年10月不管美国信安资产管理(亚洲)有限公司亚洲区斥资风险管理总监;2001年11月到2002年12月随便荷兰国际集团投资管理(亚太)有限公司中国区总经理。2003年1月至今天任以铺常务副总经理。

  战龙,男,1968年落地,澳大利亚籍,硕士。1991年12月到1994年6月以澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心管副研究员;1994年7月至1995

  赵生章,男,现年37载,中国国籍,博士研究生。1994年打给国信证券有限公司投资银行部任项目经理;1995年入招商证券股份有限公司,先后当投资银行二总统称经理、内核部经理、公司董事会办公室官员。2002年自从与招商基金管理有限公司筹备,公司建立后已凭综合管理部总监。现任本号督察长。

  年10月啊安达信(新加坡)有限公司审计和营运咨询员;1995年11月届2000年11月无论是信孚基金管理公司(澳大利亚)有限公司斥资风险管理副总裁;1999年到手澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位;2000年11月交2001年10月不论美国信安资产管理(亚洲)有限公司亚洲区入股风险管理总监;2001年11月到2002年12月无论荷兰国际集团斥资管理(亚太)有限公司中国区总经理。2003年1月至今日任以号常务副总经理。

  2、本基金资产经理介绍

  俞鼎基(Guy Uding),男,1968年落地,荷兰国籍,Vrije
University
Amsterdam硕士。1995年3月加盟ING投资管理公司,历任数量分析师,股票投资基金经理,首席基金经理,曾主办各种投资管理工作。其有逾11年加上的国际金融市场投资管理更,迄今为止并发出十止就由该管理之工本以海内外过剩国家销售情况理想。其管理之ING网络基金荣获“Wall
Street
Journal”(华尔街日报)评选的2000岁超级国际股票资产;ING通讯科技资金荣获“Standard
and Poor’s
Micropal”(标准普尔)评选的2004年超级科技基金奖。现任公司斥资管理者。

  游海,男,1970年杀,中国国籍,西南交通大学工商管理硕士。毕业后走马上任于四川省成都市水电局;2002年6月投入国信证券有限责任公司研究所,任研究员;2003年12月投入融通基金管理有限公司研究部,任钢铁和房地产等行业研究员;2006年5月在招商基金管理有限公司股票投资部,任公用事业和能源行业研究员。

  赵生章,男,1970年出生,中国国籍,博士研究生。1994年于为国信证券有限公司投资银行部任项目经理;1995年在招商证券股份有限公司,先后任投资银行二统副经理、内核部经理、公司董事会办公室领导。2002年自与招商基金管理有限公司筹备,公司建立后就凭综合管理部总监。现任本公司督察长。

  胡军华,女,中国国籍,中国人民大学经济学硕士。1992年于于炎黄经济开销信托投资公司从事债券、股票的研讨工作。1998年加盟华鑫证券,任深圳证券营业部契合总经理。2001年从于南方证券任债券业务总部投资经理,负责债券市场研究和投资。2003年3月由在招商基金管理有限公司,主要从事一定收入研究工作。现任招商现金增值开放式证券投资基金的本钱经理。胡军华有10大多年之证券从业经验,拥有中国证监会揭晓的本从业资格。胡军华女士又兼任我司招商安本增利债券型证券投资基金的成本经理,管理时间为2006年7月11日交今天。胡军华女士还一度凭我司招商现金增值开放式证券投资基金的资产经理,管理时间呢2005年5月13日及2006年5月26日。

  2、本基金资产经理介绍

  本基金历任基金经理包括:陈进贤(Marc
Tan)先生,管理时间吧2003年4月28日届2005年7月30日;何庆先生,管理时间啊2003年4月28日到2007年1月5日;曾昭雄先生,管理时间也2005年9月26日至2006年5月26日;周理先生,管理时间吗2006年5月26日及2007年1月10日。

  张冰,男,中国国籍,1966年不行,浙江大学保管工程硕士。张冰先生1993年从以珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;
1994年自被招商证券股份有限公司工作,曾凭研究发展主导高级研究员、资产管理部投资经。2002年登招商基金管理有限公司,先后担任基金管理部副总监、基金经理职务。张冰有10年的有价证券分析及投资经历,在资产管理、行业以及上市企业研究方面具有较丰富的更,拥有中国证监会宣布的有价证券投资咨询从业资格和资产从业资格。张冰先生同时兼顾我司招商先锋基金的资本经理,管理时间吗2004年6月1日及今天。

  3、投资决策委员会成员

  3、投资决策委员会成员

  本基金管理人投资决策委员会由7名成员组成,包括:公司总经理成保良先生、公司常务副总经理战龙先生、公司斥资管理者俞鼎基先生、公司督察长赵生章先生、公司到底经理助理兼股票投资部研究究竟监程国发先生、机构投资部总监杨奕先生、投资风险管理部总监吴武泽先生。

  本基金管理人投资决策委员会由7叫做成员结合,包括:公司总经理成保良先生、公司常务副总经理战龙先生、公司斥资管理者俞鼎基先生、公司督察长赵生章先生、公司毕竟经理助理兼股票投资部研究究竟监程国发先生、机构投资部总监杨奕先生、风险管理部总监吴武泽先生。

  4、上述人员期间全无在即亲属关系。

  4、上述人员中都不存即亲属关系。

  二、基金托管人

  二、基金托管人

  (一)基金托管人概况

  (一)基金托管人概况

  1、概况

  1、基本状况

  名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

  名称:中信银行股份有限公司

  设立日期:1987年4月8日

  设立日期:1987年4月7日

  注册地址:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册资本:人民币311.13亿头条

  注册资本:147.03亿头条

  法定代表人:孔丹

  法定代表人:秦晓

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字(2004)125声泪俱下

  行长:马蔚华

  办公地方:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  基金托管工作批准文号:中国证监会证监基字【2002】83 号

  电话:(010)65546655

  电话:0755—83195226

  传真:(010)65542373

  传真:0755—83195201

  联系人:朱义明

  基金托管部信息披露负责人:姜然

  2、证券投资基金托管情况

  2、发展概况

  2004年8月18日,中信银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会跟中行转业监督管理委员会许可,取得基金托管人资格。中信银行股份有限公司以针对“诚实信用、勤勉尽责”的口径,切实履行托管人职责。

  招商银行成立为1987年4月8日,是我国率先寒了是因为企业责任人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三糟增资扩股,并给2002年3月功成名就地发行了15亿A股,4月9日以上交所挂牌(股票代码:600036),是国内率先家使用国际会计标准上市之店堂。2006年9月还要成发行了22亿H股,9月22日以香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日动H股超额配售,共发行了24.2亿H股。目前,招商银行毕竟资金近万亿首位,核心资产近600亿头版。

  3、主要人员状态

  3、证券投资基金托管情况

  张向东,1967年够呛,中共党员,工商管理硕士。曾供职于中信银行股份有限公司总行资金部、汇兑部、会计部和清算中心,全面承担全行本、外币的清算工作。曾凭中信银行股份有限公司总行清算中心总经理。现任中信银行股份有限公司总行托管部总经理。

