国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年08月14日 05:37 中国证券报-中证网

广发大盘成长混合型证券投资基金招募说明书【更新】摘要

http://www.sina.com.cn 2008年01月25日 05:46 中国证券报-中证网

  重要提示

  【重要提醒】

  国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会2003年10月17日通告之证监基金字【2003】114声泪俱下文批准公开发行。本系列基金的资本合同为2003年12月5日标准生效。

  广发大盘成长混合型证券投资基金(以下简称本基金)于2007年6月4日经过中国证监会证监基金字【2007】158哀号和核准募集。本基金资产合同为2007年6月13日生效。

  国泰基金管理有限公司(“本系列基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本征集说明书的内容真实、准确、完整。本征集说明书经中国证监会核实,但中国证监会本着遵循系列基金募集的把关,并无表明其对以系列基金的值以及低收入作出实质性判断或担保,也无表明投资让以系列基金没有风险。

  基金管理人保证招募说明书的始末真实性、准确、完整。本征集说明书经中国证监会核准,但中国证监会对比照基金的核实,并无表明其对仍基金的价值以及收入作出实质性判断或担保,也不表明投资让本基金没有风险。

  本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业选择证券投资基金和将来透过批准纳入本系列基金管理之任何基金做。本系列基金使用及一个招生说明书和本金合同,由同基金管理人管理,同一基金托管人托管。不同之本钱有所不同之投资政策,独立核算,分帐管理,分别开展注册登记。投资者根据所有不同基金的本份额享受收益与承担风险。请投资者瞩目按照系列基金产品特色。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的规则管理与用资本资产,但无包资产一定盈利,也未保险最低收入。

  投资来风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本征集说明书,全面认识本基金产品之高风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者资金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况及基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资发生高风险,投资人申购基金时许认真看本征集说明书。基金的来回来去业绩并无预示其前途呈现。

  基金的来往业绩并无预示其未来展现。

  本摘要根据本基金合同和以基金招募说明书编写,并透过中国证监会审定。基金合同是预约基金当事人之间权利、义务的法规文本。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即变成资产份额持有人跟以基金合同的当事人,其享资产份额的表现本身就是表明其对基金合同的确认与领,并依《基金法》、《运作方式》、基金合同以及其他有关规定具备权利、承担义务。基金投资人欲询问资金份额持有人的权与无偿,应详细查看本基金合同。

  本系列基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的法管理和运用资金资产,但非保险资产一定盈利,也不保证最低收入。

  本基金的血本合同已经冲《基金法》、《运作方式》、《销售方》、《信息透露办法》及其它有关规定作了修订并已受中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

  本摘要根据本基金的血本合同以及财力招募说明书编写,并透过中国证监会核实。基金合同是预约基金当事人之间权利、义务的法规文书。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为资本份额持有人和遵循基金合同的当事者,其拥有成本份额的表现本身就表明该针对性基金合同的承认同领,并仍《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他关于规定具备权利、承担义务;基金投资人欲询问资金份额持有人的权利与无偿,应详细查看本基金的成本合同。

  本征集说明书(更新)所充斥内容截止日为2007年12月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日(财务数据未经审计)。

  本系列基金的老本合同就因《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理方法》、《证券投资基金销售管制办法》、《证券投资基金信息透露管理章程》及其余有关规定作了修订并曾受中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

  一、基金管理人

  本创新招募说明书已经随系列基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为2007年6月30日。财务数据未经审计。

  (一)概况

  一、基金管理人

  1、名称:广发基金治本有限公司

  (一)基金管理人概况

  2、住所:广东省珠海市凤北路19声泪俱下农行商业大厦1208室

  名称:国泰基金管理有限公司

  3、办公地址:广州市海珠区琶洲通道东1哀号保利国际广场南塔31-33楼

  设立日期:1998年3月5日

  4、法定代表人:马庆泉

  注册地点:上海市浦东新区峨山路91折腾98哀号201A

  5、设立时间:2003年8月5日

  办公地方:上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼

  6、电话:020-89899150

  法定代表人:陈勇胜

  7、联系人:陈伯军

  注册资本:1.1亿第一人民币

  8、注册资本:1.2亿头人民币

  股权结构:

  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、香江投资有限公司、烟尘通信科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别装有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%暨8.33%底股权。

  ■

  (二)主要人员情况

  信息透露负责人:丁昌海

  1、董事会成员

  联系电话:(021)23060282

  马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,中国人民大学博士生导师,第四到中国证券业协会符会长,中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室首长、副教授、教授,广发证券称总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董事长,第二暨中国证券业协会秘书长,第三顶中国证券业协会可会长等职位。

  (二)主要人员状态

  孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券股份有限公司财务总监兼财务部总经理。曾凭广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部可总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

  1、董事会成员:

  冯梦觉:董事,男,大学本科,工程师,现任广州科技风险投资有限公司董事长,兼任广州生产力促进中心入负责人、广州科达实业发展公司总经理、广州市科技馆筹建办主任。曾凭广州市星火公司副总经理兼任百星生物工程有限公司副总经理,广州科技开发总公司总经理助理,广州科技实业发展公司常务副总经理,广州科技风险投资有限公司总经理。

  陈勇胜,董事长,硕士,15年证券从业经验。1982年于以中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年自无国泰证券公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京支店总经理,1998年3月打无国泰基金管理公司总经理,1999年10月起任董事长。

  李建绍:董事,男,EMBA,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁兼财务总监。曾凭武汉邮电科学研究院团委书记、市场策划部顺应负责人,长江爱立信电信有限公司财务总监、总会计师,烽火通信科技股份有限公司财务管理部总经理。

  李春平,董事,硕士、EMBA,14年证券从事经验。1993年由历任国泰证券公司行政管理部经理、延平路证券营业部总经理,1999年不论国泰君安证券股份有限公司总裁助理,1999年10月起任国泰基金管理公司总经理,2007年5月起因工作调动,不再做公司总经理。

  董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,现任复旦大学教学。曾凭复旦大学法律相关副负责人,复旦大学法学院入院长。

  袁平,董事,硕士。1989年起先后当中行上海分店、上海国资财务有限公司、万宝集团、上海波尔强国际贸易有限公司、富景国际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司工作,2002年1月自至今任上海国有资产经营有限公司成本经营部总经理。

