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国泰金马稳健回报基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年08月14日 05:36 中国证券报-中证网

华富货币市场资金招募说明书(更新)摘要

http://www.sina.com.cn 2008年02月02日 05:37 中国证券报-中证网

  重要提示

  基金管理人:华富基金管理有限公司

  国泰金马稳健回报证券投资基金(以下简称“国泰金马稳健回报基金”或“本基金”)经中国证监会证监基金字[2004]62如泣如诉和批准发起举办。本基金的资本合同为2004年6月18日正式生效。

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的情节实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会本着随基金募集的核准,并无表明其对按照基金的价及收益作出实质性判断或担保,也无表明投资被以基金没有风险。

  重要提醒:

  投资来风险,投资者拟申购本基金时应认真看本征集说明书,全面认识本基金产品之高风险收益特征,应充分考虑投资者自身的高风险承受能力,并对申购基金的心愿、时机、数量等投资作为作出独立决策。基金管理人提醒投资者资金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况和基金净值变化造成的投资风险,由投资者自行承担。

  1、基金募集申请的检定文件名称为华夏证监会证监基金字【2006】87如泣如诉,核准日期呢2006年5月10日。

  基金的来往业绩并无预示其未来展现。

  2、基金管理人保证招募说明书的情实在、准确、完整。本征集说明书经中国证监会核准,但中国证监会本着遵循基金募集的审定,并无表明该针对性以基金的价与收益作出实质性判断或包,也未表明投资于按照基金没有风险。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的条件管理暨下资本资产,但未包基金一定盈利,也无保险最低收入。

  3、投资来风险,投资人认购(或申购)基金时应认真看本征集说明书。

  本摘要根据本基金的本钱合同与翻新资金招募说明书编写,并经过中国证监会审定。基金合同是预约基金当事人之间权利、义务的律文本。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成资本份额持有人跟随基金合同的当事者,其具备资产份额的一言一行本身即表明该针对性资本合同的认同与收受,并遵照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理方法》、基金合同和另外有关规定所有权利、承担义务。基金投资人欲询问资金份额持有人的权以及义务,应详细查看本基金的本合同。

  4、基金的往来业绩并无预示其未来见。

  本基金的资金合同就根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理法》、《证券投资基金销售管制措施》、《证券投资基金信息透露管理艺术》及另外有关规定作了修订并就让中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

  5、本摘要基于本基金的本金合同编写,并由此中国证监会审定。基金合同是预约基金当事人中权利、义务的法律文本。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即化资产份额持有人跟以基金合同的当事人,其兼具资产份额的行本身就表明其对股本合同的认可与纳,并依照《基金法》、《运作方式》、《暂行规定》、基金合同与其它有关规定具有权利、承担义务。基金投资人欲了解资金份额持有人的权利和义务,应详细查看基金合同。

  本征集说明书已经按照基金托管人复核。本征集说明书所载内容截止日为2006年12月31日。财务数据未经审计。

  6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的条件管理和应用资本资产。

  一、基金管理人

  7、基金投资者购买基金并不等于将本作存款存入银行或存款类金融机构基金管理人未保险资产一定盈利,也无保证最低收入。

  (一)基金管理人概况

  8、基金招募说明书自本合同生效日自,每6单月再次新一不行,并叫各级6独月截止的日后的45天内公告,更新内容截至每6单月的最后1日。

  名称:国泰基金管理有限公司

  9、本摘要(更新)所充斥内容截止日为2007年12月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日。

  设立日期:1998年3月5日

  一、基金管理人

  注册地点:上海市浦东新区峨山路91弄98哀号201A

  1、基金管理人概况

  办公地点:上海市黄浦区延安东路700如泣如诉港泰广场22-23楼

  名称:华富基金管理有限公司

  法定代表人:陈勇胜

  住所:上海市浦东南路588号浦发大厦14层

  注册资本:1.1亿首先人民币

  办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦14层

  股本结构:

  邮政编码:200120

  ■

  法定代表人:姚怀然

  信息披露负责人:丁昌海

  设立日期:2004年4月19日

  联系电话:(021)23060282

  核准设立自行及核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47如泣如诉

  (二)主要人员状况

  组织形式:有限责任公司

  1、董事会成员:

  注册资本:壹亿贰千万元人民币

  陈勇胜,董事长,硕士,15年证券从业经验。1982年打以中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年从任国泰证券公司国际业务部总经理,公司究竟经理助理兼北京支店总经理,1998年3月打任国泰基金管理公司总经理,1999年10月于无董事长。

  存续期间:持续经营

  李春平,董事,硕士、EMBA,14年证券从业经历。1993年自历任国泰证券公司行政管理部经理、延平路证券营业部总经理,1999年任国泰君安证券股份有限公司总裁助理,1999年10月起任国泰基金管理公司总经理,2007年5月起因工作调动,不再出任企业总经理。

  经营范围:发起设立基金;基金管理及中国证监会核准之别样业务

  袁平,董事,硕士。1989年打先后以中国银行上海支行、上海国资财务有限公司、万宝集团、上海波尔强国际贸易有限公司、富景国际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司做事,2002年1月从至今任上海国有资产经营有限公司资本经营部总经理。

  联系人:叶郁郁、林楠

  何伟,董事,硕士,14年证券从业经验。1993年到1999年出任君安证券片公司总裁助理、总裁办主任、资产管理企业常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二管经理等职务。1999年起担任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兼企业融资总部总监、收购兼并总部总经理、深圳支行总经理等岗位。现任国泰君安证券股份有限公司符总裁。

  电话:021-68886996

  王耀南,董事,大专,14年证券从事经历。1993年-1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年供职广州珠江实业集团财务公司。2001年交今日在万联证券有限责任公司,先后任办公室负责人、工会主席、行政总监等位置。

  传真:021-68887997

  张和之,董事,硕士。曾凭北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部,水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部活动事务局经营财务处处长,国电中兴实业发展总公司总会计师,现任中国电力财务有限公司副总经理。