  截至2007年3月31日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含招商安泰股票投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券投资基金),招商现金增值证券投资基金、中信经典安排证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场资金、光大保德信货币市场证券投资基金和盟友华泰中短期债券投资基金、海富通强化回报混合证券投资基金、光大新增长股票型基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富成长势头股票资产与其他托管资金,托管资金为人民币735亿正人民币。(该信息每月度更新)

  三、相关服务机构

  三、相关服务单位

  (一)基金份额发售机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:

  1、直销机构:

  招商基金客户服务主导电话:400-887-9555 (免长途话费)

  招商基金客户服务为主电话:400-887-9555 (免长途话费)

  招商基金管理企业资产善电子商务平台

  招商基金管理企业资金善电子商务平台

  交易网站:direct.cmfchina.com

  交易网站:direct.cmfchina.com

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83076997

  电话:(0755)83076997

  传真:(0755)83196436

  传真:(0755)83196436

  联系人:向霈

  联系人:向霈

  机构销售部

  机构销售部

  北京

  北京

  地址:北京市西城区金融街35号国际公司大厦A座614-615

  地址:北京市西城区金融街通泰大厦B所620室

  电话:(010)88092709、88092679、88093105、88093102

  电话:(010)88087239、88087233、88086405

  传真:(010)88093068

  传真:(010)88087236

  联系人:张镰

  联系人:张镰

  上海

  上海

  地址:上海市浦东新区浦东南路588如泣如诉浦发大厦22重合

  地址:上海市浦东新区浦东南路588哀号浦发大厦22重叠

  电话:(021)68889916

  电话:(021)68889916

  传真:(021)58796616

  传真:(021)58796616

  联系人:陆琰

  联系人:陆琰

  深圳

  深圳

  地址:深圳市深南大道7088如泣如诉招商银行大厦28楼

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  电话:(0755)83196439

  电话:(0755)83196359

  传真:(0755)83196360

  传真:(0755)83196360

  联系人:王圆媚

  联系人:李健

  2、代销机构:中信银行股份有限公司

  2、代销机构:招商银行股份有限公司

  注册地点:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  注册地址:深圳市深南大道7088声泪俱下招商银行大厦

  办公地方:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  法定代表人:秦晓

  法定代表人:孔丹

  电话:(0755)83195834,82090060

  电话:(010)65541089

  传真:(0755)83195049,82090817

  传真:(010)65541671

  联系人: 朱虹、刘薇

  联系人:王立宏

  3、代销机构:深圳发展银行

  3、代销机构:中国工商银行股份有限公司

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号

  注册地址:北京市西城区再生门内大街55声泪俱下

  法定代表人:法兰克?纽曼

  法定代表人:姜建清

  电话:(0755)82088888

  电话:010-66107900

  传真:(0755)82080714

  传真:010-66107914

  联系人:周勤

  联系人:田耕

  4、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

  4、代销机构:中国农业银行

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500哀号

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69如泣如诉

  法定代表人:金运

  法定代表人:项俊波

  电话:(021)61618888

  统一客户服务电话:95599

  传真:(021)63602431

  网址:www.abchina.com或www.95599.cn

  联系人:倪苏云、汤嘉惠

  5、代销机构:中国银行股份有限公司

  5、代销机构:招商证券股份有限公司

  注册地点:北京市西城区再生门内大街1 哀号

  注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A幢38-45层

  法定代表人:肖钢

  法定代表人:宫少林

  成立日:1912年2月5日

  电话:(0755)82943251

  统一客户服务电话:95566

  传真:(0755)82960141

  网址:www.boc.cn

  联系人:潘琳

  6、代销机构:中国建设银行股份有限公司

  6、代销机构:中信建投证券股份有限公司

  注册地点:中国北京市西城区金融大街25如泣如诉

  注册地点: 北京市朝内大街188号

  法定代表人:郭树清

  法定代表人:黎晓宏

  统一客户服务电话:95533

  电话:(010)65178899

  网址:www.ccb.com

  传真:(010)65182261

  7、代销机构:招商银行股份有限公司

  联系人:权唐

  注册地址:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦

  7、代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  法定代表人:秦晓

  注册地点:上海市浦东新区商城路618哀号

  行长:马蔚华

  法定代表人:祝幼一

  设立日期:1987年4月8日

  电话:(021)62580818

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(021)62583439

  传真:(0755)83195049,82090817

  联系人:芮敏祺

  联系人: 朱虹、刘薇

  8、代销机构:申银万国证券股份有限公司

  8、代销机构:畅通银行股份有限公司

  注册地点:上海市常熟路171声泪俱下

  注册地址:上海市仙霞路18如泣如诉

  法定代表人:谢平

  办公地址:上海市银城中路188声泪俱下

  电话:(021)54033888

  法定代表人:蒋超良

  传真:(021)54038844

  电话:(021)58781234

  联系人:孙洪喜

  传真:(021)58408842

  9、代销机构:兴业证券股份有限公司

  联系人:曹榕

  注册地点:福州市湖东路99哀号标力大厦

  9、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

  法定代表人:兰荣

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500号

  电话:(021)68419974

  法定代表人:金运

  传真:(021)68419867

  电话:(021)61618888

  联系人:杨盛芳

  传真:(021)63602431

  10、代销机构:国信证券有限责任公司

  联系人:倪苏云、汤嘉惠

  注册地点:深圳市罗湖区红岭中级1012哀号国信证券大厦

  10、深圳发展银行股份有限公司

  法定代表人:胡继之

  注册地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  电话:(0755)82130833

  法定代表人:法兰克纽曼 (Frank N. Newman)