  姚海鑫:独立董事,男,经济学博士,教授,博士生导师,现任辽宁大学财务处处长。曾凭辽宁大学工商管理学院顺应院长兼辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心契合负责人。

  何伟,董事,硕士,14年证券从业经验。1993年交1999年担任君安证券个别公司总裁助理、总裁办负责人、资产管理企业常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二部经理等职务。1999年打出任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兼企业融资总部总监、收购兼并总部总经理、深圳子公司总经理等职。现任国泰君安证券股份有限公司可总裁。

  罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任太平保险公司助理员总经理兼纪委书记。曾凭中国人民保险公司荆州市分公司经营、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理。

  王耀南,董事,大专,14年证券从业经验。1993年-1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年交今天以万联证券有限责任公司,先后任办公室领导、工会主席、行政总监等位置。

  2、监事会成员

  张和之,董事,硕士。曾凭北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部,水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部电动事务局经营财务处处长,国电中兴实业发展总公司总会计师,现任中国电力财务有限公司副总经理。

  余利平:监事长,女,经济学博士,曾凭广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

  张明芝,董事,本科。1994年于于上海商业网点股份公司行投资计划及基金管理工作,1998年历任上海爱建信托投资公司投资基金部符经理、资产委托总部总经理。

  张永清:监事,男,大学本科学历,现任深圳香江控股股份有限公司董事、财务总监。曾凭中华会计师事务所经理、香港何锡麟会计师行经理、香江集团个别公司财务管理部经理。

  龚浩成,独立董事,硕士。长期致力金融证券研究以及治本,1979打历任上海财经学院副教授、教授、副院长,1984年打历任人行上海分公司副行长、行长,上海外管局可局长、局长,1992年于无上证所常务理事,1995年于任上海证券期货学院院长。

  刘文红:
监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部符总经理。曾凭广发证券研究发展中心研究员。

  曹尔阶,独立董事,本科。长期从金融证券研究和管理,中国国际金融有限公司高级顾问,中国财科所教,清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授,曾凭中国投资咨询公司总经理。

  3、总经理与其它高级管理人员

  吴鹏,独立董事,博士。著名律师,执业范围包括金融证券,北京中伦金通律师事务所合伙人、主任,北京大学客座教授,曾当日本名律师事务所从事和华唇齿相依法规工作,日本西南大学教学中国法律。

  林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾凭广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部合总经理兼投资银行上海业务总部合总经理、投资银行部常务副总经理。

  2、监事会成员:

  肖雯:副总经理,女,企业管理硕士,
高级经济师。曾凭珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

  黄明达,监事,博士。曾凭华东师范大学城市与区域发展研究中心讲师,深圳龙藩实业股份有限公司研究发展部称总经理,上海国有资产经营有限公司资本管理部副总经理,现任上海国有资产经营有限公司资产管理部总经理。

  朱平:副总经理,男,硕士,
经济师。曾凭上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、资本科汇资产经理、易方达资产管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司毕竟经理助理。

  李芝樑,监事,硕士。曾凭中建筑同等庄集团第五建造工程企业宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理,现任中国电力财务有限公司债券基金部经理。

  兰惠艳:督察长,女,工商管理硕士,高级经济师,曾凭广发证券稽核部经理。

  黄永明,监事,硕士,12年证券从业经验。1995年从无国泰证券公司行政管理部经理,1998年自历任国泰基金管理有限公司综合部、监察部、战略管理部副总监。

  4、基金经理

  3、高级管理人员:

  李琛,女,经济学学士,7年证券从事经历,2000年7月及2002年8月供职于广发证券股份有限公司,2002年8月届2007年6月程序任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室牵头,2007年6月打任本基金资产经理。

  陈勇胜,董事长,从业简历、学历及兼职情况表现董事会成员介绍。

  5、本基金投资用集体决策制度,投资决策委员会分子的全名及岗位如下:

  金旭,总经理,法学硕士,14年证券从业经验。1993年7月及2001年11月在中国证监会办事,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处符处长、基金监管部综合处处长。2001年11月交2004年7月当华夏基金管理有限公司任党支部副秘书、副总经理。2004年7月到2006年1月以宝盈基金管理有限公司管总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司都象征处任首席代表。2007年5月出任国泰基金管理有限公司总经理。

  主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司毕竟经理助理、投资管理部总经理易阳方,研究发展部总经理许雪梅。

  陈坚,副总经理,MBA,证券从业年限13年。1994年从历任国泰证券公司研发部副总经理、总经理,1998年自任国泰基金管理有限公司副总经理。

  二、基金托管人

  陈甦,副总经理,金融学博士后,9年证券从事经历。曾于炎黄人口管信托投资公司投资研究中心任研究员、中华人寿保险公司资金运用中心组成管理处称处长。2003年3月由以国泰基金管理有限公司任职,历任投资总监、副总经理职务。

  (一)基金托管人基本状况

  丁昌海,督察长,硕士,13年证券从事经历。1994年从历任国泰证券公司证券发行部副经理,证券投资二管辖和本金管理部经理,1998年打历任国泰基金管理有限公司研开发部总监,稽核监察部总监,现任公司督察长。

  名称:中国工商银行股份有限公司

  4、本基金的基金经理:

  注册地址:北京市西城区再生门内大街55如泣如诉

  (1)现任基金经理

  成立时:1984年1月1日

  金龙债券基金

  法定代表人:姜建清

  林勇,男,工商管理硕士,10年证券从事经历。曾供职招商银行总行资金交易中心人民币投资主管、首席交易员,嘉实基金管理有限公司基金经理,2004年5月及2005年5月不管嘉实债券资产的老本经理,2005年3月届2005年5月兼任嘉实货币基金的血本经理。2005年5月加入国泰基金管理有限公司,2005年6月到2007年2月任国泰货币市场资产的财力经理,2006年11月打无国泰金龙债券基金的成本经理。

  注册资本:人民币334,018,850,026首批

  金龙行业基金

  联系电话:010-66106912

  黄焱,男,国际金融学硕士,10年证券期货从业经验。曾任职于中期国际期货公司、大鹏证券上海研究所、平安集团投资管理中心。2003年1月在国泰基金管理有限公司,曾凭基金金泰基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的一路基金经理,2006年7月从担任金龙行业选择基金经理,2007年4月自兼任基金金鑫的工本经理。