  股权结构:华安证券有限责任公司49%、安徽省履新投资有限公司27%、合肥兴泰控股集团有限公司24%(根据证监基金字【2006】

  张明芝,董事,本科。1994年从在上海商业网点股份公司务投资计划同财力管理工作,1998年历任上海爱建信托投资公司投资基金部契合经理、资产委托总部总经理。

  17 号批文,中国证监会允许中国华源集团有限公司转让出资

  龚浩成,独立董事,硕士。长期致力金融证券研究暨管制,1979打历任上海财经学院副教授、教授、副院长,1984年打历任人行上海支店副行长、行长,上海外管局符局长、局长,1992年于无上证所常务理事,1995年于无上海证券期货学院院长。

  给合肥兴泰控股集团有限公司。)

  曹尔阶,独立董事,本科。长期从金融证券研究和管制,中国国际金融有限公司高级顾问,中国财科所教,清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授,曾凭中国投资咨询公司总经理。

  2、主要人员状况

  吴鹏,独立董事,博士。著名律师,执业范围包括金融证券,北京中伦金通律师事务所合伙人、主任,北京大学客座教授,曾以日本显赫一时律师事务所从事与中国连锁法律工作,日本西南大学讲授中国律。

  1)基金管理人董事会成员

  2、监事会成员:

  姚怀然先生,董事长,1959年颇,文学学士、研究生学历。历任政协合肥市委员会文史办顺应负责人、编辑,中国国际贸易促进委员会安徽省分会科长,人民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理。

  黄明达,监事,博士。曾凭华东师范大学城市与区域发展研究中心讲师,深圳龙藩实业股份有限公司研究发展部顺应总经理,上海国有资产经营有限公司资本管理部副总经理,现任上海国有资产经营有限公司资产管理部总经理。

  李工先生,董事,1959年十二分,本科学位、研究生学历。历任合肥财政局称科长、科长、副局长,合肥市信托投资公司经理、合肥市政府顺应秘书长,合肥市财政局党组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行长,合肥市政府契合秘书长、办公厅领导、党组副秘书,肥西县委书记、县人大领导,安徽省农村信用联合社副理事长、副负责人。现任华安证券有限责任公司董事长兼党委书记。

  李芝樑,监事,硕士。曾凭中构筑同等柜集团第五建造工程企业宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理,现任中国电力财务有限公司债券基金部经理。

  杨新潮先生,董事,1953年杀,大专学历,高级经济师。历任安徽省经贸委综合处、财金处调研员,安徽省经贸投资集团总经理,安徽省中小企业担保公司董事长、总经理。现任安徽省信用担保集团副总经理兼任安徽省科技产业投资公司总经理。

  黄永明,监事,硕士,12年证券从事经验。1995年自从任国泰证券公司行政管理部经理,1998年从历任国泰基金管理有限公司综合部、监察部、战略管理部副总监。

  黄友志先生,董事,1971年那个,研究生学历。历任合肥市国有资产管理局(合肥市财政局)商贸科、工交科、行政资源处办事员、科员、副主任科员,合肥市国有资产管理局资产评估处合处长(主持工作),合肥市资产评估协会秘书长,安徽兴泰租赁有限公司董事。现任合肥兴泰控股集团有限公司总裁办公室主任,兼公司董事会秘书。

  3、高级管理人员:

  刘瑞中先生,独立董事,1953年生,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师;中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任;中国国际期货经纪有限公司无论信息部经理、深圳公司副总经理;北京商品交易所常务副总裁;深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,中国社会科学院金融研究中心兼职研究员。

  陈勇胜,董事长,从业简历、学历及兼职情况呈现董事会成员介绍。

  汪明照先生,独立董事,1944年万分,本科学历,二级高级法官,历任安徽肥东县人民法院经济审判庭庭长、安徽省高级人民法院经济审判庭庭长、民二庭庭长。现任安徽承义应用法学研究所所长、安徽省人民政府法律顾问、立法咨询员。

  金旭,总经理,法学硕士,14年证券从事经历。1993年7月交2001年11月以中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处契合处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月于华夏基金管理有限公司任党支部副秘书、副总经理。2004年7月及2006年1月以宝盈基金管理有限公司管总经理。2006年1月届2007年5月在梅隆全球投资有限公司都代表处任首席代表。2007年5月任国泰基金管理有限公司总经理。

  陈庆平先生,独立董事,1955年异常,工商管理硕士。历任安徽省银行学校讲师、科长,上海金融专科学校讲师、处长、校务委员、校党委委员,宁波国际银行总行办公室主管、高级经营,申银证券公司哈尔滨营业部总经理,宁波国际银行上海代表处首席代表。现任宁波国际银行上海分行称行长。

  陈坚,副总经理,MBA,证券从业年限13年。1994年于历任国泰证券公司研发部副总经理、总经理,1998年自从任国泰基金管理有限公司副总经理。

  2)基金管理人监事会成员

  陈甦,副总经理,金融学博士后,9年证券从业经验。曾以华口管信托投资公司投资研究中心任研究员、中国人寿保险公司资金运用中心构成管理处称处长。2003年3月从于国泰基金管理有限公司任职,历任投资总监、副总经理职务。

  王忠道先生,监事会主席,1961年特别,本科学历,历任上海财经大学经济理论教研室助教,安徽省财政厅人教处副主任科员,安徽省财政厅经济开发处可主任科员,安徽信托投资公司部门经理。现任安徽省中小企业信用担保中心称负责人,安徽省更新投资有限公司副总经理,安徽省信用担保集团入股管理部主任。

  丁昌海,督察长,硕士,13年证券从业经验。1994年由历任国泰证券公司证券发行部副经理,证券投资二总统与基金管理部经理,1998年于历任国泰基金管理有限公司研开发部总监,稽核监察部总监,现任公司督察长。

  秦震先生,监事,1966年良,本科学历,先后任职于合肥市财会中专学校教务处;合肥市信托投资公司营业部、财务处、信贷部;合肥市国有资产管理处综合科、业务二科;合肥市国有资产管理局工业科。现在合肥兴泰控股集团有限公司入股发展部工作。

  4、本基金的工本经理:

  陈大毅先生,监事,1972年特别,本科学历,先后任职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部;华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。现任职于华富基金管理有限公司运行保障部。

