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招商优质成长基金更新的招生说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年12月27日 05:38 中国证券报-中证网

招商安泰系列证券投资基金更新的征集说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年06月11日 05:28 中国证券报

  招商优质成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2005年8月8日《关于同意招商优质成长股票型证券投资基金募集的批示》(证监基金字〔2005〕137如泣如诉和)核准公开征集。

  招商安泰系列证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2003年3月10日华夏证监会证监基金字[2003]35号和批准公开发行。

  重要提醒

  依据这行之有效之法律法规,本基金被2003年4月28日采访成立。

  投资来高风险,投资人认购(或申购)本基金时许认真看本征集说明书。

  重要提醒

  基金的往返业绩并无预示其前景展现。

  投资来风险,投资人认购(或申购)本基金时许认真看本征集说明书。

  本征集说明书摘要根据本基金的本合同和招募说明书编写,并通过中国证监会核准。基金合同是预约基金当事人之间权利、义务的法度文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即变成资产份额持有人跟以基金合同的当事者,其有着资产份额的所作所为本身就是表明其针对性成本合同的肯定与接受,并以《基金法》、《运作方式》、基金合同以及其它有关规定有权利、承担义务。基金投资人欲了解资金份额持有人的权利及义务,应详细查看基金合同。

  基金的来回业绩并无预示其前景表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的格管理以及动资金资产,但不包资产一定盈利,也无保险最低收入。

  本征集说明书摘要根据本基金的资产合同及招生说明书编写,并通过中国证监会审定。基金合同是预约基金当事人中权利、义务的律文本。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即化资产份额持有人跟以基金合同的当事者,其有资产份额的行为本身就表明该针对性资产合同的肯定和承受,并依照《基金法》、《运作方式》、基金合同与另外关于规定具有权利、承担义务。基金投资人欲了解资金份额持有人的权利和义务,应详细查看基金合同。

  本创新招募说明书所载内容截止日为2007年11月30日,有关财务和功绩展现多少截止日为2007年9月30日,财务与业绩表现多少未经审计。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的格管理及运用资金资产,但切莫保险资产一定盈利,也不保证最低收入。

  一、基金管理人

  本创新招募说明书所载内容截止日为2007年4月27日,有关财务和功绩展现多少截止日为2007年3月31日,财务与业绩展现多少未经审计。

  (一) 基金管理人概况

  本基金托管人招商银行股份有限公司已为2007年5月29日审核了此次更新的招用说明书。

  名称:招商基金管理有限公司

  一、基金管理人

  住所:深圳市深南大道7088声泪俱下招商银行大厦28楼

  (一) 基金管理人概况

  设立日期:2002年12月27日

  名称:招商基金管理有限公司

  法定代表人:牛冠兴

  住所:深圳市深南大道7088如泣如诉招商银行大厦28楼

  办公地址:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦28楼

  设立日期:2002年12月27日

  电话:(0755)83196412

  法定代表人:牛冠兴

  传真:(0755)83196405

  办公地址:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦28楼

  联系人:陈宏威

  电话:(0755)83196477

  注册资本:人民币2.1亿首届

  传真:(0755)83196405

  股权结构和店家沿革:

  联系人:刘凯

  招商基金管理有限公司吃2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100哀号和批准设立,是华夏第一家中外合资基金管理企业。公司是因为招商证券股份有限公司、ING
Asset Management
B.V.(荷兰投资)、中电财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过与中国证监会特许,公司之注册资本金已经由人民币一亿状元(RMB
100,000,000 元)增加吗人民币二亿一千万首届(RMB 210,000,000
元)。2007年5月22日,经企业股东会通过并经过中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别装有的商店10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东荷兰斥资(ING
Asset Management
B.V.)受让招商证券股份有限公司持有的商号3.3%的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有企业任何股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有企业所有股权的33.3%,ING
Asset Management
B.V.(荷兰投资)持有公司合股权的33.3%。

  注册资本:16,000万最先人民币

  公司要中方股东招商银行是我国率先寒了是因为企业责任人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并吃2002年4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036)。目前,招商银行总财力近万亿初,核心资本近600亿长。招商证券股份有限公司是无与伦比早建立的全国性的综合类券商之一,注册资本24亿处女,在全国拥有32独营业部,各项经营指标皆在国内券商前十称作。

  股权结构和商店沿革:

  公司外方股东荷兰投资是ING集团的专门从事资产管理作业的全资子公司。ING集团是环球最酷的多元化经济集团之一,在2006年《财富》杂志500胜排名第13个,在大地超过65只国家以及地区所有分支机构,员工11万差不多丁。

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日通过中国证监会证监基金字[2002]100哀号和批准设立,是中国第一下中外合资基金管理企业。公司是因为招商证券股份有限公司、ING
Asset Management
B.V.(荷兰投资)、中电财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经企业董事会正式决定通过和中国证监会认可,公司之注册资本金已经由人民币一亿头(RMB
100,000,000 元)增加也人民币一亿六千万元(RMB 160,000,000
元)。2007年5月22日,经局股东会通过并出于中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别有着的庄10%、10%、10%以及3.4%之股权;公司外资股东荷兰斥资(ING
Asset Management
B.V.)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%之股权(上述股权转让事项尚待相关国有资产管理单位获准)。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行持有公司周股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全体股权的33.3%,ING
Asset Management
B.V.(荷兰斥资)持有企业所有股权的33.3%。