  联系人:蒋松云

  (2)历任基金经理情况

  (二)主要人员状态

  金龙债券基金

  截至2007年9月末,中国工商银行资本托管部共有员工100丁,平均年龄30秋,90%上述职工享有大学本科以上学历,高管人员均有硕士以上学位或高级职称。

  2003年10月交2004年10月,由顾伟勇任基金经理;2004年11月至2006年10月出于何旻担任基金经理;2006年11月及今日是因为林勇任基金经理。

  (三)基金托管业务经理状况

  金龙行业基金

  作为中国篇批设证券投资基金托管工作的小买卖银行,中国工商银行老坚持“诚实信用、勤勉尽责”的准绳,严格执行在成本托管人之权责以及无偿,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范之业务管理模式、健全的托管工作系统、强大的市场营销能力,为大面积基金份额持有人跟众财力管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优良业绩。截至2007年9月,托管证券投资基金82就,其中封闭式12仅,开放式70仅。托管资产规模均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托基金、保险资产、社保基金、企业年金、产业资金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等出品在内的托管工作系统。继先后收获《亚洲钱币》和《全球托管人》评选的“2004年度中华超级托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005岁中华最佳托管银行”称号后,中国工商银行以各自摘《环球经济》、《财资》杂志“2006夏中国超级托管银行”桂冠。

  2003年10月及2006年6月,由崔海峰任基金经理;2006年7月自从由黄焱担任基金经理。

  三、相关服务单位

  5、投资决策委员会成员

  (一)基金份额发售机构

  本基金管理人设有投资决策委员会,由局总经理、分管投资副总经理、研究开发部、固定收益部、基金管理部主任等人员结成,督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是冲有关法规、基金合同和商店研究机关和基金小组提供的钻研告诉以及投资计划,确定基金资产投资政策,审批成本投资计划。

  1、直销机构

  投资决策委员会分子构成如下:

  基金管理人通过以广州、北京、上海立的子公司为出资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等工作:

  陈甦(副总经理兼投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金管理部总监)、崔海峰(基金管理部副总监兼首席基金经理)、高红兵(固定收益部总监)。

  (1)广州分店

  上述成员之间全无存即家属关系。

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

  二、基金托管人

  客户服务电话:95105828要么020-83936999

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  直销专线电话:020-89899073

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500声泪俱下

  传真:020-89899069 020-89899070

  办公地址:上海市中山东一齐12号

  原传真号码020-85586639保存到2009年1月11日,过期后活动停止使用。

  法定代表人:吉晓辉

  (2)北京分行

  成立时间: 1992年10月19日

  地址:北京市西城区月坛北街2声泪俱下月坛大厦17楼

  组织形式: 股份有限公司

  电话:010-68083368

  注册资本: 43.5488亿初次人民币

  传真:010-68083078

  存续期间: 持续经营

  (3)上海分店

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

  地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166声泪俱下华保大厦2908室

  联系人: 张轶美

  电话:021-68885310

  联系电话:(021)61618888

  传真:021-68885200

  上海浦东发展银行由此十年来的稳健经营与事情开拓,各项业务发展一直保持比快的增长,各项经营指标在新兴股份制商业银行遭受处于领先水平。截止到2006年12月31日,全行总财力规模已达标6893.44亿状元人民币,各项存款余额5964.88亿初次人民币,各项贷款余额4608.93亿初次人民币。2006年全年,实现赢利33.53亿首届人民币,每道收益上0.77首批。

  2、代销机构

  上海浦东发展银行总行假设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四独职能部门,在深圳开办托管分部,现有员工23人口。

  (1)名称:中国工商银行股份有限公司

  三、相关服务单位

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  (一)基金份额发售机构

  法定代表人:姜建清

  1、直销机构

  联系人:田耕

  (1)国泰基金管理有限公司上海理财中心

  电话:010-66107900

  办公地方:上海市黄浦区延安东路700哀号港泰广场22-23楼

  传真:010-66107914

  法定代表人:陈勇胜

  客户服务热线:95588

  传真:(021)23060366

  公司网址:www.icbc.com.cn

  客户服务电话:4008-888-688,(021)33134688

  (2)名称:广发证券股份有限公司

  联系人:孙艳丽、陆未定

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心

  网址:www.gtfund.com

  办公地址:广州市天河区天河北路183声泪俱下大都会广场36、38、41、42楼

  (2)国泰基金管理有限公司北京理财中心

  法定代表人:王志伟

  办公地方:北京市海淀区中关村南方马路1声泪俱下友谊宾馆贵宾楼一层

  联系人:肖中梅

  法定代表人:陈勇胜

  电话:020-87555888-875

  电话:(010)68498552、(010)68498575

  传真:020-87557985

  传真:(010)68498182

  客户服务热线: 020-87555888变更各营业网点

  联系人:隋素梅

  公司网址:www.gf.com.cn

  (3)国泰基金管理有限公司电子交易平台

  (3)名称:广发华福证券有限责任公司

  国泰电子交易网站:www.gtfund.com

  住所:福州市五四路157如泣如诉新天地大厦8层

  国泰电子交易热线:021-23060367

  法定代表人:黄金琳

  联系人:严仁明

  联系人:张腾

  2、代销机构

  电话:0591-87383623

  (1)上海浦东发展银行股份有限公司

  传真:0591-87383610

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  客户服务热线:0591-87383333还是拨打各城市运营网点咨询电话