  (1)现任基金经理

  3)基金高级管理人员及督察长

  何江旭,男,经济学硕士,14年证券期货从业经验。曾下车于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。2000年加入国泰基金管理企业,历任研究开发部总监助理、投资决策委员会秘书,基金管理部副总监,2002年11月届2004年7月做基金金鑫基金经理,2003年1月交2004年3月担任基金金鼎基金经理,2004年6月自从出任国泰金马稳健回报基金的本经理,2007年3月自兼任金鹰增长资金的财力经理,并兼本管理部总监,2007年5月打兼任国泰金牛创新基金的资本经理。

  周志德先生,公司总经理,1964年格外,工学硕士,中欧国际工商学院EMBA。曾在中国人民银行安徽省分行任职。93年由历任安徽省证券交易中心工程部总经理、华安证券金寨路营业部总经理。

  (2)历任基金经理

  王蕾女士,公司副总经理,1973年那个,大学本科学历。历任安徽省信托投资公司国际部项目科科长、副总经理、海南省特区报社总编助理员、华富基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。

  自本基金成立以来一直由于何江旭担任基金经理,无资金经理更换事项。

  刘庆年先生,督察长,1955年生,大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员,副营职干部,合肥市财政局无论党组书记、合肥高新技术开发区财政局可局长、合肥市财政证券公司经营,国元证券寿春路第二营业部经理。

  5、投资决策委员会分子

  4)本基金资产经理简介

  本基金管理人设有投资决策委员会,由商家总经理、分管投资副总经理、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人口结合,督察长列席公司投资决策委员会会。其主要职责是基于有关法律、基金合同和店堂研究机构及资本小组提供的钻告诉及投资计划,确定基金资产入股策略,审批成本投资计划。

  吴圣涛先生,武汉大学商学院硕士,六年证券投资研究、保险企业投资从经历。历任汉唐证券有限责任公司研究所高级研究员、资产管理部投资经营,国泰人寿保险有限公司投资部副负责人、投资部经理。

  投资决策委员会分子做如下:

  本基金历任基金经理:李友超先生,于2006年6月21日至2006年12月25日做华富货币市场基金资产经理。

  陈甦(副总经理兼投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金管理部总监)、崔海峰(基金管理部副总监兼首席基金经理)、高红兵(固定收益部总监)。

  沈雪峰女士,于2006年6月21日及2007年10月25日任华富货币市场资产资产经理。

  上述成员之内均未设有即亲属或亲属关系。

  5)投资决策委员会分子

  二、基金托管人

  投资决策委员会是公司本投资的嵩决策机构。投资决策委员会由企业总经理、分管投资副总经理、投资研究部经理、研究司组成,董事长、督察长、基金经理到投资决策委员会会议。

  (一)基本情况

  投资决策委员会成员姓名及岗位如下:

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  ■

  住所:北京市西城区金融大街25哀号

  上述人员中未设有即亲属关系。

  办公地址:北京市西城区闹市丁大街1哀号院1哀号楼

  二、基金托管人

  法定代表人:郭树清

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  成立时间:2004年09月17日

  住所:北京市西城区金融大街25声泪俱下

  组织形式:股份有限公司

  办公地点:北京市西城区闹市人口大街1哀号院1哀号楼

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万长人民币

  法定代表人:郭树清

  存续期间:持续经营

  成立时:2004年09月17日

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  组织形式:股份有限公司

  联系人:尹东

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万老大人民币

  联系电话:(010)67595104

  存续期间:持续经营

  中国建设银行股份有限公司以中原持有长期的经纪历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年立,1996年更名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四好经贸银行之一。中国建设银行股份有限公司是因为本中国建设银行给2004年9月分立而建立,承继了原来中国建设银行之小买卖银行业务及有关的资金及负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日以香港合伙交易所主板上市,是中国四雅生意银行受首贱以角落公开上市的银行;2006年9月11日,中国建设银行又当第一下H股公司晋身恒生指数。2006年最终,中国建设银行市值高达1,429.94亿美元,跻身为海内外十坏上市银行的列。截至2006年12月31日只是,中国建设银行总财力也人民币54,485.11亿状元,客户储蓄为人民币47,212.56亿初次。2006年,中国建设银行贯彻创收人民币463.19亿首届,较去年提高18.02%,每道盈利为人民币0.21首批,平均成本回报率为0.92%,平均股东权益回报率为15%。中国建设银行于华夏腹地有1.4万不必要只分支机构,并当香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京跟首尔设有分公司,在伦敦、纽约存代表处。2006年8月24日,中国建设银行于香港及美国储蓄所签约协定,收购美国银行当香港之全资子公司美国储蓄所(亚洲)股份有限公司100%底股权,并被2006年12月29日就收购交割,美国银行(亚洲)有限公司改名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。中国建设银行当《银行家》2006年颁的天下银行按一级资本排名受,名列中国银行业榜首,在世界老大银行受列第11各项。中国建设银行于《福布斯》2006年世界领先企业榜中也第65誉为,列中国第二员。在《亚洲周刊》2006年7月通告之亚洲储蓄所300强排名被,中国建设银行当“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两件排名受全排第一各,被喻为“亚洲尽盈利的银行”。此外,在2006年份《亚洲经济》亚洲顶尖企业评选受到,中国建设银行入选“最佳管理企业”、“最佳企业治理”、“最佳派息承诺”排行榜。

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  中国建设银行总行只要投资托管服务部,下设总括制度处、基金市场处于、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资信托托管团队等8个功能处室,现有职工80余丁。

  联系人:尹 东

  (二)主要人员状态

  联系电话:(010) 6759 5003

  罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并做主任工作,对统计、评估、信贷和委托代理业务具有丰富的主管经历。