  传真:(0755) 82133302

  电话:0755-82088888

  联系人:林建闽

  传真:0755-82080714

  11、代销机构:联合证券有限责任公司

  联系人:周勤

  注册地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行厦10、25、24交汇

  11、中国光大银行

  法定代表人:马国强

  注册地点:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  电话:(0755)82493561

  法定代表人:王明权

  传真:(0755)82492187

  电话:(010)68098778

  联系人:盛宗凌

  传真:(010)68560661

  12、代销机构:海通证券股份有限公司

  联系人:李伟

  注册地址:上海市淮海中路98如泣如诉

  12、代销机构:招商证券股份有限公司

  法定代表人:王开国

  注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A幢38-45层

  电话:(021)53594566

  法定代表人:宫少林

  传真:(021)53858549

  电话:(0755)82943251

  联系人:金芸

  传真:(0755)82960141

  13、代销机构:中国银河证券有限责任公司

  联系人:潘琳

  注册地点:北京市西城区金融大街35声泪俱下国际合作社大厦C幢

  13、代销机构:中信建投证券股份有限公司

  法定代表人:朱利

  注册地点:北京市朝内大街188声泪俱下

  电话:(010)66568587

  法定代表人:黎晓宏

  传真:(010)66568532

  电话:400-8888-108,(010)65186758

  联系人:郭京华

  传真:(010)65182261

  14、代销机构:长城证券有限责任公司

  联系人:权唐

  注册地址:深圳市深南大道6008哀号特区报业大厦14、16、17层

  14、代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  法定代表人:魏云鹏

  注册地址:上海市浦东新区商城路618哀号

  电话:(0755)83516094

  法定代表人:祝幼一

  传真:(0755)83516199

  电话:(021)62580818-213

  联系人:高峰

  传真:(021)62569400

  15、代销机构:华泰证券有限责任公司

  联系人:芮敏祺

  注册地址:江苏省南京市中山东路90声泪俱下华泰证券大厦

  15、代销机构:联合证券有限责任公司

  法定代表人:吴万善

  注册地址:深圳市深南东路5047声泪俱下深圳发展银行大厦10、25重合

  电话:(025)025-84457777-235

  法定代表人:马昭明

  传真:(025)84579879

  电话:(0755)82493561

  联系人:贾波

  传真:(0755)82492187

  16、代销机构:财富证券有限责任公司

  联系人:盛宗凌

  注册地点:湖南省长沙市芙蓉中亚段落80如泣如诉顺天国际财富中心26楼

  16、代销机构:中国银河证券股份有限公司

  法定代表人:蒋永明

  注册地点:北京市西城区金融大街35声泪俱下国际企业大厦C幢

  电话:(0731)4403343

  法定代表人:肖时庆

  传真:(0731)4403439

  电话:(010)66568587

  联系人:张治平

  联系人:郭京华

  17、代销机构:平安证券有限责任公司

  17、代销机构:广发证券股份有限公司

  注册地址:广东深圳八卦三里程安全大厦三楼

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  法定代表人:叶黎成

  法定代表人:王志伟

  电话:(0755)82450826

  电话:(020)87555888

  传真:(0755)82433794

  传真:(020)87557985

  联系人:余江

  联系人:肖中梅

  18、代销机构:湘财证券有限责任公司

  18、代销机构:申银万国证券股份有限公司

  注册地点:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  注册地点:上海市常熟路171声泪俱下

  法定代表人:陈学荣

  法定代表人:谢平

  电话:(021)68634518

  电话:(021)54033888

  传真:(021)68865938

  传真:(021)54038844

  联系人:陈伟

  联系人:孙洪喜

  19、代销机构:天相投资顾问有限公司

  19、代销机构:海通证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B栋

  注册地址:上海市淮海中路98哀号

  法定代表人:林义相

  法定代表人:王开国

  电话:(010)84533151-822

  电话:(021)53594566-4125

  传真:(010)84533162

  传真:(021)53858549

  联系人:陈少震

  联系人:金芸

  20、代销机构:宏源证券股份有限公司

  20、代销机构:兴业证券股份有限公司

  注册地点:新疆乌鲁木齐市建设里程2声泪俱下

  住所:福州市湖东路99如泣如诉标力大厦

  法定代表人:高冠江

  法定代表人:兰荣

  电话:(010)62267799-6316

  电话:(021)68419974

  传真:(010)62294470

  传真:(021)68419867

  联系人:师敬泽

  联系人:杨盛芳

  21、代销机构:广发证券股份有限公司

  21、代销机构:华泰证券有限责任公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  注册地点:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  法定代表人:王志伟

  法定代表人:吴万善

  电话:(020)87555888移各营业网点

  电话:(025)025-84457777-235

  传真:(020)87557987

  传真:(025)84579879

  联系人:肖中梅

  联系人:贾波

  22、代销机构:光大证券股份有限公司

  22、代销机构:平安证券有限责任公司

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔15-16楼

  注册地点:广东深圳八卦三行程平安大厦三楼

  法定代表人:王明权

  法定代表人:叶黎成

  电话:(021)68816000-1587

  电话:(0755)82450826

  传真:(021)68815009

  传真:(0755)82433794

  联系人:刘晨

  联系人:余江

  (二)注册登记机关

  23、代销机构:长城证券有限责任公司

  名称:招商基金管理有限公司

  注册地址:深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼

  注册地点:深圳市深南大道7088如泣如诉招商银行大厦28楼

  法定代表人:魏云鹏

  法定代表人:牛冠兴

  联系电话:(0755)83516094

  成立日期:2002年12月27日

  传真:(0755)83516199

  电话:(0755)83196380

  联系人:高峰

  传真:(0755)83196436

  24、代销机构:湘财证券有限责任公司

  联系人:郝文高、王鹏

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  (三)律师事务所和经办律师

  法定代表人:陈学荣

  名称:北京市高朋天达律师事务所

  电话:(021)68634518

  注册地点:北京市朝阳区东三环北路8哀号亮马河大厦写字楼2座19层

  传真:(021)68865938

  法定代表人:李大进

  联系人:陈伟

  电话:(010)65906639

  25、代销机构:光大证券股份有限公司

  传真:(010)65906650

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔15-16楼

  经办律师:王明涛、李小军

  法定代表人:王明权

  联系人:王明涛

  电话:(021)68816000-1587

  (四)会计师事务所与承办注册会计师

  传真:(021)68815009

  名称:德勤华永会计师事务所

  联系人:刘晨

  注册地址:上海市黄埔路99号16楼

  26、代销机构:国信证券有限责任公司

  法定代表人:郑树成

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  联系电话:(021)63350202

  法人代表人:何而

  传真:(021)63350003

  电话:(0755)82130833-2181

  经办注册会计师:刘明华、茅志鸿

  传真:(0755)82133302

  联系人: 刘明华

  联系人:林建闽

  四、基金的称:招商安泰系列证券投资基金

  27、代销机构:华西证券有限责任公司

  属下三只支行基金称分别吗:招商安泰股票投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金、招商安泰债券投资基金A、B。分别简称为:招商安泰股票资金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金(A类)、(B类)。

  注册地址:四川省成都市陕西街239如泣如诉

  五、基金品种:契约型开放式

  法定代表人:张慎修

  六、基金的投资对象:

  电话:(0755)83025688

  对投资者进行市场细分,为投资者提供合该风险承受能力的资金投资品种,在既定的高风险程度下争取得到比好的进项。

  传真:(0755)83025991

  ■

  联系人:杨玲

  ■招商安泰股票资产追求长久的血本增值。

  28、代销机构:宏源证券股份有限公司

  ■招商安泰平衡型基金追求当期收益跟老资金增值的抵。

  注册地点:新疆乌鲁木齐市建设里程2号

  ■招商安泰债券基金(A类)、(B类)追求较高品位与平安的当期收入,保证长久资金的平安。

  法定代表人:高冠江

  七、基金的投资自由化

  电话:(010)62267799-6316

  本系列基金的投资限制限定为股票、债券以及中国证监会获准的任何投资种类。股票投资范围吗有在境内依法发行的,具有优良流动性的A股。债券投资之主要类型包括国债、金融债、公司债务和可转换债等。

  传真:(010)62294470

  1、
招商安泰股票资金为股票投资为主,债券投资为辅,主要投资给流动性好之A股,国债、金融债、公司债务和可转换债以及中国证监会获准的其它投资型。

  联系人:师敬泽

  2、
招商安泰平衡型基金债券及股票的百分比保持平衡,主要投资被国债、金融债、公司债务和可转换债和流动性好之A股市场批发的股票和中国证监会批准的任何投资类型。

  29、代销机构:东方证券股份有限公司

  3、
招商安泰债券资金(A类)、(B类)主要投资于国债、金融债、公司债务和可转换债以及中国证监会批准的另外投资类型。

  注册地点:上海市浦东大道720声泪俱下20楼

  八、基金的投资政策

  法定代表人:王益民

  (一)投资方式考虑

  电话:(021)021-50367888

  ■引进和用ING 的投资管理流程。

  传真:(021)021-50366868

  ■投资眼光跟国外成熟之机构投资者进一步趋同。

  联系人:吴宇

  ■引进ING的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资与钻研执行。这些投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估体系、以及ING风险管理系统。