  办公地点:上海市中山东同步12哀号

  公司网址:www.gfhfzq.com.cn

  法定代表人: 吉晓辉

  (4)名称:通银行股份有限公司

  电话:(021)61618888

  住所:上海市银城中等188号

  传真:(021)63604199

  法定代表人: 蒋超良

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  联系人:曹榕

  客户服务电话: 95528

  电话:021-58781234

  网址:www.spdb.com.cn

  传真:021-58408842

  (2)交通银行

  客户服务热线:95559

  注册地点:上海市浦东新区银城中等188如泣如诉

  公司网址:www.bankcomm.com

  法定代表人:蒋超良

  (5)名称:上海银行

  联系人:张咏东

  住所:上海市中山东亚里程585如泣如诉

  电话:(021)68888917

  法定代表人:陈辛

  客户服务电话:95559

  联系人:夏雪

  网址:www.bankcomm.com

  电话:021-63370888

  (3)招商银行

  传真:021-63371203

  注册地点:深圳市深南大道7088声泪俱下招商银行大厦

  客户服务热线:021-962888

  法定代表人: 秦晓

  公司网址:www.bankofshanghai.com

  电话:(0755)83198888

  (6)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  传真:(0755)83195109

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  联系人:兰奇

  办公地址:上海市中山东一块12哀号

  客户服务电话:95555

  法定代表人:金运

  网址:www.cmbchina.com

  电话:021-61618888

  (4)中国民生银行

  传真:021-63604199

  注册地点:北京市东城区正义路4哀号

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  办公地点:北京市西城区再生门内大街2如泣如诉

  客户服务热线:95528

  法定代表人:董文标

  网址:www.spdb.com.cn

  联系人:鹿峰

  (7)名称:深圳发展银行股份有限公司

  电话:(010)58560666

  办公地方:深圳市深南东路5047如泣如诉深圳发展银行厦

  客户服务电话:95568

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

  网址:www.cmbc.com.cn

  联系人:周勤

  (5)国泰君安证券股份有限公司

  联系电话: 0755-82088888

  注册地点:上海市浦东新区商城路618号

  传真电话: 0755-82080714

  法定代表人:祝幼一

  客户服务电话:95501

  电话:(021)62580818-213

  公司网址: www.sdb.com.cn

  传真:(021)62152814

  (8)名称:兴业银行股份有限公司

  联系人:芮敏祺

  注册地点:福州市湖东路154哀号

  网址:www.gtja.com

  办公地址:福州市五一中路元洪大厦25重叠

  (6)中信金通证券有限责任公司

  法定代表人:高建平

  注册地址:杭州市中河南路11声泪俱下万凯庭院商务楼A座

  联系人:苏健

  法定代表人:刘军

  电话: 021-52629999

  电话:(0571)85783750

  客户服务热线:95561,或拨打当地咨询电话

  传真:(0571)85783771

  公司网址:www.cib.com.cn

  联系人:龚晓军

  (9)名称:招商银行股份有限公司

  网址:www.bigsun.com.cn

  住所:深圳市深南大道7088 号招商银行厦

  (7)海通证券股份有限公司

  法定代表人:秦晓

  注册地址:上海市淮海中路98声泪俱下

  客户服务热线:95555

  法定代表人:王开国

  公司网址:www.cmbchina.com

  电话:(021)53594566

  (10)名称:中国建设银行股份有限公司

  传真:(021)53858549

  注册地址:北京市西城区金融大街25声泪俱下

  联系人:金芸、杨薇

  办公地点:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

  网址:www.htsec.com

  法定代表人:郭树清

  (8)申银万国证券股份有限公司

  客户服务热线: 95533

  注册地点:上海市常熟路171哀号

  公司网址:www.ccb.com

  法定代表人:丁国荣

  (11)名称:中国农业银行

  电话:(021)54033388

  住所:北京市复兴路甲23号

  传真:(021)54038844

  法定代表人: 杨明生

  联系人:胡洁静

  客户服务电话:95599

  网址:www.sw2000.com.cn

  公司网址:www.abchina.com

  (9)中信建投证券有限责任公司

  (12)名称:中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66声泪俱下4声泪俱下楼

  住所:北京市西城区复兴门外大街6如泣如诉光大大厦

  法定代表人:张佑君

  法定代表人:孔丹

  电话:(010)85130588

  客服电话:95558

  传真:(010)65182261

  公司网址:bank.ecitic.com

  联系人:魏明

  (13)名称:长城证券有限责任公司

  网址:www.csc108.com

  住所:深圳市福田区深南大道6008哀号特区报业大厦14、16、17层

  (10)兴业证券股份有限公司

  法定代表人:宁金彪

  注册地点:福州市湖东路99号标力大厦

  联系人:高峰

  法定代表人:兰荣

  电话:0755-83516094

  电话:(021)68419974

  传真:0755-83516199

  联系人:杨盛芳

  客户服务电话:0755-82288968

  客户服务电话:(021)68419974

  公司网址:www.cc168.com.cn

  网址:www.xyzq.com.cn

  (14)名称:东北证券有限责任公司

  (11)招商证券股份有限公司

  注册地点:长春市人民大街138-1号

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A所38—45层

  办公地点:长春市随便大路1138号

  法定代表人:宫少林

  法定代表人:李树

  电话:(0755)82943666

  联系人:高新宇

  传真:(0755)82960141

  开放式基金咨询电话: 0431-9668899;0431-85096733

  联系人:黄健

  开放式基金工作传真: 0431-85680032

  客户服务电话:4008888111、(0755)26951111

  公司网址:www.nesc.cn

  (12)国信证券有限责任公司

  (15)名称:东方证券股份有限公司

  注册地点:深圳市罗湖区红岭中游1012如泣如诉国信证券大厦

  住所:上海市中山南路318哀号2哀号楼22层-29重合

  法定代表人:何而

  法定代表人:王益民

  电话:(0755)82130833

  联系人:吴宇

  传真:(0755)82133302

  电话: 021-63325888

  联系人:林建闽

  传真: 021-63326173

  (13)中国银河证券股份有限公司

  客户服务热线:021-962506

  注册地点:北京市西城区金融大街35哀号国际商社大厦C所

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  法定代表人:肖时庆

  (16)名称:东海证券有限责任公司

  电话:(010)66568587

  注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

  传真:(010)66568536

  办公地点:上海市浦东区东方路989声泪俱下中上广场17楼

  联系人:郭京华

  法定代表人:朱科敏

  网址:www.chinastock..com.cn

  联系人:邵一明

  (14)东方证券股份有限公司

  电话:021-50586660