  中国建设银行股份有限公司在神州享有悠久的经理历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年起,1996年改名为“中国建设银行”。中国建设银行是中华四那个经贸银行之一。中国建设银行股份有限公司由于原来中国建设银行给2004年9月分立而树立,承继了原中国建设银行的买卖银行业务及连锁的工本以及负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日于香港一道交易所主板上市,是神州四好商贸银行中首下在天公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行以当第一小H股公司晋身恒生指数。于2006年末,中国建设银行市值达到1,429.94亿美元,跻身为世十大上市银行的列。截至2006年12月31日不过,中国建设银行毕竟财力也人民币54,485.11亿头版,客户储蓄为人民币47,212.56亿头条。2006年,中国建设银行落实利润人民币463.19亿第一,较去年增强18.02%,每道盈利也人民币0.21元,平均成本回报率为0.92%,平均股东权益回报率为15%。中国建设银行以中国腹地有1.4万不必要个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京同首尔设有分公司,在伦敦、纽约有代表处。2006年8月24日,中国建设银行以香港跟美国储蓄所签约协定,收购美国银行在香港底全资子公司美国储蓄所(亚洲)股份有限公司100%之股权,并让2006年12月29日得收购交割,美国银行(亚洲)有限公司改名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。中国建设银行在《银行家》2006年发表之世银行仍一级资本排名中,名列中国银行业榜首,在世界很银行遭受列第11位。中国建设银行于《福布斯》2006年全世界领先企业榜中为第65称作,列中国其次各类。在《亚洲周刊》2006年7月宣告的亚洲储蓄所300胜似排名被,中国建设银行于“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两宗排名被全都排第一位,被喻为“亚洲最赚钱的银行”。此外,在2006年《亚洲财经》亚洲最佳企业评选受到,中国建设银行入选“最佳管理公司”、“最佳企业管理”、“最佳派息承诺”排行榜。

  李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作,对商业银行综合经营计划、零售业务和国际业务有所较丰富相关工作更。

  中国建设银行总行若投资托管服务部,下设总括制度处、基金市场处在、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资信托托管团队等8单效益处室,现有员工80不必要人口。

  (三)基金托管业务经理情况

  三、相关服务机关

  截止到2007年6月30日,中国建设银行现已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8特封闭式证券投资基金,以及中国成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88选项、上投射摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益提高、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势加强、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业选择等51独自开放式证券投资基金。

  1、基金份额发售机构

  三、相关服务部门

  1)直销机构:

  (一)基金份额发售机构

  名称:华富基金管理有限公司直销中心

  1、直销机构

  地址:上海市浦东南路588号浦发大厦14层

  (1)国泰基金管理有限公司上海理财中心

  联系人:李晔

  办公地方:上海市黄浦区延安东路700声泪俱下港泰广场22-23楼

  咨询电话:021-38834699

  法定代表人:陈勇胜

  传真:021-68887997

  传真:(021)23060366

  网址:www.hffund.com

  客户服务电话:4008-888-688,(021)33134688

  2)代销机构:

  联系人:孙艳丽、陆未定

  (1) 中国建设银行股份有限公司

  网址:www.gtfund.com

  住所:北京市西城区金融大街25号

  (2)国泰基金管理有限公司北京理财中心

  办公地址:北京市西城区闹市总人口大街1如泣如诉院1号楼

  办公地址:北京市海淀区中关村南方马路1声泪俱下友谊宾馆贵宾楼一层

  法定代表人:郭树清

  法定代表人:陈勇胜

  电话客户服务联合咨询电话:95533

  电话:(010)68498552、(010)68498575

  网址:www.ccb.cn

  传真:(010)68498182

  (2) 畅通银行股份有限公司

  联系人:隋素梅

  住所:上海市银城当中188如泣如诉

  (3)国泰基金管理有限公司电子交易平台

  办公地址:上海市银城中游188声泪俱下

  国泰电子交易网站:www.gtfund.com

  法定代表人:蒋超良

  国泰电子交易热线:021-23060367

  客户服务热线:95559要么拨打各城市分行咨询电话

  联系人:严仁明

  联系人:曹榕

  2、代销机构

  电话:021-58781234-1638

  (1)中国建设银行

  传真:021-58408842

  注册地址:北京市西城区金融大街25哀号

  公司网址:www.bankcomm.com

  办公地址:北京市西城区闹市人大街1号院1号楼

  (3) 华安证券有限责任公司

  法定代表人:郭树清

  住所:安徽省合肥市长江中级357如泣如诉

  客户服务电话:95533

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166声泪俱下

  网址:www.ccb.com

  法定代表人:李工

  (2)上海浦东发展银行

  联系人:唐泳

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500哀号

  电话:0551-5161671

  办公地点:上海市中山东联手12如泣如诉

  传真:0551-5161672

  法定代表人:吉晓辉

  公司网址:www.huaans.com.cn

  联系人:张轶美

  (4)光大证券股份有限公司

  电话:(021)61618888

  住所:上海市浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔16楼

  客户服务电话:95528

  办公地方:上海市浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔16楼

  网址:www.spdb.com.cn

  法定代表人:王明权

  (3)交通银行

  联系人:刘晨

  注册地点:上海市浦东新区银城当中188如泣如诉

  电话:021-68823685

  法定代表人:蒋超良

  传真:021-68815009

  联系人:张咏东

  客户服务热线:10108998

  电话:(021)68888917

  公司网站:http://www.ebscn.com

  客户服务电话:95559

  (5)广发证券股份有限公司

  网址:www.bankcomm.com

  住所:广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心26楼2611室办公地址:广州市圣河北路183声泪俱下大都会广场18、19、36、38、41、42楼