  30、代销机构:天相投资顾问有限公司

  (二)资产配置

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B栋

  本系列基金旗下涵三个例外资产配置的资本,均为股票/债券资金,其股票/债券的安排比例相对固化,一般不再做战术性的本金配备,只在操作上确保必要之灵活性。

  法定代表人:林义相

  ■

  电话:(010)84533151-822

  考虑到股票市场可能出现最为气象跟资金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例因极比例为主干于适当的范围外开展调。以下是每基金的资金配备调整区间:

  传真:(010)84533162

  ■招商安泰股票基金或的国债券/股票配置为:债券20%—30%,
股票65%—75%。

  联系人:陈少震

  ■招商安泰平衡型基金可能的国债券/股票配置为:债券40%—60%,
股票35%—55%。

  基金管理人可因有关法规法规规定,选择其他符合要求的机关代理销售以基金,并即刻公告。

  ■招商安泰债券资金(A类)、(B类)的投资无关乎债券以及股票中的本钱配置问题,其债券投资比重界定为85%—95%。

  (二)注册登记机关

  (三)组合构建:

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  A、股票组合构建

  注册地址:北京西城区金融大街27声泪俱下投资广场22、23叠

  本系列基金股票投资强调以定量的股票筛选和恒心的企业研究有机结合,并实时应用行业评估方式及高风险控制手段开展结合调整。其中,公司研究是成套股票投资流程的中坚。通过研究,得出对店家盈利成长潜力和客观价品位的褒贬,从而发掘出价值为市场低估并保有优秀现金流成长性的股票。

  法定代表人:陈耀先

  本系列基金股票投资的基本点过程包括:

  电话:(010)58598839

  (1)以流动性指标筛选,建立备选股票库

  传真:(010)58598907

  (2)对备选库内的股票用模子进行定量分析与评分筛选;

  联系人:朱立元

  (3)以定性的股票评级系统到考察上市企业之前程提高;

  (三)律师事务所和承办律师

  (4)行业分析范和外调整;

  名称:北京市高朋律师事务所

  (5)建立拟股票组合;

  注册地点:北京市朝阳区东三围北路2哀号南银大厦28交汇

  (6)运用风险控制模型进行重组调整暨投资风险控制;

  法定代表人:李大进

  (7)模拟成的施行。

  电话:(010)59241188

  B、债券组合构建

  传真:(010)59241199

  本系列基金对债券投资做的主意借鉴了ING
在天涯开展投资管理之经验。ING的公债券投资以主动的投资管理,获得同风险相互兼容的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需。债券投资过程仍以下步骤执行:

  经办律师:王明涛、李小军

  (1)预测收益率的永变动方向

  联系人:王明涛

  (2)久期管理

  (四)会计师事务所与承办注册会计师

  (3)债券组合管理

  名称:德勤华永会计师事务所

  (4)债券组合风险控制

  注册地址:上海市延安东路222号30楼

  (四)投资决策程序

  法定代表人:谢英峰

  (1)投资决策委员会讨论投资策略、资产配置与外要事项;

  联系电话:(021)63350202

  (2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券;

  传真:(021)63350003

  (3)基金经理因所管基金的风味,确定基金投资组合;

  经办注册会计师:李渭华、陶坚

  (4)基金经理发送投资指令;

  联系人: 陶坚

  (5)交易部审核和履行投资指令;

  四、基金的名号:招商优质成长股票型证券投资基金

  (6)数量分析人员对投资组合的分析和评估;

  五、基金类型:契约型上市开放式股票资金

  (7)基金经理对组合的检讨和调整。

  六、基金的投资对象:

  以投资决策过程遭到,风险管理机构承担对各仲裁环节的合规性、事前同其后高风险、操作风险等投资风险进行监察,并于方方面面投资流程就后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

  精选受益于中国经济成长的优秀企业,进行积极主动的投资管理,在控制风险的前提下为资本份额持有人谋求长远、稳定之血本增值。

  九、业绩比较标准:

  七、基金的投资政策

  根据各国基金资产配置比例以及市场现有的相干指数,各基金的功业比较基准如下:

  (一)资产配备

  ■

  本基金股票投资比例也75%-95%,债券和现金入股比重为5%-25%(其中,现金或顶期日以同一年之内的政府债券不小于5%)。

  十、风险收益特征:

  本基金也股票型基金,以股票投资为主,因而在一般景象下,本基金不极端进行好类基金配置,股票投资保持相对比较高之百分比。在产生必不可少展开资本配置时,本基金管理人将借鉴ING的成熟技术,采取市场量表的本配置工具。

  ■

  (二)股票选择与重组构建

  十一、投资组合报告

  本基金的股票资产将注资给招商基金当颇具优质成长性并且比较高相对投资价值之股票。

  A. 招商安泰股票资产

  本基金对上成长股票的淘重点关注之素包括:公司是否具有优秀的治水结构与长远的中坚竞争力,公司是否出持续的经济利润的滋长,公司股票的估值是否合理等等。

  1、期末基金资产整合情况

  本基金对店家治理结构的考核重点概括同密密麻麻定性的指标,如监督同制衡机制是否有效,激励机制是否合理,公司管理层是否拥有优良的真信度等等。在针对商家骨干竞争力的考核达标,本基金要关注之指标包括公司的管制能力、产品/市场之竞争力、市场网络、品牌及商誉、创新能力、核心技术、政策条件等。在对公司盈利能力的考核及,本基金在相似的得利和盈利增长指标外,还进入了决定企业扭亏增长质量之指标,如ROIC–WACC、EVA等,来选有优质成长特征的上市公司股票。并且,本基金使用FGV、FGV/MV等指标来对公司股票进行估值,选出价值被低估的优质成长企业的股票作为投资目标。

  ■

  本基金股票投资强调用定量的股票筛选和毅力的局研究有机整合,并实时应用风险控制手段进行结合调整。深入之公司研究暨分析是挖潜这些价值于低估的成长性股票的中心,通过气的分析和定量的筛选,得出对店家未来获利成长的潜力、质量及持续性的褒贬,从而发掘出价值于市场低估并有所优秀成长性的股票。

  2、期末准行业分类的股票投资组合

  构建股票模拟成时,本基金以以数量模型分析方法:股票筛选模型、股票评级系统SRS、行业评级系统IRS、定量分析模型PFG及风险管理系统等模型,并对准股票池中有所股票进行相对投资价值之评估与排序。

  ■

  本基金股票筛选和组合构建过程:

  3、期末基金投资前十名股票明细

  (1)利用股票筛选模型进行股票排序和罗。

  ■

  股票筛选模型是一个数量化的股票筛选模型,主要原理是为定量指标对准备股票按盈利增长性和投资价值进行评分排序。该型选取了各级道收益与增长率、市盈率、流动性等中心指标,这些基本指标全都成立以研讨人员针对商店未来收入预测值的功底之上,并且每周对创新的数目进行拍卖,从而取得不断更新的备选库股票的排序。

  4、期末依券种分类的国债券组合

  (2)运用SRS系统对股票池股票进行深入研讨以及剖析。

  ■

  SRS股票评级系统是指向股票基本面进行定性分析的中心系统。它是针对商厦之短期增长、长期滋长、竞争环境、管理能力、资本布局、资本密集水平跟股票的对立价值相当要素进行完美系统评价的投资分析体系。

  5、期末基金投资前五誉为债券明细

  (3)利用IRS系统进行“自上如果生”的本行调整。

  ■

  IRS系统通过对分行业之行当成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的对立评估,体现宏观经济周期对行业的熏陶和各个行业自我发展特色,从自上而下的角度更是挖潜投资会,调整股票相对评估。

  6、期末基金投资前十名叫资产支持证券明细

  (4)结合本基金的特性,利用PFG模型构建模拟股票组合。

  本报告期末本基金不持有成本支持证券。

  PFG模型在股票筛选模型、SRS系统、IRS系统的评价结果的根底及,综合考虑市场短期其他因素,运用ING长期投资经验形成的基本算法进行辨析与运算,对研究限量外的股票进行排序,并冲入股做风险-收益特征和要求让起法成。

  7、投资做报告附注

  于照基金遭,为了考虑企业业绩成长的质量,本基金当PFG模型中加入了以下几单控制盈利成长质量的指标,如NOPLAT
Growth、ROIC–WACC、EVA、FGV,FGV/MV等,来挑选合理价格下之甲成长之上市公司股票。

  1)本报告期内成本投资的前面十叫作证券之发行主体不吃监管部门立案调查,在告诉编制日前同等年内未被了公开谴责、处罚。

  上述指标中,

  2)基金投资之前面十号称股票遭遇,未生投资为超备选股票库之外的股票。

  NOPLAT Growth( Growth of Net
Operating Profit Less Adjusted
Tax),经调整税收后经净收入增长率。与一般的出纳利润比,NOPLAT排除了非经常性的赢利,能重好地反映企业为主之盈余能力。

  3)其他成本的结缘

  ROIC–WACC,价值创造率。其中,ROIC (Return on
Invested Capital)
为本投资回报率,WACC(Weighted Average Cost
of
Capital)为成本加权成本率,它是成本资本成本率和债务资本成本率的加权平均。

  ■

  EVA,经济利润要经济增加值。与会计利润最酷的界别是,会计利润仅考虑了债务资本成本,而经济利润还要减去股本资本成本。经济利润为正之成人才是创立股东价值的成材。

  4)报告期末本基金不备处于转股期内可更换债券。

  FGV(Future Growth
Value),未来成长性所蕴藏的价。通过公司市值(MV)将那“标准化”,从而赢得横向比较的效力。所以,本基金以FGV/MV作为估值指标。

  5) 报告期末本基金持有权证明细

  (5)运用ING的熟型进行风险控制以及烧结调整。

  ■

  风险度除了常用的夏普比例(Sharpe
Ratio)、信息比例(Information
Ratio)等指标外,本基金重大使用跟踪误差(Tracking
Error)指标进行高风险评估以及决定。

  6)报告期内得到的权证明细

  (6)模拟成的行。

  ■

  经过风险控制模型调整后所规定的股票组合,将化最终可供执行的股票组合,用以进行实际的股票投资。

  B. 招商安泰平衡型基金

  4、债券组合的构建

  1、期末基金资产组合情况

  以遵照基金当股票市场投资风险非常特别时,将会时有发生得的国债券投资比例。本基金的公债券投资用主动的投资管理,获得与风险相互配合的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的待。

  ■

  与股票组合构建类似,本基金债券组合构建也下组织入股的表决办法,并以借鉴ING海外债券投资管理之先进经验与方式的底蕴及,结合我国债券市场的切切实实特点,形成稳健安全、积极主动的国债券投资流程。本基金将以自下而上的道,利用收益率曲线的形制变动、单个债券的收益率及原则收益率曲线的相距选择投资券种;同时依照基金还将透过发现市场之不匀进行管风险套利,增加组合收益。

  2、期末遵循行业分类的股票投资组合

  八、业绩比较规范:

  ■

  95%×沪深300指数+5%×同业存款利率

  3、期末基金投资前十称为股票明细

  九、风险收益特征:

  ■

  本基金属于主动管理之股票型基金,精选价值于低估的装有优质成长特性的个股进行主动投资,属于预期风险及预期收益相对较高之有价证券投资基金品种,本基金力争在严格控制风险的前提下吧出资人谋求资金的长远平稳增值。

  4、期末按券种分类的债券组合

  十、投资做报告

  ■

  1.告诉终基金资产组合情况

  5、期末基金投资前五名叫债券明细

  ■

  ■

  2.告终按行业分类的股票投资组合

  6、期末基金投资前十叫资产支持证券明细

  ■

  本报告期末本基金不持有成本支持证券。

  3.告终按市值占本资产净值比例大小排序的眼前十称作股票明细

  7、投资组合报告附注

  ■

  1)本报告期内资产投资之前头十名叫证券的批发中心不给监管部门立案调查,在报编制日前一样年内不中过公开谴责、处罚。

  4. 报告终按券种分类的公债券投资做

  2)基金投资之前方十称为股票中,未有投资被不止备选股票库之外的股票。

  ■

  3)其他资本的咬合

  5. 告终按市值占本资产净值比例大小排序的前头五名为债券明细

  ■

  ■

  4)持有的处于转股期的而变换债券明细

  6. 报告终基金投资前十称资产支持证券明细

  ■

  本报告期末本基金不具资产支持证券。

  5) 报告期末本基金持有权证情况

  7.报告终按市值占资金资产净值比例大小排序的所有权证明细

  ■

  ■

  6)报告期内取的权证明细

  8. 报告期内取得的权证明细

  ■

  本报告期间本基金不沾权证。

  C. 招商安泰债券资产(A类)、(B类)

  9.投资组合报告附注

  1、期末基金资产组合情况

  1)本报告期内资产投资之前方十号称证券的批发中心不给监管部门立案调查,在报编制日前一模一样年内不面临过公开谴责、处罚;

  ■

  2)基金投资之前头十叫作股票被,未闹投资给超备选股票库之外的股票;

  2、期末本券种分类的债券组合

  3)其他资本的咬合

  ■

  ■

  3、期末基金投资前五号称债券明细

  十一、基金的功业

  ■

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的规格管理和使用资金资产,但非保证资金一定盈利,也非包最低收入。基金的来回业绩并无代表该前景见。投资有高风险,投资者在做出投资决策前答应仔细读本基金的征集说明书。

  4、期末基金投资前十号称资产支持证券明细

  本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的较

  ■

  ■

  5、投资做报告附注

  十二、基金的费概览

  1)本报告期内资产投资之前头十称证券的批发中心不为监管部门立案调查,在告知编制日前一样年内无中了公开谴责、处罚。

  (一)与资本运行有关的费

  2)其他资金的构成

  1、与基金运作有关的支出列示:

  ■

  (1)基金管理人的管理费;

  3)持有的处转股期的而是变换债券明细

  (2)基金托管人之托管费;

  下属基金

  (3)基金的证券交易费用;

  短期资本安全性

  (4)基金合同生效后的资金信息披露费用;

  当期创汇

  (5)基金合同生效后底以及基金有关的会计师费和律师费;

  长期资金增值

  (6)基金份额有所人大会费用;

  总体投资风险

  (7)按照国家有关规定足以资金资产遭受陈列的其他开销。

  招商安泰股票资金

  项目

  低

  金额(元)

  不稳定

  占总资金比重

  高

  股票

  高

  13,040,452,099.00

  招商安泰平衡型基金

  92.55%

  适中

  债券

  适中

  336,273,822.90

  适中

  2.39%

  适中

  其中:资产支持证券

  招商安泰债券基金(A类)、(B类)

  ---

  很高

  ---

  最好

  权证

  低

  10,933,896.75

  低

  0.08%

  下属基金

  银行存款和清算备付金合计

  债券

  612,446,968.76

  股票

  4.35%

  现金还是交期日在相同年里的内阁债券

  其他资金

  招商安泰股票资金

  89,520,390.65

  20%

  0.63%

  75%

  合计

  ≥5%

  14,089,627,178.06

  招商安泰平衡型基金

  100.00%

  50%

  序号

  45%

  行业分类

  ≥5%

  市值(元)

  招商安泰债券资金(A类)、(B类)

  占净值比例

  95%

  1

  -

  A 农、林、牧、渔业

  ≥5%

  434,454,637.40

  下属基金

  3.10%

  业绩基准

  2

  招商安泰股票资金

  B 采掘业

  75%×上证180指数+20%×中信国债指数+5%×同业存款利率

  1,627,853,519.78

  招商安泰平衡型基金

  11.63%

  45%×上证180指数+50%×中信国债指数+5%×同业存款利率

  3

  招商安泰债券资金(A类)、(B类)

  C 制造业

  95%×中信国债指数+5%×同业存款利率

  3,573,392,267.83

  下属基金

  25.53%

  短期成本安全性

  C0 食品、饮料

  当期创汇

  489,278,264.26

  长期资金增值

  3.50%

  总体投资风险

  C1 纺织、服装、皮毛

  招商安泰股票基金

  ---

  低

  ---

  不稳定

  C2 木材、家具

  高

  ---

  高

  ---

  招商安泰平衡型基金

  C3 造纸、印刷

  适中

  273,128,876.90

  适中

  1.95%

  适中

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  适中

  1,253,248,218.09

  招商安泰债券资金(A类)、(B类)

  8.95%

  很高

  C5 电子

  最好

  0.00

  低

  0.00%

  低

  C6 金属、非金属

  行业分类

  1,000,530,394.63

  期末市值(元)

  7.15%

  市值占净值比例%

  C7 机械、设备、仪表

  A 农、林、牧、渔业

  113,265,770.67

  119,372,378.80

  0.81%

  7.38%

  C8 医药、生物制品

  B 采掘业

  443,940,743.28

  63,239,653.98

  3.17%

  3.91%

  C99 其他制造业

  C 制造业

  ---

  360,999,472.31

  ---

  22.32%

  4

  C0 食品、饮料

  D 电力、煤气和历届的产及供应业

  60,990,450.12

  353,021,352.67

  3.77%

  2.52%

  C1 纺织、服装、皮毛

  5

  ---

  E 建筑业

  ---

  195,675,927.58

  C2 木材、家具

  1.40%

  ---

  6

  ---

  F 交通运输、仓储业

  C3 造纸、印刷

  818,280,920.85

  ---

  5.85%

  ---

  7

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  G 信息技术业

  53,223,361.78

  514,596,161.98

  3.29%

  3.68%

  C5 电子

  8

  22,052,234.88

  H 批发与零售交易

  1.37%

  1,545,675,486.35

  C6 金属、非金属

  11.04%

  101,125,527.03

  9

  6.25%

  I 金融、保险业

  C7 机械、设备、仪表

  2,033,218,258.16

  30,623,687.68

  14.53%

  1.89%

  10

  C8 医药、生物制品

  J 房地产业

  92,984,210.82

  1,501,543,866.27

  5.75%

  10.73%

  C99 其他制造业

  11

  ---

  K 社会服务业

  ---

  223,646,309.52

  D 电力、煤气及和的生产及供应业

  1.60%

  ---

  12

  ---

  L 传播以及文化产业

  E 建筑业

  ---

  ---

  ---

  ---

  13

  F 交通运输、仓储业

  M 综合类

  110,499,692.68

  219,093,390.61

  6.83%

  1.57%

  G 信息技术业

  合 计

  57,185,061.52

  13,040,452,099.00

  3.53%

  93.18%

  H 批发与零售交易

  序号

  78,394,836.00

  股票代码

  4.85%

  股票名称

  I 金融、保险业

  数量(股)

  138,862,334.95

  期末市值(元)

  8.58%

  市值占资金资产净值比例

  J 房地产业

  1

  8,183,200.00

  600000

  0.51%

  浦发银行

  K 社会服务业

  16,341,677

  115,117,178.72

  857,938,042.50

  7.12%

  6.13%

  L 传播及文化产业

  2

  ---

  601919

  ---

  中原远洋

  M 综合类

  15,114,541

  ---

  681,061,217.46

  ---

  4.87%

  合计

  3

  1,051,853,808.96

  601318

  65.03%

  华夏安然

  期末位资本

  4,759,301

  金额(元)

  642,267,669.95

  占资金总资金比例%

  4.59%

  股票

  4

  1,051,853,808.96

  600016

  64.72%

  民生银行

  债券

  29,633,618

  345,596,979.87

  468,507,500.58

  21.26%

  3.35%

  权证

  5

  1,646,921.59

  000829

  0.10%

  天音控股

  银行存款和清算备付金合计

  14,400,220

  219,821,396.48

  434,454,637.40

  13.53%

  3.10%

  其它资产

  6

  6,380,539.88

  600971

  0.39%

  恒源煤电

  小计:

  6,700,906

  1,625,299,646.78

  380,812,487.98

  100%

  2.72%

  序号

  7

  股票代码

  600519

  股票名称

  贵州茅台

  数量(股)

  2,495,158

  期末市值(元)

  375,446,424.26

  市值占净值比例%

  2.68%

  1

  8

  000829

  000898

  天音控股

  鞍钢股份

  2,999,306

  10,352,204

  119,372,378.80

  372,679,344.00

  7.38%

  2.66%

  2

  9

  600016

  000792

  民生银行

  盐湖钾肥

  5,311,902

  6,102,099

  66,080,060.88

  354,287,867.94

  4.09%

  2.53%

  3

  10

  600511

  600675

  国药股份

  中国企业

  1,828,340

  10,991,485

  48,487,576.80

  340,516,205.30

  3.00%

  2.43%

  4

  项目

  600028

  金额(元)