  注册地址:上海市中山南路318哀号2哀号楼22重合-29重合

  传真:021-50586660-8880

  法定代表人:王益民

  客户服务电话:400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266

  电话:(021)63325888

  公司网址:www.longone.com.cn

  传真:(021)63326173

  (17)名称:德邦证券有限责任公司

  联系人:吴宇

  注册地点:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  网址:www.dfzq.com.cn

  办公地点:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26叠

  (15)东吴证券股份有限公司

  法定代表人: 王军

  注册地点:苏州市石路爱河桥路28哀号

  联系人:罗芳

  法定代表人: 吴永敏

  电话: 021-68590808

  电话:(0512)65581136

  传真: 021-68596077

  传真:(0512)65588021

  客户服务电话: 021-68590808-8119

  联系人:方晓丹

  公司网址:www.tebon.com.cn

  网址:www.dwzq.com.cn

  (18)名称:东吴证券有限责任公司

  (16)广发证券股份有限公司

  住所:苏州市石路爱河桥28如泣如诉

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  法定代表人: 吴永敏

  办公地址:广东广州天河北路多会广场18、19、36、38、41及42楼

  联系人:方晓丹

  法定代表人:王志伟

  电话: 0512-65581136

  电话:(020)87555888

  传真: 0512-65588021

  传真:(020)87555305

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  联系人:肖中梅

  (19)名称:第一创业证券有限责任公司

  网址:www.gf.com.cn

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25交汇

  (17)光大证券股份有限公司

  法定代表人:刘学民

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  联系人:王立洲

  办公地点:上海市浦东新区浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔14楼

  电话:0755-25832494

  法定代表人: 王明权

  传真:0757-25831718

  电话:(021)68816000

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  传真:(021)68815009

  (20)名称:广州证券有限责任公司

  联系人:刘晨

  住所:广州烈士中路69如泣如诉东山广场五楼

  网址:www.ebscn.com

  法定代表人:吴志明

  (18)上海证券有限责任公司

  联系人:江欣

  注册地点:上海市九江路111声泪俱下

  电话:020-87322668

  法定代表人:蒋元真

  传真:020-87325036

  电话:(021)65081063

  客户服务热线:961303

  传真:(021)65081069

  公司网址:www.gzs.com.cn

  联系人:刘永

  (21)名称:光大证券有限责任公司

  网址:www.962518.com

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路528如泣如诉上海证券大厦南塔15-16楼

  (19)民生证券有限责任公司

  办公地方:上海市浦东新区浦东南路528如泣如诉上海证券大厦南塔14楼

  注册地点:北京市朝阳区朝阳门外大街16哀号华人寿大厦1901室

  法定代表人: 王明权

  法定代表人:岳献春

  联系人:刘晨

  电话:(010)85252605

  电话:021-68816000

  传真:(010)85252655

  传真:021-68815009

  联系人:杨甦华

  客户服务电话:021-68823685

  网址:www.mszq.com

  公司网址: www.ebscn.com

  (20)宏源证券股份有限公司

  (22)名称:国海证券有限责任公司

  注册地点:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设里程2哀号宏源大厦

  住所:中国广西南宁市滨湖路46声泪俱下

  法定代表人:汤世生

  法定代表人:张雅峰

  电话:(010)62267799-6416

  联系人:覃清芳

  传真:(010)62294470

  电话: 0771-5539262

  联系人: 张智红

  传真: 0771-5539033

  网址:www.ehongyuan.com.cn

  客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

  (21)中信万通证券有限责任公司

  公司网址: www.ghzq.com.cn

  注册地点:青岛市崂山区香港东路316哀号

  (23)名称:国联证券有限责任公司

  办公地方:青岛市东海西路28号

  住所:无锡市县前东街168哀号

  法定代表人:史洁民

  法定代表人:范炎

  电话:(0532)85022026

  联系人:袁丽萍

  传真:(0532)85022026

  电话:0510-82831662

  联系人:丁韶燕

  传真:0510-82830162

  网址:www.zxwt.com.cn

  客户服务热线:0510-82588168

  (22)中信证券股份有限公司

  公司网址:www.glsc.com.cn

  注册地点:深圳市湖贝路1030声泪俱下海龙王大厦

  (24)名称: 国元证券有限责任公司

  法定代表人:王东明

  住所:合肥市寿春路179哀号

  电话:(010)84588266

  法定代表人: 凤良志

  传真:(010)84865560

  联系人: 李蔡

  联系人:陈忠

  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

  网址:www.ecitic.om

  开放式基金工作传真:0551—2634400-1171

  (23)华泰证券有限责任公司

  公司网站:www.gyzq.com.cn

  办公地方:江苏省南京市中山东路90哀号华泰证券大厦

  (25)名称:国信证券有限责任公司

  法定代表人:吴万善

  住所:深圳市红岭中间1012声泪俱下国信证券大厦16-26叠

  联系人:张小波

  法定代表人:何而

  电话:(025)84457777-248

  联系人:林建闽

  客户服务电话:(025)84579897

  电话:0755-82130833-2181

  网址:www.htzq.com.cn

  传真:0755-82133302

  (24) 长江证券有限责任公司

  客户服务电话:800-810-8868

  注册地点:武汉市新华路特8号

  公司网址:www.guosen.com

  法定代表人:胡运钊

  (26)名称:国泰君安证券股份有限公司

  电话:(021)63296362

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  传真:(021)51062920

  办公地点:上海市浦东新区银城中游168声泪俱下上海银行大厦27楼

  联系人:甘露

  法定代表人:祝幼一

  网址:www.cz318.com.cn

  联系人:芮敏祺

  (25) 国海证券有限责任公司

  电话:021-38676161

  注册地址:广西南宁市滨湖路46哀号

  传真:021-38670161

  办公地方:广西南宁市滨湖路46声泪俱下

  客户服务热线:400-8888-666

  法定代表人:张雅锋

  公司网址: www.gtja.com

  联系人:覃清芳

  (27)名称:华安证券有限责任公司

  电话:(0771)5539262

  注册地址:安徽省合肥市长江中间357号

  传真:(0771)5539033

  办公地方:安徽省合肥市阜南路166哀号润安大厦

  客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