  (4)招商银行

  法定代表人:王志伟

  注册地址:深圳市深南大道7088声泪俱下招商银行大厦

  联系人:肖中梅

  法定代表人:秦晓

  电话:020-87555888

  电话:(0755)83198888

  传真:020-87557985

  传真:(0755)83195109

  客户服务热线:020-87555888或者拨打各城市运营网点咨询电话

  联系人:兰奇

  公司网址:www.gf.com.cn

  客户服务电话:95555

  (6)国泰君安证券股份有限公司

  网址:www.cmbchina.com

  住所:上海市浦东新区商城路618哀号

  (5)中国农业银行

  办公地址:上海市延平路135号

  注册地址:北京市海淀区复兴路甲23声泪俱下

  法定代表人:祝幼一

  办公地方:北京市东城区构筑国门内大街69哀号

  联系人:芮敏祺

  法定代表人:杨明生

  电话:021-62580818-213

  客户服务电话:95599

  传真:021-62569400

  传真:(010)68433851

  客户服务热线:4008-888-666

  联系人:李芳菲

  公司网站:http://www.gtja.com.cn

  网址:www.95599.cn

  (7)海通证券股份有限公司

  (6)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98如泣如诉

  注册地点:上海市浦东新区商城路618哀号

  办公地方:上海市广东路689声泪俱下

  法定代表人:祝幼一

  法定代表人:王开国

  联系电话:(021)62580818-213

  联系人:金芸

  传真:(021)62152814

  电话:021-53594566

  联系人:芮敏祺

  传真:021-53858549

  网址:www.gtja.com

  客户服务热线:4008888001

  (7)中信建投证券有限责任公司

  公司网站:http://www.htsec.com

  注册地址:北京市朝阳区安立路66声泪俱下4声泪俱下楼

  (8)中信建投证券有限责任公司

  法定代表人:张佑君

  住所:北京市朝阳区安立路66声泪俱下4声泪俱下楼

  电话:(010)85130588

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188如泣如诉

  传真:(010)65182261

  法定代表人:张佑君

  联系人:魏明

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  电话:4008888108

  (8)海通证券股份有限公司

  传真:010-65182261

  注册地点:上海市淮海中路98声泪俱下

  公司网址:www.csc108.com

  法定代表人:王开国

  (9)湘财证券股份有限公司

  电话:(021)53594566

  住所:湖南省长沙市黄兴中路63声泪俱下中山国际大厦12楼

  传真:(021)53858549

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958哀号法定代表人:陈学荣

  联系人:金芸、杨薇

  联系人:杜颖灏

  网址:www.htsec.com

  电话:021-68634518

  (9)中信金通证券有限责任公司

  传真:021-50543470

  注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  客户服务热线:021-68865020

  法定代表人:刘军

  公司网址:www.xcsc.com

  电话:(0571)85783750

  (10)兴业证券股份有限公司

  传真:(0571)85783771

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  联系人:龚晓军

  办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166声泪俱下中保大厦19楼

  网址:www.bigsun.com.cn

  法定代表人:兰荣

  (10)申银万国证券股份有限公司

  联系人:杨盛芳

  注册地址:上海市常熟路171哀号

  电话:021-68419393传真:021-68419972

  法定代表人:丁国荣

  公司网站:http://www.xyzq.com.cn

  电话:(021)54033388

  (11)中国银河证券股份有限公司

  传真:(021)54038844

  住所:北京市西城区金融大街35号国际商社大厦C座

  联系人:胡洁静

  办公地址:北京市西城区金融大街35声泪俱下国际企业大厦C幢

  网址:www.sw2000.com.cn

  法定代表人:肖时庆

  (11)招商证券股份有限公司

  联系人:郭京华

  注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A所38—45层

  电话:010-66568587

  法定代表人:宫少林

  传真:010-66568536

  电话:(0755)82943666

  客户服务热线:8008201968

  传真:(0755)82960141

  公司网站:http://www.chinastock.com.cn

  联系人:黄健

  (12)东海证券有限责任公司

  客户服务电话:4008888111、(0755)26951111

  住所:常州延陵西路59哀号常信大厦18、19楼

  (12)东方证券股份有限公司

  办公地方:上海市浦东新区东方路989号受达到广场13叠法定代表人:朱科敏

  注册地点:上海市中山南路318声泪俱下2声泪俱下楼22交汇-29交汇

  联系人:龙涛

  法定代表人:王益民

  电话:021-50586660传真:021-50586660-8880

  电话:(021)63325888

  客户服务热线:52574550

  传真:(021)63326173

  公司网址:http://www.longone.com.cn

  联系人:吴宇

  (13)申银万国证券股份有限公司

  网址:www.dfzq.com.cn

  住所:上海市常熟路171如泣如诉

  (13)东吴证券股份有限公司

  办公地点:上海市常熟路171哀号

  注册地点:苏州市石路爱河桥路28如泣如诉

  法定代表人:丁国荣

  法定代表人:吴永敏

  电话:(021)54033888

  电话:(0512)65581136

  传真:(021)54030294

  传真:(0512)65588021

  联系人:李清怡

  联系人:方晓丹

  (14)南京证券有限责任公司

  网址:www.dwzq.com.cn

  住所:南京市大钟亭8号

  (14)兴业证券股份有限公司

  办公地址:南京市大钟亭8号

  注册地址:福州市湖东路99哀号标力大厦

  法定代表人:张华东

  法定代表人:兰荣

  电话:025-83367888

  电话:(021)68419974

  传真:025-83364032

  联系人:杨盛芳

  联系人:石健

  客户服务热线:(021)68419974

  客户咨询电话:025-83228333

  网址:www.xyzq.com.cn

  网站:www.njzq.com.cn

  (15)中国银河证券股份有限公司

  (15)招商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35如泣如诉国际公司大厦C栋

  住所:深圳市福田区深南大道7088哀号招商银行大厦

  法定代表人:肖时庆

  办公地点:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  电话:(010)66568587

  法定代表人:秦晓

  传真:(010)66568536

  电话:(0755)83195834,82090060

  联系人:郭京华

  传真:(0755)83195049,82090817

  网址:www.chinastock..com.cn

  联系人:朱虹、刘薇

  (16)民生证券有限责任公司

  客服电话:95555

  注册地点:北京市朝阳区朝阳门外大街16号华人寿大厦1901室

  公司网址:http://www.cmbchina.com

  法定代表人:岳献春

  (16)中信证券股份有限公司

  电话:(010)85252605

  住所:深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦

  传真:(010)85252655

  办公地址:北京朝阳区新源南路6声泪俱下都厦

  联系人:杨甦华

  法定代表人:王东明

  网址:www.mszq.com

  电话:010-84868336

  (17)光大证券股份有限公司

  传真:010-84865560

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528哀号上海证券大厦南塔15-16楼

  联系人:陈忠

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  网址:www.ecitic.com

  法定代表人:王明权

  (17)联合证券有限责任公司

  电话:(021)68816000

  住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25交汇

  传真:(021)68815009

  办公地方:深圳市深南东路5047声泪俱下深圳发展银行厦10、24、25层

  联系人:刘晨

  法定代表人:马昭明

  网址:www.ebscn.com

  联系人:范雪玲

  (18)广发证券股份有限公司

  电话:0755-82492000

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  传真:0755-82492062

  办公地方:广东广州天河北路大多会广场18、19、36、38、41以及42楼

  客户服务热线:4008888555

  法定代表人:王志伟

  公司网址:www.lhzq.com

  电话:(020)87555888

  (18)中信金通证券有限责任公司

  传真:(020)87555305

  住所:杭州市中河南路11如泣如诉万凯商务庭院楼A幢办公地点:杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A栋法定代表人:刘军