  公司对“诚信、融合、创新、卓越”的经理理念,力争成为客户青睐、股东看中、员工热爱,并拥有国际竞争力的专业化的资金管理企业。

  公司要中方股东招商银行是我国第一下了由商家责任人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自建的话,招商银行先后开展了三涂鸦增资扩股,并让2002年4月9日当上交所挂牌(股票代码:600036)。目前,招商银行毕竟财力近万亿头条,核心资本近600亿第一。招商证券股份有限公司是极度早建立的全国性的综合类券商之一,注册资本24亿元,在举国上下有32单营业部,各项经营指标均位于国内券商前十叫做。

  (二) 主要人员状态

  公司外方股东荷兰斥资是ING集团之专门从事资产管理工作的全资子公司。ING集团是世界最为特别之多元化经济集团有,在2006年《财富》杂志500赛排名第13员,在世上超过65单邦和地面具有分支机构,员工11万基本上口。

  1、基金管理人董事、监事和高级管理人员介绍:

  公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经理理念,力争成为客户青睐、股东看中、员工热爱,并负有国际竞争力的专业化的血本管理企业。

  马蔚华,男,1948年生,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高级经济师。1982年交1985年,在辽宁省计委做事,历任副处长、副秘书长;1985年至1986年,在辽宁省委办公厅办事;1986年及1988年,在中共安徽省委办公厅工作;1988年及1990年,任中国人民银行办公厅合负责人;1990年届1992年,任中国人民银行计划资金司入司长;1992年交1998年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长;1999年3月至今任招商银行行长。现任本号董事长。

  (二) 主要人员情况

  黎俊仁(Christopher John
Ryan),男,1959年落地,澳大利亚籍,澳大利亚MONASH大学毕业。1976年到1983年做事让澳大利亚联邦银行;1983年至1990年不管澳大利亚国家共同基金管理公司资产销售跟服务部经理;1990年及1991年任John
A Nolan and
Associates有限公司常任投资顾问;1991年届1998年做汇丰投资基金香港管理有限公司执行董事;1998年交1999年做德意志资产管理有限公司澳大利亚区资产销售和劳动区域董事;2000年至2001年于澳纽基金管理有限公司无基金渠道销售总监;2001年及今日以ING投资管理(亚太)有限公司当北亚区董事。现任本企业副董事长。

  1、基金管理人董事、监事和其他高级管理人员介绍:

  邓晓力,女,1967年出生,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场科学决策部市场分析师,
Providian
Financial金融企业高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月投入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月届9月给中国证监会借调到南方证券行政接管组工作。现任招商证券称总裁,分管风险管理部及支援总裁管理财务部。现任本公司董事。

  黎俊仁(Christopher John
Ryan),男,现年48春秋,澳大利亚籍,澳大利亚MONASH大学毕业。1976年届1983办事吃澳大利亚联邦银行;1983年交1990年无澳大利亚国家共同基金管理公司成本销售以及服务部经理;1990年到1991年任John
A Nolan and
Associates有限公司充当投资顾问;1991年至1998年担任汇丰投资基金香港管理有限公司推行董事;1998年及1999年充当德意志资产管理有限公司澳大利亚区本销售及劳动区域董事;2000年交2001年在澳纽基金管理有限公司无论基金渠道销售总监;2001年至今天以ING投资管理(亚太)有限公司出任北亚区董事。现任本公司副董事长,并摄行使董事长职责。

  成保良,男,1961年生,经济学硕士,高级经济师。曾当北京经济学院任教;后走马上任于中国人民银行金融管理司;1993年打先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部符处长、处长、稽查局处长;2001年9月从起出任招商基金管理有限公司筹备组组长。自本铺建立后出任本公司总经理、董事。

  邓晓力女士,高级分析师。1967年生于山东济南。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场是决策部市场分析师,
Providian
Financial金融公司高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月加盟招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月到9月吃中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券称总裁,分管风险管理部及救助总裁管理财务部,并给2006年充当招商基金董事。

  李鹏飞,男,1940年落地,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978年至1998年内先后任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区选举委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席,现任第九及全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。现任本铺单独董事。

  谢松林,男,现年65年,中国国籍,高级经济师,国家电力公司副总经理,中国电力财务有限公司董事长、党组书记,历任原电力部经济协调司司长、办公厅主任,国家电力公司总经济师、总会计师。现任本公司董事。

  陈春花,女,1964年落地,华南理工大学工商管理学院教学、博导,南京大学博士后。曾凭华南理工大学工商管理学院契合院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客所教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省商厦文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授都先后担任山东六同集团总裁、康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等营业所管制顾问。讲授课程要出《组织行为学》、《企业文化和超文化管理》等。现任本店单独董事。

  成保良,男,现年46春,中国国籍,经济学硕士,高级经济师。曾以北京经济学院任教;后走马上任于中国人民银行金融管理司;1993年打先后当中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部契合处长、处长、稽查局处长;2001年9月从开始担任招商基金管理有限公司筹备组组长。自本公司树立后出任本企业总经理、董事。

  周语菡,女,1968年落地,美国籍贯。美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI太平洋地区业务发展部可负责人,美国iLink
Global公司高等分析员及咨询委员会委员。2001年新到2005年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一职位,管理上市一直投资基金-招商中国直投资基金(HK0133)。其间曾经先后当招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有限公司董事相当位置。2006年及今天,任职于中集集团,出任南美战略性发展项目领导。现任公司独立董事。