  法定代表人:汪永平

  网址:www.ghzq.com.cn

  联络人:唐泳

  (26) 渤海证券有限责任公司

  电话:0551-5161666

  注册地点:天津市经济技术开发区第一大街29声泪俱下

  传真:0551-5161600

  办公地点:天津市河西区宾水道3号

  客户服务电话:0551-5161671

  法定代表人:张志军

  公司网址:www.hazq.com或www.huaans.com.cn

  电话:(022)28451883

  (28)名称:海通证券股份有限公司

  传真:(022)28451616

  住所:上海市淮海中路98号

  联系人:徐焕强

  法定代表人:王开国

  网址:www.ewww.com.cn

  联系人:金芸、杨薇

  (27) 联合证券有限责任公司

  电话: 021-53594566

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047如泣如诉深圳发展银行大厦10、25重合

  传真: 021-53858549

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047声泪俱下深圳发展银行大厦10、25重叠

  客户服务热线:021-962503

  法定代表人:马昭明

  公司网址:www.htsec.com

  联系人:盛宗凌

  (29)名称:华泰证券有限责任公司

  电话:(0755)82492000

  住所:南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  传真:(0755)82492962

  法定代表人:吴万善

  客户服务电话:400-8888-555,(0755)25125666

  电话: 025-84457777-950、248

  网址:www.lhzq.com

  传真: 025-84579763

  (28)中原证券股份有限公司

  联系人:李金龙、张小波

  注册地点:许昌市南关大街38号

  客户服务热线:025-84579897

  办公地方:郑州市经三路15如泣如诉广汇国贸11楼

  公司网址:www.htsc.com.cn

  法定代表人:张建刚

  (30)名称:联合证券有限责任公司

  开放式基金咨询电话:(0371)967218

  住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25重合

  开放式基金业务传真:(0371)65585670

  法定代表人:马昭明

  联系人:陈利民

  联系人:盛宗凌

  电话:(0371)65585670

  电话: 0755-82492962

  网址:www.ccnew.com

  传真: 0755-0755-82492187

  (二)注册登记机关

  客户服务热线:400-8888-555,0755-25125666

  名称:国泰基金管理有限公司

  公司网址:www.lhzq.com

  注册地址: 上海市浦东新区峨山路91下手98号201A

  (31)名称:金元证券有限责任公司

  办公地址:上海市黄浦区延安东路700如泣如诉港泰广场22-23楼

  注册地点:海南省海口市南宝路36哀号证券大厦4层

  法定代表人:陈勇胜

  办公地方:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  传真:(021)23060266

  法定代表人:郑辉

  客户服务电话:4008-888-688,(021)33134688

  联系人:金春

  联系人:孙艳丽、陆未定

  电话:0755-83025666

  (三)募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师

  传真:0755-83025625

  律师事务所:北京市金杜律师事务所

  客户服务电话:4008-888-228

  注册地点:北京市朝阳区东三环中39哀号 建外SOHO A所31层

  公司网址:www.jyzq.cn

  办公地点:北京市朝阳区东三环中级39哀号 建外SOHO A所31层

  (32)名称:平安证券有限责任公司

  负责人:王玲

  办公地址:深圳市八卦岭八卦三总长平安大厦三楼

  电话:(010)5878 5588

  法定代表人:叶黎成

  传真:(010)5878 5599

  联系人:余江、庄维佳

  联系人:王建平、王恩顺

  电话:0755-82450826或22622287

  经办律师:王建平、王恩顺

  传真:0755-82433794

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  客户服务电话:95511

  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司

  公司网址:www.pa18.com

  注册地点:上海市浦东新区东昌路568哀号(邮编:200120)

  (33)名称:山西证券有限责任公司

  办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼(邮编:200021)

  住所:山西省太原市府西街69声泪俱下山西国贸中心东塔楼

  法人代表:杨绍信

  法定代表人:吴晋安

  电话:(021)61238888

  联系人:张治国

  传真:(021)61238800

  电话:0351-8686703

  联系人:陈兆欣

  传真:0351-8686709

  经办注册会计师:汪棣、陈宇

  客户服务电话:0351-8686868

  四、基金称

  公司网址:www.i618.com.cn

  国泰金龙系列证券投资基金

  (34)名称:申银万国证券股份有限公司

  五、基金的型

  住所:上海市常熟路171如泣如诉

  契约型开放式

  法定代表人:谢平

  六、基金的投资目标

  联系人:王序微

  (一)国泰金龙债券资产

  电话:021-54033888

  以保证投资组合低风险与强流动性的前提下,追求较高的当期创汇以及总回报,力求基金资产的泰增值。

  传真:021-54038844

  (二)国泰金龙行业选择本

  客户服务电话:021-962505

  有效把握我国行业的发展趋势,精心选料具有得天独厚行业背景的成长性企业,谋求资金资产的漫长稳定性增值。

  公司网址:www.sw2000.com.cn

  七、基金的投资倾向

  (35)名称:湘财证券有限责任公司

  (一)国泰金龙债券资产

  注册地址:长沙市黄兴中路63哀号中山国际大厦12楼

  本基金也开放式债券资产,投资限制限于国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具和一级市场股票。债券型主要指国债、金融债、平均AA级以上的铺面债务、可易债,以及中国证监会同意基金投资之外金融工具。一级市场股票指网上申购的新股。

  办公地方:上海市陆家嘴环路958如泣如诉华能联合大厦5楼

  (二)国泰金龙行业选择基金

  法定代表人:陈学荣

  本基金投资于国内依法公开发行上市之股票、债券及中国证监会同意以基金投资的其他金融工具。保持组合中股票投资比例不超75%,债券的投资比重不低于20%,其余为现金。其中投资主要是预料有良好发展态势的优势行业遭到的成长性上市企业,这有的投资比例将非小于本基金股票资金的80%。

  联系人:陈伟

  八、 投资策略

  电话:021-68634818-8631

  (一)国泰金龙债券资产

  传真:021-68865938

  因久利率自由化分析也底蕴,兼顾中短期经济周期、政策可行性和收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线策略等艺术,实施积极的公债券投资管理。在使得控制利率与信用风险的前提下,为投资者谋求稳定之小风险收益。

  开放式基金客服电话:021-68865020

  以投资政策上,将重点对中长期(3-5年)趋势的解析,防范以及回避长期债券的利率风险。所考虑的一劳永逸因素来政策因素、国内外产业结构的转移及利率的动乱等。根据对长期趋势的预料来支配结合久期的共同体变动范围,进行年度动态调整。根据周期性的经济要素决定短期内做久期的更改范围。

  公司网址:www.xcsc.com和 www.eestart.com

  可转换债券作为同样种植附带期权的债券类,相应被股票而言,具有低风险小收益的特点。在担负同样风险的景下,转债的收益较高。在可转债投资方面,本基金将积极参与一级市场之申购,投资转债二级市场时强调企业基本面的辨析;短期投资上强调转债的期权价值,中长期投资达到因为转债的期权价值及债券价值并重为政策。