  联系人:肖中梅

  联系人:王勤电话:(0571)96598

  网址:www.gf.com.cn

  传真:(0571)85783771

  (19)国信证券有限责任公司

  网址:www.bigsun.com.cn

  注册地点:深圳市罗湖区红岭中1012哀号国信证券大厦

  (19)中信万通证券有限责任公司

  法定代表人:何而

  住所:青岛市崂山区苗岭路29哀号办公地方:青岛市市南区东海西路28声泪俱下

  电话:(0755)82130833

  法定代表人:史洁民

  传真:(0755)82133302

  联系人:丁韶燕

  联系人:林建闽

  电话:(0532)96577

  (20)宏源证券股份有限公司

  传真:(0532)85022511

  注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设里程2声泪俱下宏源大厦

  网址:www.zxwt.com.cn

  法定代表人:汤世生

  (20)上海浦东发展银行股份有限公司

  电话:(010)62267799-6416

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500哀号

  传真:(010)62294470

  办公地址:上海市中山东一头12如泣如诉

  联系人:张智红

  法定代表人:金运

  网址:www.ehongyuan.com.cn

  电话:(021)61618888

  (21)中信万通证券有限责任公司

  传真:(021)63602431

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316声泪俱下

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  办公地点:青岛市东海西路28如泣如诉

  客户服务热线:95528

  法定代表人:史洁民

  公司网站:www.spdb.com.cn

  电话:(0532)85022026

  (21)国信证券有限责任公司

  传真:(0532)85022026

  注册地点:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-20交汇

  联系人:丁韶燕

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-20重叠

  网址:www.zxwt.com.cn

  法定代表人:何而

  (22)中信证券股份有限公司

  客户服务热线:800-810-8868

  注册地点:深圳市湖贝路1030如泣如诉海龙王大厦

  公司网站:www.guosen.com.cn

  法定代表人:王东明

  (22)长城证券有限责任公司

  电话:(010)84588266

  注册地点:深圳市福田区深南大道6008如泣如诉特区报业大厦14/16/17层

  传真:(010)84865560

  办公地点:深圳市福田区深南大道6008哀号特区报业大厦14/16/17层

  联系人:陈忠

  法定代表人:宁金彪

  网址:www.ecitic.om

  客户服务热线:0755-82288968

  (23)华泰证券有限责任公司

  公司网站:www.cc168.com.cn

  办公地方:江苏省南京市中山东路90声泪俱下华泰证券大厦

  2、注册登记机关

  法定代表人:吴万善

  名称:华富基金管理有限公司

  联系人:张小波

  住所:上海市浦东南路588号浦发大厦14层

  电话:(025)84457777-248

  办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦14层

  客户服务电话:(025)84579897

  法定代表人:姚怀然

  网址:www.htzq.com.cn

  联系人:陈大毅

  (24)长江证券有限责任公司

  电话:021-68886996

  注册地址:武汉市新华路特8号

  传真:021-68887997

  法定代表人:胡运钊

  3、出具法律意见书的律师事务所

  电话:(021)63296362

  名称:上海市源泰律师事务所

  传真:(021)51062920

  住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

  联系人:甘露

  办公地方:上海浦东南路256声泪俱下华银行大厦14层

  网址:www.cz318.com.cn

  负责人:廖海

  (25)国盛证券有限责任公司

  电话:021-51150298

  注册地点:江西省南昌市永叔路15哀号

  传真:021-51150398

  办公地址:江西省南昌市永叔路15声泪俱下信达大厦10-13楼

  联系人:吕红

  法定代表人:管荣升

  经办律师:廖海、吕红

  电话:(0791)6285337

  4、审计基金资产的会计事务所

  传真:(0791)6289395

  名称:天健华证中洲(北京)会计师事务所有限责任公司

  联系人:徐美云

  住所:北京市西城区金融街27哀号投资广场A座12重合

  网址:www.gsstock.com

  办公地点:北京市西城区金融街27如泣如诉投资广场A座12叠

  (26)国海证券有限责任公司

  负责人:俞兴保

  注册地址:广西南宁市滨湖路46声泪俱下

  电话:021-61264626

  办公地址:广西南宁市滨湖路46如泣如诉

  传真:021-61264624

  法定代表人:张雅锋

  联系人:马有海

  联系人:覃清芳

  经办注册会计师:马静、马有海

  电话:(0771)5539262

  四、基金称

  传真:(0771)5539033

  华富货币市场基金

  客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

  五、基金的运行方式

  网址:www.ghzq.com.cn

  契约型开放式。

  (27)渤海证券有限责任公司

  六、基金的投资对象

  注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29哀号

  力求以维持基金资产资金稳妥和优质流动性的前提下,获得过资本业绩比较规范的安静收入。

  办公地点:天津市河西区宾水道3如泣如诉

  七、基金的投资限制

  法定代表人:张志军

  1、现金;

  电话:(022)28451883

  2、通知存款;

  传真:(022)28451616

  3、一年以内(含一年)的银行存款、大额存单;

  联系人:徐焕强

  4、剩余期限在397龙里(含397天)的国债券;

  网址:www.ewww.com.cn

  5、期限在同年以内(含一年)的国债券回购;

  (28)联合证券有限责任公司

  6、期限在同等年之内(含一年)的央行票据;