  李鹏飞,男,现年67年度,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978年至1998年内先后担任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区推选委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席,现任第九顶全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。李先生担纲本店单独董事。

  王晓东,女,1968年诞生,上海财经大学经济学硕士。大学毕业后给1990年首都对外友好交流协会工作,曾再三于派异地企业从事有色金属贸易、房地产投资与证券投资工作。1998年到2007年中都凭南方证券深圳军事管制总部深南中路营业部总经理,深圳特区证券(现巨田证券)资产管理部副总经理,巨田基金管理有限公司副总经理,以及华林证券可总裁、总裁。2007年在招商证券。现任公司监事会主席。

  王国刚,男,现年52年份,中国国籍,中国人民大学经济学博士,教授、博导,享受国务院特殊津贴。发表学术著作32管,在资产市场、基金业具有比生影响。曾先后当江苏信达会计师事务所董事长、江苏证券投资服务公司总经理、华夏证券副总经理;并序在中国人民大学、南京大学、中国社会科学院致力了较长时间的经济研究和教学工作,1994年至今天担任社科院金融研究中心契合负责人。现任本公司独立董事。

  殷绪文,男,1966年生,硕士研究生学历,高级经济师。自2006年6月起出任招商银行总行计划财务部总经理。1994年在招商银行,1994年10月-2003年6月历任招商银行北京分行长安街分行长助理、副行长;北京分行计划资金部副总经理、会计部副总经理;北京分行宣武门支行入行长、行长;北京分行营业部总经理;北京分行行长助理、副行长。2003年7月到2006年6月凭招商银行长沙分行行长。
现任公司监事。

  毛付根,男,现年44寒暑,厦门大学经济学博士,教授。1994年及今日一直任教于厦门大学会计系,现也厦门大学会计系教授。主编和出席编写教材、著作20大多管辖,发表学术论文40多篇。先后主办国家教委“八五”、“九五”人文、社科研究设计类2宗;参与“七五”、“八五”、“九五”国家社科基金项目3桩;国家自然科学基金项目2项。现任本企业独立董事。

  白曼德(Eddy
Belmans),男,1960年诞生,比利时籍。拥有超过20年金融证券从业经历。曾当BBL在比利时之血本管理集团,之后跟1996年前去新加坡筹建BBL的合资资产管理企业。ING接管BBL后,出任ING投资管理区域总监(东盟和印度)直至
2003年3月。随后,在台湾任
ING彰银安泰投资总经理,负责在岸资产管理及财力销售,同时背负离岸基金的批发业务。自2006年1月起任ING投资管理(亚太)北亚总经理。现任公司监事。

  孟庆新,男,现年44夏,中国国籍,博士。1981年打工作吃中国轻工物资供销总公司;之后于都商学院经贸系任教;1998年5月及2001年4月做中国远洋运输(集团)总公司合处长;现任中远财务有限责任公司副总经理,现任本企业监事。

  张冰,男,1966年降生,管理学硕士。1993年打于珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;1994年入招商证券股份有限公司,先后任研究提高中心高级研究员,资产管理部投资经理;2002年加盟本铺,任基金经理到今日。现任本公司监事。

  王志芳,女,现年39年,中国国籍,硕士研究生,高级经济师。1992年于于华能财务公司综合计划部、证券外汇部、投资管理以及咨询部等部门办事,先后做综合计划部副经理、投资管理和咨询部经理等位置。现任本铺监事。

  吴武泽,男,1975年出生,华中科技大学管理学硕士,对外经济交易大学经济学博士。从2000年6月开始在特华投资有限公司工作,从事行业研究;2001年2月入易方达资产管理有限公司,负责数量分析、基金研究、系统出等方面的劳作,先后任研究员、业务主管。2003年9月加入招商基金,一直从事数码研究和模型开发等工作,现任招商基金风险管理部总监及小卖部监事。

  张冰,男,41年度,中国国籍,管理学硕士。1993年自于珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;1994年进入招商证券股份有限公司,先后任研究发展为主高级研究员,资产管理部投资经。现任本店监事。

  战龙,男,1968年生,澳大利亚籍,硕士。1991年12月届1994年6月于澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心无副研究员;1994年7月到1995

  战龙,男,现年39秋,澳大利亚籍,硕士。1991年12月及1994年6月于澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心无副研究员;1994年7月届1995年10月吗安达信(新加坡)有限公司审计和营运咨询员;1995年11月到2000年11月不管信孚基金管理公司(澳大利亚)有限公司斥资风险管理副总裁;1999年获澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位;2000年11月及2001年10月无美国信安资产管理(亚洲)有限公司亚洲区入股风险管理总监;2001年11月届2002年12月任荷兰国际集团斥资管理(亚太)有限公司中国区总经理。2003年1月交今日任以店常务副总经理。

  年10月吗安达信(新加坡)有限公司审计和营运咨询员;1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司(澳大利亚)有限公司斥资风险管理副总裁;1999年获澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位;2000年11月届2001年10月不论是美国信安资产管理(亚洲)有限公司亚洲区入股风险管理总监;2001年11月到2002年12月无论是荷兰国际集团斥资管理(亚太)有限公司中国区总经理。2003年1月至今日任以号常务副总经理。

  赵生章,男,现年37寒暑,中国国籍,博士研究生。1994年从被国信证券有限公司投资银行部任项目经理;1995年加入招商证券股份有限公司,先后担任投资银行二总理副经理、内核部经理、公司董事会办公室负责人。2002年起与招商基金管理有限公司筹备,公司树立后一度凭综合管理部总监。现任本企业督察长。