  (36)名称:兴业证券股份有限公司

  (二)国泰金龙行业选择基金

  注册地址:福州市湖东路99如泣如诉标力大厦

  本基金以定量分析与定性分析相结合的方,通过资本配置中规避基金市场之系统性风险,通过行业选择,确定拟投资的优势行业以及相应比例,通过个道选择,挖掘独具突出成长潜力都让当下市场低估的上市企业。

  办公地方:上海市陆家嘴东路166如泣如诉中保大厦

  九、 业绩比较基准

  法定代表人:兰荣

  (一)国泰金龙债券基金

  联系人:杨盛芳

  因中信全债指数收益率作为衡量基金业绩的比标准。

  电话: 021-68419974

  (二)国泰金龙行业选择基金

  传真: 021-68419867

  本基金股票投资部分的功业比较原则是上证A股指数与深圳A股指数的总市值加权平均,债券投资有的业绩比较准是上证国债指数。

  客户服务热线:021-68419974

  基金整体业绩比较基准=75%×[上证A股指数与深圳A股指数的总市值加权平均]+25%×[上证国债指数]。

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  十、 风险收益特征

  (37)名称:中国银河证券股份有限公司

  (一)国泰金龙债券资金

  住所:北京市西城区金融大街35如泣如诉国际公司大厦C栋

  属于低收入稳定、风险比较逊色的品类。

  法定代表人:肖时庆

  (二)国泰金龙行业选择基金

  联系人:郭京华

  承担中等风险,获取相对超额回报。

  电话: 010-66568587

  十一、基金投资组合报告

  传真: 010-66568536

  本基金管理人的董事会和董事保证本报告所充斥资料不设有虚假记载、误导性陈述或重点遗漏,并针对那个内容之诚实、准确性与完整性承担个别及连带责任。

  客户服务热线:010-68016655

  基金托管人浦东发展银行依据本基金合同规定,于2007年7月18日审了本报告中之投资组合报告当内容,保证对内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重点遗漏。

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  本投资做报告所充斥数据截止2007年6月30日,本报告所列财务数据未经审计。

  (38)名称:招商证券股份有限公司

  国泰金龙债券

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A所38-45层

  1、基金资产整合情况

  法定代表人:宫少林

  ■

  联系人:黄健

  2、按券种分类的公债券投资组合

  电话: 0755-82943666

  ■

  传真: 0755-82960141

  3、按市值占成本资产净值比例的前面五号称债券明细

  客户服务热线:400-8888-111、0755-26951111

  ■

  公司网址:www.newone.com.cn

  4、报告附注

  (39)名称:中原证券股份有限公司

  (1)报告期内资金投资的前头十叫证券的发行主体没有于监管部门立案调查或者当报告编制日前同年被公开谴责、处罚的状态。

  注册地址:许昌市南关大街38声泪俱下

  (2)其他成本的组成如下:

  办公地址:郑州市经三路15哀号广汇国贸11楼

  ■

  法定代表人:张建刚

  (3)本报告期内,本基金无处于转股期的但是换债券。

  联系人:陈利民

  (4)本报告期内盖网下配售分离交易而转债持有的权证明细如下:

  电话:0371-65585670

  ■

  传真:0371-65585670

  (5)本报告期内,本基金不投资本金支持证券。

  客户服务电话: 0371-967218

  国泰金龙行业

  公司网址:www.ccnew.com

  1、基金资产整合情况

  (40)名称:中银国际证券有限责任公司

  ■

  住所:上海市浦东新区区银城当中中银大厦39层

  2、按行业归类的股票投资组合

  法定代表人:平岳

  ■

  联系人:张静、金坚

  3、按市值占成本资产净值比例之眼前十称作股票明细

  电话:021-68604866

  ■

  传真:021-50372474

  注:双汇发展因股权分置改革因素丰富日子停牌,现都为2007年6月29日(本报告期末一个交易日)复牌。由于股改复牌当日匪苟涨跌幅限制,本基金有所双汇发展市值占成本资产净值比例超过10%的规定,属于被动超比例,本基金将基于法律法规和成本合同的规定即调整达到。

  客户服务热线:021-68604866

  4、按券种分类的国债券投资组合

  公司网址:www.bocichina.com

  ■

  (41)名称:中信证券股份有限公司

  5、按市值占成本资产净值比例之前头五名为债券明细

  住所:深圳市湖贝路1030如泣如诉海龙王大厦

  股东名称

  法定代表人:王东明

  股权比例

  联系人:陈忠

  上海国有资产经营有限公司

  电话:010-84588888

  24%

  传真:010-84865560

  国泰君安证券股份有限公司

  公司网址:www.ecitic.com

  24%

  (42)名称:中信建投证券有限责任公司

  万联证券有限责任公司

  注册地点:北京市朝阳区安立路66声泪俱下4如泣如诉楼

  20%

  办公地方:北京市朝阳门内大街188号

  上海爱建信托投资有限责任公司

  法定代表人:张佑君

  20%

  联系人:权唐

  中国电力财务有限公司

  电话: 010-65183888

  10%

  传真: 010-65182261

  上海仪电控股(集团)公司

  客户服务热线:400-8888-108

  2%

  公司网址:www.csc108.com

  分类

  (43)名称:中信金通证券有限责任公司

  市 值(元)

  住所:浙江省杭州市中河南路11如泣如诉万凯庭院商务楼A座

  占总资金比重

  法定代表人:刘军

  股票

  联系人:龚晓军

  -

  电话:0571-85783750

  -

  传真:0571-85783749

  债券

  客户服务热线:0571-96598

  1,095,414,547.16

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  93.93%

  (44)名称:中信万通证券有限责任公司

  银行存款和清算备付金

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

  47,285,704.73

  办公地址:青岛市东海西路28哀号

  4.06%

  法定代表人:史洁民

  其他资金

  联系人:丁韶燕

  23,473,253.15

  电话:0532-85022026

  2.01%

  传真:0532-85022026

  合计

  客户服务热线:0532-96577

  1,166,173,505.04

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  100.00%

  (45)名称:财通证券经纪有限责任公司

  序号

  注册地点:杭州市解放路111如泣如诉

  债 券 品 种

  法定代表人:陈海晓

  市 值(元)