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层

  7、经中国证监会、中国人民银行认可的别样有得天独厚流动性的泉市场工具。

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047声泪俱下深圳发展银行大厦10、25重合

  八、投资策略

  法定代表人:马昭明

  本基金根据宏观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况以及短期利率的变动和货币市场布局的变通,积极主动地以现、存款、债券基金以及回购资产等中间进行动态地本配备,严格按照相关法律法规规定控制组合资产的比重与平均剩余期限,防范风险,保证资金的流动性与平安收入水平。

  联系人:盛宗凌

  1、短期利率预期策略

  电话:(0755)82492000

  深入解析国家宏观经济形势、货币政策、货币市场利率波动、资本市场基金面之景象和流动性的更动,对短期利率走势形成合理预期,并据此调整成本货币资产的布置;

  传真:(0755)82492962

  2、收益率曲线分析策略

  客户服务电话:400-8888-555,(0755)25125666

  货币市场收益率曲线之相反映就短期利率水平中的涉嫌以及指向未来短期经济走势的预料。基金根据收益率曲线之变化趋势,结合对成本面之剖析,采取对应的投资管理策略;

  网址:www.lhzq.com

  3、期限结构滚动配置策略

  (29)中原证券股份有限公司

  为了保证组合资产高流动性,在一个对立稳定的投资周期中,将各国期限品种的投资年均分布于不同时达,从而保证在投资周期内之任何时刻都来安定之临现金流,最酷限度地增长成本资产整体持续的呈现能力;

  注册地址:许昌市南关大街38如泣如诉

  4、无风险套利策略

  办公地点:郑州市经三路15声泪俱下广汇国贸11楼

  (1)跨市场套利:短期成本市场分为银行里市场以及交易所市场有限单分支市场,其中投资群体、交易方式等市场因素不同,使得个别独市场的资金面和商海短期利率以定期间内或许存在定价偏离。在尽量论证这种套利机会可行性的功底及,基金可以查找最佳时机,进行过市场操作,获得平安的超额收益;

  法定代表人:张建刚

  (2)跨种类套利:由于投资群体之出入,对限期相近的门类,因为其流动性、税收等要素造成内在价值出现鲜明偏离时,本基金可以于保管流动性的基础及,进行项目中的套利操作,增加超额收益。

  开放式基金咨询电话:0371-967218

  九、基金的功业比较准

  开放式基金业务传真:0371-65585670

  人民币税后同样年盼银行定期储蓄存款利率。

  联系人:陈利民

  十、基金的高风险收益特征

  电话:(0371)65585670

  本基金属于高流动性、低风险品种,其预期风险以及预期收益率都低于股票型、债券型和混合型基金。

  网址:www.ccnew.com

  十一、投资做报告

  (二)注册登记部门

  基金管理人的董事会和董事保证本报告所洋溢资料不设有虚假记载、误导性陈述或重点遗漏,并针对那个内容之真实、准确性与完整性承担个别及连带责任。

  注册登记人:国泰基金管理有限公司

  基金托管人中国建设银行股份有限公司基于本基金合同规定,于2007年10月24日查处了本报告中的财务指标、净值表现和投资做报告等情节,保证对内容不存在虚假记载、误导性陈述或者根本遗漏。

  办公地方:上海市黄浦区延安东路700哀号港泰广场22-23楼

  本投资做报告所载数据获得自华富货币市场资产2007年第三季度报告,本报告中之财务数据未经审计。

  注册地点:上海市浦东新区峨山路91自办98如泣如诉201A

  1、报告终基金资产重组情况

  法定代表人:陈勇胜

  ■

  传真:(021)23060266

  2、报告期债券回购融资情况

  联系人:孙艳丽、陆未定

  ■

  客户服务专线:4008-888-688、(021)33134688

  注:

  (三)募集成立出具法律见解的律师事务所和经办律师

  (1)上表明中报告期内债券回购融资余额吗报告期内每天(含节假日)的融资余额的合计数,报告期内债券回购融资余额占成本资产净值的比重为报告期内每天(含节假日)融资余额占本资产净值比例的大概平均值。

  律师事务所:北京市金杜律师事务所

  (2)本报告期内并未钱市场资产正回购的资本余额超过资本净值的20%之情形。

  注册地点:北京市朝阳区东三环中路39如泣如诉 建外SOHO A幢31层

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  负责人:王玲

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并无结投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  电话:(010)58785588

  传真:(010)58785599

  联系人:王建平、王恩顺

  经办律师:王建平、王恩顺

  (四)会计师事务所和承办注册会计师

  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区东昌路568哀号(邮编:200120)

  办公地点:上海湖滨路202如泣如诉普华永道中心11楼(邮编:200021)

  法人代表:杨绍信

  电话:(021)61238888

  传真:(021)61238800

  联系人:陈兆欣

  经办注册会计师:汪棣、陈宇

  四、基金称

  国泰金马稳健回报证券投资基金

  五、基金的品种

  契约型开放式基金

  六、基金的投资对象

  通过股票、债券资金与现金类资产的合理配置,高度适应中国宏观经济的提高转移。紧盯不同时代对华夏GDP增长有所重大贡献或坐GDP的全速增长要收获比充分受益的行以及上市企业,最可怜程度地享受中华宏观经济的成长成果,为基金持有有人谋求稳健增长的永回报。

  七、基金的投资自由化

  限于具有出色流动性的金融工具,包括国内依法发行上市之股票、债券以及法规、法规或者中国证监会允许基金投资的其余金融工具。基金做投资之着力范围:股票基金40%-95%;债券基金55%-0;现金或者到期日于同年以内的当局债券不低于5%。如果法律法规对投资比例界定有新型规定的,本基金自夫确定。

  八、投资政策

  本基金以定性以及定量分析相结合的措施,通过资本配置中避让基金市场之系统性风险;通过对不同时代和GDP增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究,准确预期并把对GDP增长贡献度大以及于GDP增长带来受益度大之要紧行业以及上市企业;通过个道选择,挖掘具有成长潜力都让当下市场低估的首要上市企业。在债券投资上面,主要因长期利率自由化和中短期经济周期、宏观政策方向和收益率曲线分析,实施积极的债券投资管理。

  九、业绩比较基准

  业绩基准=60%×〖上证A股指数及深圳A股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指数〗(在其他较佳的功业基准出现后,经一定程序会针对现有业绩基准进行替换)。