  中国石化

  占总资金比重

  4,700,000

  邦债券

  46,671,000.00

  ---

  2.89%

  ---

  5

  金融债券

  600138

  ---

  中青旅

  ---

  2,404,794

  企业债券

  46,123,948.92

  ---

  2.85%

  ---

  6

  可转换债券

  600426

  9,333,822.90

  华鲁恒升

  0.07%

  2,461,811

  中央银行票据

  44,263,361.78

  326,940,000.00

  2.74%

  2.34%

  7

  商业银行债券

  600236

  ---

  桂冠电力

  ---

  4,415,418

  资产支持证券

  42,388,012.80

  ---

  2.62%

  ---

  8

  合? 计

  600317

  336,273,822.90

  营口港

  2.41%

  3,000,000

  序号

  41,370,000.00

  债券名称

  2.56%

  期末市值(元)

  9

  市值占净值比例%

  600000

  1

  浦发银行

  07央行票据89

  1,419,936

  297,900,000.00

  37,940,689.92

  2.13%

  2.35%

  2

  10

  07央行票据87

  002052

  29,040,000.00

  同洲电子

  0.21%

  1,046,356

  3

  36,622,460.00

  恒源转债

  2.26%

  9,333,822.90

  券种分类

  0.07%

  期末市值(元)

  序号

  市值占净值比例%

  权证代码

  邦债券

  权证名称

  123,929,508.10

  数量(份)

  7.66%

  成本总额(元)

  金融债券

  类别

  201,463,084.47

  1

  12.46%

  031001

  企业债券

  侨城HQC1

  20,204,387.30

  212,515

  1.25%

  -

  可转换债券

  被动投资

  ---

  序号

  ---

  其他资金

  中央银行票据

  金额(元)

  ---

  1

  ---

  结算保证金

  商业银行债券

  4,132,813.80

  ---

  2

  ---

  应终结证券清算款

  资产支持证券

  76,761,545.33

  ---

  3

  ---

  应收股利

  合? 计

  ---

  345,596,979.87

  4

  21.37%

  应了利息

  序号

  1,273,441.19

  债券名称

  5

  期末市值(元)

  应收基金申购款

  市值占净值比例%

  7,337,466.76

  1

  6

  05农发13

  待摊费用

  60,450,000.00

  15,123.57

  3.74%

  合计

  2

  89,520,390.65

  21国债⒂

  阶段

  54,201,660.00

  净值增长率①

  3.35%

  净值增长率标准差②

  3

  业绩比较基准收益率③

  20国债⑷

  业绩比较准收益率标准差④

  51,995,330.80

  ①-③

  3.21%

  ②-④

  4

  2005.11.17-2005.12.31

  06国开27

  3.17%

  39,468,914.47

  0.36%

  2.44%

  6.64%

  5

  0.75%

  04国开08

  -3.47%

  31,599,000.00

  -0.39%

  1.95%

  2006.01.01-2006.12.31

  序号

  161.90%

  其他资产

  1.29%

  金额(元)

  112.79%

  1

  1.33%

  结算保证金

  49.11%

  1,503,387.65

  -0.04%

  2

  2007.01.01-2007.06.30

  证券清算款

  71.19%

  130,015.18

  2.15%

  3

  79.24%

  应了利息

  2.38%

  4,462,323.05

  -8.05%

  4

  -0.23%

  应了基金申购款

  基金成立起及2007.09.30

  284,814.00

  539.85%

  5

  1.61%

  其他应收款

  491.82%

  ---

  1.74%

  合计

  48.03%

  6,380,539.88

  -0.13%

  序号

  申购金额

  权证代码

  前端申购费率

  权证名称

  50万首批以下

  数量(份)

  1.5%

  成本总额

  50万(含)-200万

  投资型

  1.2%

  1

  200万(含)-500万

  580012

  0.6%

  云化CWB1

  500万(含)以上

  126,414

  500元/笔

  748,506.55

  持有期限

  被动持有

  后端申购费率

  序号

  1年(含)以内

  权证代码

  1.7%

  权证名称

  1-2年(含)

  数量(份)

  1.5%

  成本总额

  2-3年(含)

  投资项目

  1.2%

  1

  3-5年(含)

  580012

  0.6%

  云化CWB1

  5年以上

  126,414

  0

  748,506.55

  持有期限

  被动持有

  赎回费率

  行 业

  1天-365天(含):

  期末市值(元)

  0.5%

  市值占净值比例%

  366天-730天(含)

  A 农、林、牧、渔业

  0.25%

  15,166,824.80

  731天(含)以上:

  5.24%

  0%

  B 采掘业

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  6,916,676.50

  2.39%

  C 制造业

  36,028,310.55

  12.44%

  C0 食品、饮料

  5,836,179.76

  2.01%

  C1 纺织、服装、皮毛

  ---

  ---

  C2 木材、家具

  ---

  ---

  C3 造纸、印刷

  ---

  ---

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  5,696,660.00

  1.97%

  C5 电子

  1,512,576.00

  0.52%

  C6 金属、非金属

  9,441,867.68

  3.26%

  C7 机械、设备、仪表

  3,466,720.00

  1.20%

  C8 医药、生物制品

  10,074,307.11

  3.48%

  C99 其他制造业

  ---

  ---

  D 电力、煤气及水之生育以及供应业

  ---

  ---

  E 建筑业

  ---

  ---

  F 交通运输、仓储业

  11,924,666.80

  4.12%

  G 信息技术业

  6,320,953.00

  2.18%

  H 批发和零售贸易

  8,365,068.00

  2.89%

  I 金融、保险业

  17,098,118.87

  5.90%

  J 房地产业

  2,340,024.64

  0.81%

  K 社会服务业

  13,319,577.08

  4.60%

  L 传播以及文化产业

  ---

  ---

  M 综合类

  ---

  ---

  合计

  117,480,220.24

  40.57%

  期末各资本

  金额(元)

  占本总财力比例%

  股票

  117,480,220.24

  40.18%

  债券

  133,567,382.42

  45.69%

  权证

  329,243.62

  0.11%

  银行存款和清算备付金合计

  38,122,794.81

  13.04%

  其它资产

  2,869,701.90

  0.98%

  小计:

  292,369,342.99

  100.00%

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  000829

  天音控股

  381,076

  15,166,824.80

  5.24%

  2

  600016

  民生银行

  571,200

  7,105,728.00

  2.45%

  3

  600138

  中青旅

  273,806

  5,251,599.08

  1.81%

  4

  600511

  国药股份

  196,900

  5,221,788.00

  1.80%

  5

  600028

  中国石化

  500,000

  4,965,000.00

  1.71%

  6

  600426

  华鲁恒升

  267,000

  4,800,660.00

  1.66%

  7

  600236

  桂冠电力

  480,000

  4,608,000.00

  1.59%

  8

  600317

  营口港

  278,000

  3,833,620.00

  1.32%

  9

  002052

  同洲电子

  100,000

  3,500,000.00

  1.21%

  10

  600000

  浦发银行

  121,901

  3,257,194.72

  1.12%

  序号

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  国家债券

  69,245,657.40

  23.91%

  金融债券

  54,778,604.62

  18.91%

  企业债券

  5,994,520.40

  2.07%

  可转移债券

  3,548,600.00

  1.23%

  中央银行票据

  ---

  ---

  商业银行债券

  ---

  ---

  资产支持证券

  ---

  ---

  合 计

  133,567,382.42

  46.12%

  序号

  债券名称

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  21国债⒂

  32,662,500.00

  11.28%

  2

  20国债⑷

  23,409,400.00

  8.08%

  3

  06进出06

  14,791,500.00

  5.11%

  4

  05农发13

  10,075,000.00

  3.48%

  5

  02国开11

  10,038,500.00

  3.47%

  序号

  其他资本

  金额(元)