  联系人:乔骏

  占成本净值比例

  电话:0571-87925129

  1

  传真:0571-87925129

  国度债券

  客户服务热线:0571-96336

  23,408,800.00

  公司网址:www.ctsec.com

  2.01%

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  2

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  金融债券

  140,140,000.00

  12.03%

  3

  可转移债券

  444,758.34

  0.04%

  4

  央行票据

  931,420,988.82

  79.97%

  合计

  1,095,414,547.16

  94.05%

  序号

  债 券 名 称

  市 值(元)

  占资金净值比例

  1

  06央行票据72

  194,488,794.52

  16.70%

  2

  06央行票据48

  136,360,000.00

  11.71%

  3

  06央行票据51

  136,322,508.77

  11.70%

  4

  04进出02

  100,140,000.00

  8.60%

  5

  06央行票据60

  97,260,000.00

  8.35%

  分类

  市 值(元)

  交易保证金

  250,000.00

  应收利息

  23,102,979.53

  应收申购款

  120,273.62

  合计

  23,473,253.15

  权证代码

  权证名称

  配售数量(份)

  成 本(元)

  580013

  武钢CWB1

  719,740

  1,667,835.99

  合计

  719,740

  1,667,835.99

  分类

  市 值(元)

  占总财力比例

  股票

  221,988,691.38

  70.36%

  债券

  66,093,850.00

  20.95%

  权证

  3,840,000.00

  1.22%

  银行存款和清算备付金

  20,068,157.35

  6.36%

  其他成本

  3,515,870.28

  1.11%

  合计

  315,506,569.01

  100.00%

  序号

  分类

  市 值(元)

  占资金净值比例

  1

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  2

  采掘业

  11,442,400.00

  4.40%

  3

  制造业

  98,828,951.46

  38.01%

  其中:食品、饮料

  42,385,069.10

  16.30%

  石油、化学、塑胶、塑料

  19,909,888.68

  7.66%

  电子

  3,704,417.68

  1.43%

  金属、非金属

  9,082,776.00

  3.49%

  机械、设备、仪表

  23,746,800.00

  9.13%

  4

  电力、煤气及历届之产与供应业

  -

  -

  5

  建筑业

  2,729,000.00

  1.05%

  6

  交通运输、仓储业

  17,190,495.86

  6.61%

  7

  信息技术业

  20,550,635.20

  7.90%

  8

  批发与零售交易

  8,260,805.31

  3.18%

  9

  金融、保险业

  40,732,124.28

  15.67%

  10

  房地产业

  11,020,707.41

  4.24%

  11

  社会服务业

  5,151,271.86

  1.98%

  12

  传播与文化产业

  2,618,000.00

  1.01%

  13

  综合类

  3,464,300.00

  1.33%

  合计

  221,988,691.38

  85.38%

  序号

  股票代码

  股票名称

  数 量(股)

  市 值(元)

  占本净值比例

  1

  000895

  双汇发展

  601,249

  34,812,317.10

  13.39%

  2

  600036

  招商银行

  639,283

  15,713,576.14

  6.04%

  3

  601166

  兴业银行

  301,474

  10,578,722.66

  4.07%

  4

  600100

  同方股份

  280,000

  9,604,000.00

  3.69%

  5

  000063

  中兴通讯

  163,008

  8,867,635.20

  3.41%

  6

  600030

  中信证券

  150,000

  7,945,500.00

  3.06%

  7

  600519

  贵州茅台

  63,275

  7,572,752.00

  2.91%

  8

  600009

  上海机场

  194,004

  7,374,092.04

  2.84%

  9

  000002

  万 科A

  349,930

  6,690,661.60

  2.57%

  10

  600299

  星新材料

  139,324

  6,340,635.24

  2.44%

  序号

  债 券 品 种

  市 值(元)

  占成本净值比例

  1

  国度债券

  66,093,850.00

  25.42%

  合计

  66,093,850.00

  25.42%

  序号

  债 券 名 称

  市 值(元)

  占本净值比例

  1

  20国债(10)

  46,727,850.00

  17.97%

  2

  20国债(4)

  13,351,000.00

  5.13%

  3

  02国债(14)

  6,015,000.00

  2.31%

  分类

  市 值(元)

  交易保证金

  1,840,000.00

  应了证券清算款

  661,933.80

  应终结利息

  1,013,936.48

  合计

  3,515,870.28

  权证代码

  权证名称

  累计买入数量(份)

  累计进成本(元)

  030002

  五粮YGC1

  40,000

  1,063,306.33

  580007

  长电CWB1

  100,000

  936,599.16

  合计

  140,000

  1,999,905.49

  阶段

  净值增

  长率(1)

  率标准不同

  (2)

  基准收益

  率(3)

  收益率标准不一

  (4)

  (1)-(3)

  (2)-(4)

  2003年12月5日至2003年12月31日

  0.50%

  0.10%

  1.09%

  0.09%

  -0.59%

  0.01%

  2004年

  -1.07%

  0.27%

  -1.95%

  0.13%

  0.88%

  0.14%

  2005年

  5.70%

  0.19%

  12.24%

  0.10%

  -6.54%

  0.09%

  2006年

  11.40%

  0.25%

  1.68%

  0.05%

  9.72%

  0.20%

  2007年上半年

  3.15%

  0.10%

  -1.37%

  0.05%

  4.52%

  0.05%

  自本合同生效至今

  20.76%

  0.22%

  11.57%

  0.10%

  9.19%

  0.12%

  阶段

  净值增

  长率(1)

  率标准不一

  (2)

  基准收益

  率(3)

  收益率标准各异

  (4)

  (1)-(3)

  (2)-(4)

  2003年12月5日至2003年12月31日

  0.80%

  0.25%

  3.10%

  0.83%

  -2.30%

  -0.58%

  2004年

  -0.47%

  0.88%

  -12.48%

  1.00%

  12.01%

  -0.12%

  2005年

  5.75%

  0.92%

  -2.09%

  1.02%

  7.84%

  -0.10%

  2006年

  112.20%

  1.00%

  101.68%

  1.07%

  10.52%

  -0.07%

  2007年上半年

  77.77%

  2.16%

  30.31%

  1.79%

  47.46%

  0.37%

  自本合同生效至今

  300.24%

  1.19%

  132.17%

  1.17%

  168.07%

  0.02%

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