  十、风险收益特征

  本基金属于中低风险的平衡型基金产品,基金的意料收益高于债券型基金,风险程度仅次于激进的股票型基金。

  十一、基金投资做报告

  本基金管理人的董事会和董事保证本报告所载资料不设有虚假记载、误导性陈述或要遗漏,并针对性该情节之真人真事、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行因本基金合同规定,于2007年7月18日核了投资组合报告内容,保证对内容无有虚假记载、误导性陈述或者重点遗漏。

  本投资组合报告所充斥数据了2007年6月30日,本报告所列财务数据未经审计。

  1、基金资产整合情况

  ■

  2、按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、按市值占本资产净值比例的前面十曰股票明细

  ■

  注:双汇发展因股权分置改革因素丰富时停牌,现已经给2007年6月29(本报告期最后一个交易日)复牌。由于股改复牌当日勿设涨跌幅限制,本基金有双汇发展市值占本资产净值比例超10%底规定,属于被动超比例,本基金将依据法律法规和资本合同的规定就调动上。

  4、按券种分类的公债券投资组合

  ■

  5、按市值占本资产净值比例的前方五称作债券明细

  ■

  6、报告附注

  (1)报告期内资产投资的前十名叫证券之发行主体没有为监管部门立案调查或者在告诉编制日前一模一样年遭受公开谴责、处罚的情景。

  (2)基金投资的面前十称股票被,没有入股于超基金合同规定备选股票库之外的景象。

  (3)其他成本的组成如下:

  ■

  (4)报告期末本基金无处于转股期的而更换债券。

  (5)报告期末本基金拥有的权证明细如下:

  ■

  (6)本报告期内,未投资基金支持证券。

  (7)由于四放弃五契合原因,分项之一起和协商可能产生尾差。

  十二、基金的功业

  基金业绩截止日为2007年6月30日,并经本托管人复核。

  基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的尺度管理暨下资金资产,但未保险资产一定盈利,也无保证最低收入。基金的来回来去业绩并无意味其前途呈现。投资发生高风险,投资者以做出投资决策前许仔细看本基金的征召说明书。

  ■

  注:本基金管理人自2007年1季度起对随基金的业绩比较准收益率的测算办法开展了改动如下:

  原有的乘除方法为:先用股票业绩比较原则和债券业绩比较标准进行加权,形成新的指数,再计收益率。这种措施易扩大股票指数收益率对规格收益的震慑。为使业绩基准收益率信息还公正,收益率计算办法修正为:将股票业绩比较基准收益率和债券业绩比较准收益率展开加权。此次更新招募说明书中透露的来回来去数据现已拓展追溯调整,以后更新招募说明书中披露的数为全仍这方进行计算。

  十三、基金支出概览

  (一)与资金运行有关的开支

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人之托管费;

  3、证券交易费用;

  4、基金信息透露费用(国家其他起规定的起那个确定);

  5、基金份额有所人大会费用;

  6、与股本相关的会计师费和律师费(国家其他发确定之打那个确定);

  7、照国家有关规定好列入的另开销。

  (二)基金运作费用计提方法、计提标准和开支办法

  1、基金管理人的管理费

  基金管理费按资金资产净值的1.5%年费率计提。

  在一般状态下,基金管理费按前同一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年数

  H也每天应计提的本钱管理费

  E为前一日的老本资产净值

  基金管理人的管理费每日计提,按月出,由基金托管人于次月篇片个工作日内从财力资产遭受一次性支付被资本管理人,若遭遇法定节日、休息日等,支付日期推迟。

  2、基金托管费

  本基金应吃付基金托管人托管费,按前一日底本钱资产净值的0.25%的年费率计提。计算办法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每天应支付的财力托管费

  E为前一日之成本资产净值

  基金托管人之托管费每日计算,每日计提,按月出,由基金托管人于次月篇个别个工作日内从资本资产被一次性支取,若被法定节日、休息日等,支付日期延迟。

  3、上述(一)中3届7起支出由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际开支金额支付,列入当期资金费。

  (三)与基金销售有关的资费

  1、本基金根据每次申购金额之尺寸,申购费用等净申购金额就以所适用的申购费率,若投资人在同一天以内发生多画申购,则适用费率按不同之单笔分别计算。

  本基金申购费率为:

  申购规模(M)

  50万第一以下1.5%

  50万元(含)-500万元1.0%

  500万元(含)-1000万元0.6%

  1000万元(含)以上1000元(单笔)

  本基金的申购费用由申购人承担,由本管理人收取,用于市场推广、销售等各支出。

  2、本基金赎回费随资金有时间的多而递减,赎回费率为:

  持有时间少于一年0.5%;

  持有时间越同样年(含)少于两年0.2%;

  持有时间超过两年(含)0

  (注:1年靠365天,2年吧730上,以此类推。)

  赎回费用由赎回人承担,其中25%归本资产,其余部分用于支付注册登记费和手续费。

  (四)不列入成本费的品种

  基金管理人和本钱托管人因不实行或不完全履行义务导致的花销支出还是资产资产的损失,以及处理以及成本运作无关之事项有的费相当不列入成本支出。基金合同生效前之相关费用,包括可无压验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入成本费。

  (五)基金管理人和财力托管人可商榷酌情降低本钱管理费和成本托管费。

  (六)本基金运作过程遭到涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的确定履行纳税义务。

  十四、对招生说明书更新部分的征

  本征集说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理方式》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息透露管理办法》及其他有关法律法规的求,结合本基金管理人对仍基金实施的投资管理活动,对2007年2月14日上之以基金更新招募说明书(2006年第二声泪俱下)进行了履新,更新的重中之重内容如下:

  1、在“重要提示”部分,更新了征说明书内容的竣工日期。

  2、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”、“主要人员状态”等情节。

  3、更新了“四、基金托管人”的主干气象跟连锁业务经营情况。

  4、更新了“五、相关服务机关”的连带信息,增加了渤海证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等也成本的代销机构。

  5、将“六、基金份额的申购和赎回”中本申购费用、申购份额的计量办法修改为“外扣法”。

  (2007年率先哀号)

  基金管理人:国泰基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

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