  1

  结算保证金

  750,000.00

  2

  证券清算款

  ---

  3

  应了利息

  1,843,597.92

  4

  应收申购款

  275,800.00

  5

  其他应收款

  303.98

  合计

  2,869,701.90

  序号

  债券代码

  债券名称

  期末市值(净价)

  市值占净值比例(%)

  1

  125488

  晨鸣转债

  3,548,600.00

  1.23%

  序号

  类别

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本

  1

  580012

  云化CWB1

  25,272

  149,637.36

  被动持有

  序号

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本总额

  投资类型

  1

  580012

  云化CWB1

  25,272

  149,637.36

  被动持有

  期末位资金

  金额(元)

  占资金总财力比例(%)

  债券

  468,642,837.95

  92.21%

  权证

  365,826.24

  0.07%

  银行存款和清算备付金合计

  26,945,778.32

  5.30%

  其它资产

  12,284,078.72

  2.42%

  合 计

  508,238,521.23

  100%

  券种分类

  期末市值(元)

  市值占基金净值%

  国债券

  53,802,395.00

  10.66%

  金融债券

  262,545,264.29

  52.00%

  企业债券

  36,277,035.85

  7.18%

  可换债券

  66,022,154.00

  13.08%

  中央银行票据

  ---

  ---

  商业银行债券

  19,985,000.00

  3.96%

  资产支持证券

  30,010,988.81

  5.94%

  合 计

  468,642,837.95

  92.82%

  序号

  债券名称

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  06国开32

  155,099,964.29

  30.72%

  2

  03国开28

  46,390,500.00

  9.19%

  3

  光转债

  33,039,688.40

  6.54%

  4

  02国开08

  29,988,000.00

  5.94%

  5

  21国债⒂

  26,130,000.00

  5.18%

  序号

  证券称

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  澜电02

  10,004,691.90

  1.9814%

  2

  澜电03

  10,003,469.02

  1.9812%

  3

  澜电01

  10,002,827.89

  1.9811%

  序号

  其他资本

  金额(元)

  1

  结算保证金

  250,000.00

  2

  证券清算款

  1,016,123.96

  3

  应了利息

  4,603,715.54

  4

  应收申购款

  6,414,239.22

  5

  其他应收款

  ---

  合计

  12,284,078.72

  序号

  债券代码

  债券名称

  期末市值(净价)

  市值占净值比例(%)

  1

  100236

  桂冠转债

  33,039,688.40

  6.54%

  2

  100795

  国电转债

  20,528,916.00

  4.07%

  3

  125822

  海化转债

  11,196,278.20

  2.22%

  序号

  类别

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本

  1

  580012

  云化CWB1

  28,080.00

  166,263.74

  被动持有

  序号

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本总额

  投资项目

  1

  580012

  云化CWB1

  28,080.00

  166,263.74

  被动持有

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较原则收益率③

  业绩比较标准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  10.20%

  0.58%

  -2.37%

  0.74%

  12.57%

  -0.16%

  2004.01.01---2004.12.31

  2.01%

  0.94%

  -13.12%

  0.99%

  15.13%

  -0.05%

  2005.01.01---2005.12.31

  -0.56%

  0.93%

  -3.34%

  0.98%

  2.78%

  -0.05%

  2006.01.01---2006.12.31

  108.36%

  1.15%

  82.73%

  1.05%

  25.63%

  0.10%

  2003.04.28---2007.03.31

  184.24%

  1.02%

  92.90%

  1.06%

  91.34%

  -0.04%

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较规范收益率③

  业绩比较原则收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  6.00%

  0.38%

  -1.90%

  0.45%

  7.90%

  -0.07%

  2004.01.01---2004.12.31

  2.36%

  0.63%

  -9.42%

  0.62%

  11.78%

  0.01%

  2005.01.01---2005.12.31

  2.01%

  0.66%

  3.32%

  0.59%

  -1.31%

  0.07%

  2006.01.01---2006.12.31

  74.54%

  0.84%

  45.27%

  0.63%

  29.27%

  0.21%

  2003.04.28---2007.03.31

  126.14%

  0.73%

  56.23%

  0.64%

  69.91%

  0.09%

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较准收益率③

  业绩比较规范收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  1.15%

  0.09%

  -1.20%

  0.13%

  2.35%

  -0.04%

  2004.01.01---2004.12.31

  0.43%

  0.19%

  -3.86%

  0.22%

  4.29%

  -0.03%

  2005.01.01---2005.12.31

  8.76%

  0.18%

  13.35%

  0.16%

  -4.59%

  0.02%

  2006.01.01---2006.12.31

  4.91%

  0.13%

  2.12%

  0.07%

  2.79%

  0.06%

  2003.04.28---2007.03.31

  31.48%

  0.20%

  10.29%

  0.15%

  21.19%

  0.05%

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  1.15%

  0.09%

  -1.20%

  0.13%

  2.35%

  -0.04%

  2004.01.01---2004.12.31

  0.43%

  0.19%

  -3.86%

  0.22%

  4.29%

  -0.03%

  2005.01.01---2005.12.31

  8.76%

  0.18%

  13.35%

  0.16%

  -4.59%

  0.02%

  2006.01.01---2006.12.31

  4.65%

  0.13%

  2.12%

  0.07%

  2.53%

  0.06%

  2003.04.28---2007.03.31

  31.05%

  0.20%

  10.29%

  0.15%

  20.76%

  0.050%

  基金称

  管理费年费率

  招商安泰股票资产

  1.50%

  招商安泰平衡型基金

  1.50%

  招商安泰债券基金(A类)、(B类)

  0.60%

  基金称

  托管费年费率

  招商安泰股票资金

  0.25%

  招商安泰平衡型基金

  0.25%

  招商安泰债券资产(A类)、(B类)

  0.18%

  申购金额

  适用的申购费率

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  股票资金

  平衡型基金

  债券基金A类

  债券资产B类

  50万元以下

  1.50%

  1.50%

  0.80%

  0

  50万(含)-200万

  1.20%

  1.20%

  0.64%

  200万(含)-500万

  0.60%

  0.60%

  0.32%

  500万(含)以上

  500元/笔

  500元/笔

  300元/笔

  连续有期限

  适用的申购费率

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  股票资金

  平衡型基金

  债券基金A类

  债券资产B类

  1天-365天

  0.10%

  0.10%

  0.05%

  0

  连续有期限

  销售服务费年费率

  招商安泰债券基金A类基金份额

  -

  招商安泰债券资金B类基金份额

  0.30%

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