  俞鼎基(Guy Uding),男,1968年出生,荷兰国籍,Vrije
University
Amsterdam硕士。1995年3月加入ING投资管理公司,历任数量分析师,股票投资基金经理,首席基金经理,曾主办各种投资管理工作。其持有超越11年增长的国际金融市场投资管理更,迄今为止并发出十一味都由该管理之本金在世上多国销售状况不错。其管理之ING网络基金荣获“Wall
Street
Journal”(华尔街日报)评选的2000年度超级国际股票资金;ING通讯科技资金荣获“Standard
and Poor’s
Micropal”(标准普尔)评选的2004年超级科技基金奖。现任公司斥资管理者。

  2、本基金资产经理介绍

  赵生章,男,1970年落地,中国国籍,博士研究生。1994年于吃国信证券有限公司投资银行部任项目经理;1995年加盟招商证券股份有限公司,先后任投资银行二管称经理、内核部经理、公司董事会办公室官员。2002年由与招商基金管理有限公司筹备,公司树立后就凭综合管理部总监。现任本号督察长。

  游海,男,1970年很,中国国籍,西南交通大学工商管理硕士。毕业后走马上任于四川省成都市水电局;2002年6月投入国信证券有限责任公司研究所,任研究员;2003年12月投入融通基金管理有限公司研究部,任钢铁和房地产等行业研究员;2006年5月在招商基金管理有限公司股票投资部,任公用事业和能源行业研究员。

  2、本基金资产经理介绍

  胡军华,女,中国国籍,中国人民大学经济学硕士。1992年由于中华经济出信托投资公司从事债券、股票的钻工作。1998年入华鑫证券,任深圳证券营业部顺应总经理。2001年于于南方证券任债券业务总部投资经,负责债券市场研究和入股。2003年3月从进入招商基金管理有限公司,主要从事一定收益研究工作。现任招商现金增值开放式证券投资基金的资本经理。胡军华有10多年之有价证券从事经历,拥有中国证监会公布的本金从业资格。胡军华女士又兼顾我司招商安本增利债券型证券投资基金的基金经理,管理时间也2006年7月11日届今天。胡军华女士还曾经凭我司招商现金增值开放式证券投资基金的血本经理,管理时间吧2005年5月13日至2006年5月26日。

  张冰,男,中国国籍,1966年十分,浙江大学保管工程硕士。张冰先生1993年于以珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;
1994年自从给招商证券股份有限公司工作,曾凭研究发展核心高级研究员、资产管理部投资经。2002年上招商基金管理有限公司,先后当基金管理部副总监、基金经理岗位。张冰有10年的有价证券分析与入股经验,在资本管理、行业及上市企业研究方面具备比丰富的经历,拥有中国证监会发布的有价证券投资咨询从业资格和资金从业资格。张冰先生又兼任我司招商先锋基金的老本经理,管理时间呢2004年6月1日交今天。

  本基金历任基金经理包括:陈进贤(Marc
Tan)先生,管理时间吗2003年4月28日到2005年7月30日;何庆先生,管理时间呢2003年4月28日至2007年1月5日;曾昭雄先生,管理时间啊2005年9月26日及2006年5月26日;周理先生,管理时间为2006年5月26日届2007年1月10日。

  3、投资决策委员会分子

  3、投资决策委员会成员

  本基金管理人投资决策委员会由7誉为成员组成,包括:公司总经理成保良先生、公司常务副总经理战龙先生、公司投资主管俞鼎基先生、公司督察长赵生章先生、公司究竟经理助理兼股票投资部研究究竟监程国发先生、机构投资部总监杨奕先生、风险管理部总监吴武泽先生。

  本基金管理人投资决策委员会由7称作成员结合,包括:公司总经理成保良先生、公司常务副总经理战龙先生、公司投资主管俞鼎基先生、公司督察长赵生章先生、公司总经理助理兼股票投资部研究究竟监程国发先生、机构投资部总监杨奕先生、投资风险管理部总监吴武泽先生。

  4、上述人员之间都不有即亲属关系。

  4、上述人员间均未存即亲属关系。

  二、基金托管人

  二、基金托管人

  (一)基金托管人概况

  (一)基金托管人概况

  1、基本情况

  1、概况

  名称:中信银行股份有限公司

  名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

  设立日期:1987年4月7日

  设立日期:1987年4月8日

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  注册地点:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦

  注册资本:人民币311.13亿首先

  办公地址:深圳市深南大道7088如泣如诉招商银行大厦

  法定代表人:孔丹

  注册资本:147.03亿状元

  基金托管工作批准文号:中国证监会证监基金字(2004)125如泣如诉

  法定代表人:秦晓

  办公地点:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  行长:马蔚华

  电话:(010)65546655

  基金托管工作批准文号:中国证监会证监基字【2002】83 号

  传真:(010)65542373

  电话:0755—83195226

  联系人:朱义明

  传真:0755—83195201

  2、证券投资基金托管情况

  基金托管部信息透露负责人:姜然

  2004年8月18日,中信银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会与中国银行从事监督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行股份有限公司用对准“诚实信用、勤勉尽责”的法,切实尽托管人职责。

  2、发展概况

  3、主要人员状况

  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家了出于商家责任人持股的股份制商业银行,总行设于深圳。自建立的话,招商银行先后开展了三次增资扩股,并让2002年3月成地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是境内第一寒使用国际会计标准上市的庄。2006年9月以打响发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。目前,招商银行总财力近万亿初次,核心资本近600亿首届。

  张向东,1967年好,中共党员,工商管理硕士。曾供职于中信银行股份有限公司总行资金部、汇兑部、会计部和清算中心,全面承担全行本、外币的清算工作。曾凭中信银行股份有限公司总行清算中心总经理。现任中信银行股份有限公司总行托管部总经理。

  3、证券投资基金托管情况

  三、相关服务单位

  截至2007年3月31日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含招商安泰股票投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券投资基金),招商现金增值证券投资基金、中信经典安排证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场资产、光大保德信货币市场证券投资基金和联盟华泰中短期债券投资基金、海富通强化回报混合证券投资基金、光大新增长股票型基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富成长势头股票基金和其它托管基金,托管资产也人民币735亿处女人民币。(该消息每月度更新)

  (一)基金份额发售机构

  三、相关服务机构

  1、直销机构:

  (一)基金份额发售机构

  招商基金客户服务基本电话:400-887-9555 (免长途话费)

  1、直销机构:

  招商基金管理企业资产善电子商务平台

  招商基金客户服务基本电话:400-887-9555 (免长途话费)

  交易网站:direct.cmfchina.com

  招商基金管理公司资产善电子商务平台

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  交易网站:direct.cmfchina.com

  电话:(0755)83076997

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  传真:(0755)83196436

  电话:(0755)83076997

  联系人:向霈

  传真:(0755)83196436

  机构销售部

  联系人:向霈

  北京

  机构销售部

  地址:北京市西城区金融街35声泪俱下国际合作社大厦A所614-615

  北京

  电话:(010)88092709、88092679、88093105、88093102

  地址:北京市西城区金融街通泰大厦B栋620室

  传真:(010)88093068

  电话:(010)88087239、88087233、88086405

  联系人:张镰

  传真:(010)88087236

  上海

  联系人:张镰

  地址:上海市浦东新区浦东南路588哀号浦发大厦22叠

  上海

  电话:(021)68889916

  地址:上海市浦东新区浦东南路588如泣如诉浦发大厦22重合

  传真:(021)58796616

  电话:(021)68889916

  联系人:陆琰

  传真:(021)58796616

  深圳

  联系人:陆琰

  地址:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦28楼

  深圳

  电话:(0755)83196439

  地址:深圳市深南大道7088声泪俱下招商银行大厦28楼

  传真:(0755)83196360

  电话:(0755)83196359

  联系人:王圆媚

  传真:(0755)83196360

  2、代销机构:中信银行股份有限公司

  联系人:李健

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  2、代销机构:招商银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C所

  注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:孔丹

  法定代表人:秦晓

  电话:(010)65541089

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(010)65541671

  传真:(0755)83195049,82090817

  联系人:王立宏

  联系人: 朱虹、刘薇

  3、代销机构:中国工商银行股份有限公司

  3、代销机构:深圳发展银行

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55如泣如诉

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:姜建清

  法定代表人:法兰克?纽曼

  电话:010-66107900

  电话:(0755)82088888

  传真:010-66107914

  传真:(0755)82080714

  联系人:田耕

  联系人:周勤

  4、代销机构:中国农业银行

  4、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地点:北京市东城区大兴土木国门内大街69声泪俱下

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500如泣如诉

  法定代表人:项俊波

  法定代表人:金运

  统一客户服务电话:95599

  电话:(021)61618888

  网址:www.abchina.com或www.95599.cn

  传真:(021)63602431

  5、代销机构:中国银行股份有限公司

  联系人:倪苏云、汤嘉惠

  注册地址:北京市西城区复苏门内大街1 哀号

  5、代销机构:招商证券股份有限公司

  法定代表人:肖钢

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A栋38-45层

  成立时间:1912年2月5日

  法定代表人:宫少林

  统一客户服务电话:95566

  电话:(0755)82943251

  网址:www.boc.cn

  传真:(0755)82960141

  6、代销机构:中国建设银行股份有限公司

  联系人:潘琳

  注册地点:中国北京市西城区金融大街25哀号

  6、代销机构:中信建投证券股份有限公司

  法定代表人:郭树清

  注册地点: 北京市朝内大街188哀号

  统一客户服务电话:95533

  法定代表人:黎晓宏

  网址:www.ccb.com

  电话:(010)65178899

  7、代销机构:招商银行股份有限公司

  传真:(010)65182261

  注册地点:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦

  联系人:权唐

  法定代表人:秦晓

  7、代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  行长:马蔚华

  注册地点:上海市浦东新区商城路618号

  设立日期:1987年4月8日

  法定代表人:祝幼一

  电话:(0755)83195834,82090060

  电话:(021)62580818

  传真:(0755)83195049,82090817

  传真:(021)62583439

  联系人: 朱虹、刘薇

  联系人:芮敏祺

  8、代销机构:通行银行股份有限公司

  8、代销机构:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市仙霞路18声泪俱下

  注册地点:上海市常熟路171如泣如诉

  办公地方:上海市银城中级188号

  法定代表人:谢平

  法定代表人:蒋超良

  电话:(021)54033888

  电话:(021)58781234

  传真:(021)54038844

  传真:(021)58408842

  联系人:孙洪喜

  联系人:曹榕

  9、代销机构:兴业证券股份有限公司

  9、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地点:福州市湖东路99哀号标力大厦

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500声泪俱下

  法定代表人:兰荣

  法定代表人:金运

  电话:(021)68419974

  电话:(021)61618888

  传真:(021)68419867

  传真:(021)63602431

  联系人:杨盛芳

  联系人:倪苏云、汤嘉惠

  10、代销机构:国信证券有限责任公司

  10、深圳发展银行股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中间1012号国信证券大厦

  注册地址:深圳市深南东路5047哀号深圳发展银行大厦

  法定代表人:胡继之

  法定代表人:法兰克纽曼 (Frank N. Newman)

  电话:(0755)82130833

  电话:0755-82088888

  传真:(0755) 82133302

  传真:0755-82080714

  联系人:林建闽

  联系人:周勤

  11、代销机构:联合证券有限责任公司

  11、中国光大银行

  注册地点:深圳市深南东路5047如泣如诉深圳发展银行厦10、25、24交汇

  注册地点:北京市西城区复兴门外大街6哀号光大大厦

  法定代表人:马国强

  法定代表人:王明权

  电话:(0755)82493561

  电话:(010)68098778

  传真:(0755)82492187

  传真:(010)68560661

  联系人:盛宗凌

  联系人:李伟

  12、代销机构:海通证券股份有限公司

  12、代销机构:招商证券股份有限公司

  注册地点:上海市淮海中路98声泪俱下

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A栋38-45层

  法定代表人:王开国

  法定代表人:宫少林

  电话:(021)53594566

  电话:(0755)82943251

  传真:(021)53858549

  传真:(0755)82960141

  联系人:金芸

  联系人:潘琳

  13、代销机构:中国银河证券有限责任公司

  13、代销机构:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35哀号国际合作社大厦C所

  注册地址:北京市朝内大街188如泣如诉

  法定代表人:朱利

  法定代表人:黎晓宏

  电话:(010)66568587

  电话:400-8888-108,(010)65186758

  传真:(010)66568532

  传真:(010)65182261

  联系人:郭京华

  联系人:权唐

  14、代销机构:长城证券有限责任公司

  14、代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:上海市浦东新区商城路618声泪俱下

  法定代表人:魏云鹏

  法定代表人:祝幼一

  电话:(0755)83516094

  电话:(021)62580818-213

  传真:(0755)83516199

  传真:(021)62569400

  联系人:高峰

  联系人:芮敏祺

  15、代销机构:华泰证券有限责任公司

  15、代销机构:联合证券有限责任公司

  注册地点:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  注册地点:深圳市深南东路5047哀号深圳发展银行厦10、25重合

  法定代表人:吴万善

  法定代表人:马昭明

  电话:(025)025-84457777-235

  电话:(0755)82493561

  传真:(025)84579879

  传真:(0755)82492187

  联系人:贾波

  联系人:盛宗凌

  16、代销机构:财富证券有限责任公司

  16、代销机构:中国银河证券股份有限公司

  注册地点:湖南省长沙市芙蓉中等其次段子80如泣如诉顺天国际财富中心26楼

  注册地址:北京市西城区金融大街35哀号国际商社大厦C所

  法定代表人:蒋永明

  法定代表人:肖时庆

  电话:(0731)4403343

  电话:(010)66568587

  传真:(0731)4403439

  联系人:郭京华

  联系人:张治平

  17、代销机构:广发证券股份有限公司

  17、代销机构:平安证券有限责任公司

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  注册地点:广东深圳八卦三路程平安大厦三楼

  法定代表人:王志伟

  法定代表人:叶黎成

  电话:(020)87555888

  电话:(0755)82450826

  传真:(020)87557985

  传真:(0755)82433794

  联系人:肖中梅

  联系人:余江

  18、代销机构:申银万国证券股份有限公司

  18、代销机构:湘财证券有限责任公司

  注册地点:上海市常熟路171如泣如诉

  注册地点:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:谢平

  法定代表人:陈学荣

  电话:(021)54033888

  电话:(021)68634518

  传真:(021)54038844

  传真:(021)68865938

  联系人:孙洪喜

  联系人:陈伟

  19、代销机构:海通证券股份有限公司

  19、代销机构:天相投资顾问有限公司

  注册地点:上海市淮海中路98声泪俱下

  注册地址:北京市西城区金融街19如泣如诉富凯大厦B幢

  法定代表人:王开国

  法定代表人:林义相

  电话:(021)53594566-4125

  电话:(010)84533151-822

  传真:(021)53858549

  传真:(010)84533162

  联系人:金芸

  联系人:陈少震

  20、代销机构:兴业证券股份有限公司

  20、代销机构:宏源证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  注册地址:新疆乌鲁木齐市建设里程2声泪俱下

  法定代表人:兰荣

  法定代表人:高冠江

  电话:(021)68419974

  电话:(010)62267799-6316

  传真:(021)68419867

  传真:(010)62294470

  联系人:杨盛芳

  联系人:师敬泽

  21、代销机构:华泰证券有限责任公司

  21、代销机构:广发证券股份有限公司

  注册地点:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  法定代表人:吴万善

  法定代表人:王志伟

  电话:(025)025-84457777-235

  电话:(020)87555888变更各营业网点

  传真:(025)84579879

  传真:(020)87557987

  联系人:贾波

  联系人:肖中梅

  22、代销机构:平安证券有限责任公司

  22、代销机构:光大证券股份有限公司

  注册地点:广东深圳八卦三总长安全大厦三楼

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔15-16楼

  法定代表人:叶黎成

  法定代表人:王明权

  电话:(0755)82450826

  电话:(021)68816000-1587

  传真:(0755)82433794

  传真:(021)68815009

  联系人:余江

  联系人:刘晨

  23、代销机构:长城证券有限责任公司

  (二)注册登记单位

  注册地址:深圳福田区深南通道6088号特区报业大厦14、16、17楼

  名称:招商基金管理有限公司

  法定代表人:魏云鹏

  注册地址:深圳市深南大道7088如泣如诉招商银行大厦28楼

  联系电话:(0755)83516094

  法定代表人:牛冠兴

  传真:(0755)83516199

  成立日期:2002年12月27日

  联系人:高峰

  电话:(0755)83196380

  24、代销机构:湘财证券有限责任公司

  传真:(0755)83196436

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63哀号中山国际大厦12楼

  联系人:郝文高、王鹏

  法定代表人:陈学荣

  (三)律师事务所和经办律师

  电话:(021)68634518

  名称:北京市高朋天达律师事务所

  传真:(021)68865938

  注册地点:北京市朝阳区东三环北路8声泪俱下亮马河大厦写字楼2幢19层

  联系人:陈伟

  法定代表人:李大进

  25、代销机构:光大证券股份有限公司

  电话:(010)65906639

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔15-16楼

  传真:(010)65906650

  法定代表人:王明权

  经办律师:王明涛、李小军

  电话:(021)68816000-1587

  联系人:王明涛

  传真:(021)68815009

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  联系人:刘晨

  名称:德勤华永会计师事务所

  26、代销机构:国信证券有限责任公司

  注册地点:上海市黄埔路99声泪俱下16楼

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦

  法定代表人:郑树成

  法人代表人:何而

  联系电话:(021)63350202

  电话:(0755)82130833-2181

  传真:(021)63350003

  传真:(0755)82133302

  经办注册会计师:刘明华、茅志鸿

  联系人:林建闽

  联系人: 刘明华

  27、代销机构:华西证券有限责任公司

  四、基金的名称:招商安泰系列证券投资基金

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  属下三独分支基金称分别吗:招商安泰股票投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金、招商安泰债券投资基金A、B。分别简称也:招商安泰股票资金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金(A类)、(B类)。

  法定代表人:张慎修

  五、基金项目:契约型开放式

  电话:(0755)83025688

  六、基金的投资对象:

  传真:(0755)83025991

  对投资者进行市场分,为投资者提供符合那个高风险承受能力的财力投资类,在既定的风险程度下争取到手比较好之低收入。

  联系人:杨玲

  ■

  28、代销机构:宏源证券股份有限公司

  ■招商安泰股票基金追求长久的资金增值。

  注册地址:新疆乌鲁木齐市建设里程2号

  ■招商安泰平衡型基金追求当期入账跟马拉松资金增值的平衡。

  法定代表人:高冠江

  ■招商安泰债券资产(A类)、(B类)追求较高水准以及泰的当期创汇,保证长期资金的安康。

  电话:(010)62267799-6316

  七、基金的投资倾向

  传真:(010)62294470

  本系列基金的投资限制限定为股票、债券以及中国证监会获准的其它投资种类。股票投资范围吗保有在境内依法发行的,具有优良流动性的A股。债券投资的要害类型包括国债、金融债、公司债务和可转换债等。

  联系人:师敬泽

  1、
招商安泰股票资金为股票投资为主,债券投资为辅,主要投资被流动性好的A股,国债、金融债、公司债务与可转换债以及中国证监会特许的其余投资型。

  29、代销机构:东方证券股份有限公司

  2、
招商安泰平衡型基金债券暨股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司债务和可转换债和流动性好之A股市场批发的股票和中国证监会批准的其它投资类型。

  注册地点:上海市浦东大道720声泪俱下20楼

  3、
招商安泰债券基金(A类)、(B类)主要投资让国债、金融债、公司债务和可转换债以及中国证监会准予的另投资类型。

  法定代表人:王益民

  八、基金的投资策略

  电话:(021)021-50367888

  (一)投资方法考虑

  传真:(021)021-50366868

  ■引进及运用ING 的投资管理流程。

  联系人:吴宇

  ■投资理念及国外成熟的单位投资者更趋同。

  30、代销机构:天相投资顾问有限公司

  ■引进ING的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研讨实行。这些投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以及ING风险管理系统。

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B栋

  (二)资产配备

  法定代表人:林义相

  本系列基金旗下涵三只例外资产配备的老本,均为股票/债券资产,其股票/债券的配备比例相对固化,一般不再做战术性的财力配备,只于操作及管必要的八面玲珑。

  电话:(010)84533151-822

  ■

  传真:(010)84533162

  考虑到股票市场可能出现极其气象及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例以标准比例也中心以方便的限量外进行调。以下是各国基金的血本配备调整区间:

  联系人:陈少震

  ■招商安泰股票资产或的债券/股票配置为:债券20%—30%,
股票65%—75%。

  基金管理人可依据有关法规法规规定,选择外符合要求的单位代办销售以基金,并就公告。

  ■招商安泰平衡型基金可能之国债券/股票配置也:债券40%—60%,
股票35%—55%。

  (二)注册登记部门

  ■招商安泰债券资产(A类)、(B类)的投资无涉债券以及股票中的工本配备问题,其债券投资比重限制吗85%—95%。

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  (三)组合构建:

  注册地点:北京西城区金融大街27哀号投资广场22、23重叠

  A、股票组合构建

  法定代表人:陈耀先

  本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和意志的商家研究有机构成,并实时应用行业评估方式及风险控制手段进行整合调整。其中,公司研究是浑股票投资流程的中坚。通过钻研,得出对店家盈利成长潜力和合理性价值水平的褒贬,从而发掘出价值为市场低估并有所优秀现金流成长性的股票。

  电话:(010)58598839

  本系列基金股票投资的重大过程包括:

  传真:(010)58598907

  (1)以流动性指标筛选,建立备选股票库

  联系人:朱立元

  (2)对备选库内之股票用模子进行定量分析与评分筛选;

  (三)律师事务所和经办律师

  (3)以定性的股票评级系统全面考察上市企业的前程向上;

  名称:北京市高朋律师事务所

  (4)行业分析范与另外调整;

  注册地点:北京市朝阳区东三绕北路2如泣如诉南银大厦28重叠

  (5)建立拟股票组合;

  法定代表人:李大进

  (6)运用风险控制模型进行重组调整和投资风险控制;

  电话:(010)59241188

  (7)模拟成的履行。

  传真:(010)59241199

  B、债券组合构建

  经办律师:王明涛、李小军

  本系列基金对债券投资做的办法借鉴了ING
在远方开展投资管理之涉。ING的债券投资以主动的投资管理,获得与风险相互匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的得。债券投资过程仍以下步骤执行:

  联系人:王明涛

  (1)预测收益率的长远变动趋势

  (四)会计师事务所与承办注册会计师

  (2)久期管理

  名称:德勤华永会计师事务所

  (3)债券组合管理

  注册地址:上海市延安东路222哀号30楼

  (4)债券组合风险控制

  法定代表人:谢英峰

  (四)投资决策程序

  联系电话:(021)63350202

  (1)投资决策委员会讨论投资策略、资产配备与其余要事项;

  传真:(021)63350003

  (2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资之个股和个券;

  经办注册会计师:李渭华、陶坚

  (3)基金经理因所任基金的特性,确定基金投资做;

  联系人: 陶坚

  (4)基金经理发送投资指令;

  四、基金的名号:招商优质成长股票型证券投资基金

  (5)交易部审核与实践投资指令;

  五、基金类型:契约型上市开放式股票资产

  (6)数量分析人员对投资做的分析和评估;

  六、基金的投资目标:

  (7)基金经理对成的自我批评与调整。

  精选受益于中华经济成长的优秀企业,进行积极主动的投资管理,在决定风险的前提下啊资金份额持有人谋求长远、稳定之财力增值。

  于投资决策过程中,风险管理机构负责对各国仲裁环节的合规性、事前跟事后高风险、操作风险当投资风险进行监察,并于满投资流程就后,对投资风险及绩效做出评估,提供于投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

  七、基金的投资政策

  九、业绩比较准:

  (一)资产配置

  根据每基金资产配置比例和市场现有的连带指数,各基金的功绩比较准如下:

  本基金股票投资比例也75%-95%,债券及现入股比例为5%-25%(其中,现金还是交期日于平等年里的内阁债券不低于5%)。

  ■

  本基金也股票型基金,以股票投资为主,因而在一般景象下,本基金不极端进行好接近资产配置,股票投资保持相对比较高之百分比。在闹必不可少展开资本配置时,本基金管理人将借鉴ING的成熟技术,采取市场量表的本配置工具。

  十、风险收益特征:

  (二)股票选择跟组成构建

  ■

  本基金的股票资产将注资于招商基金当具有优质成长性并且比较高相对投资价值之股票。

  十一、投资组合报告

  本基金对上成长股票的淘重点关注之因素包括:公司是否具有优秀的治水结构与长远的中坚竞争力,公司是否出持续的经济利润的加强,公司股票的估值是否合理等等。

  A. 招商安泰股票资金

  本基金对商店治理结构的考核重点包括同样文山会海定性的指标,如监督以及制衡机制是否管用,激励机制是否站得住,公司管理层是否有良好的真信度等等。在对合作社骨干竞争力的考核及,本基金要关注之指标包括企业的田间管理能力、产品/市场的竞争力、市场网络、品牌与商誉、创新能力、核心技术、政策环境相当。在对公司盈利能力的考核及,本基金以一般的得利和盈利增长指标之外,还加入了决定公司赚钱增长质量之指标,如ROIC–WACC、EVA等,来摘取有优质成长特征的上市公司股票。并且,本基金以FGV、FGV/MV等指标来针对公司股票进行估值,选出价值被低估的上成长企业的股票作为投资对象。

  1、期末基金资产组合情况

  本基金股票投资强调用定量的股票筛选和恒心的信用社研究有机结合,并实时应用风险控制手段开展组合调整。深入之合作社研究暨分析是挖潜这些价值被低估的成长性股票的主导,通过气的分析与定量的筛选,得出对店未来获利成长的潜力、质量以及持续性的褒贬,从而发掘出价值于市场低估并有所出色成长性的股票。

  ■

  构建股票模拟成时,本基金以采取数量型分析方法:股票筛选模型、股票评级系统SRS、行业评级系统IRS、定量分析模型PFG及风险管理系统等模型,并针对股票池中拥有股票进行相对投资价值之评估以及排序。

  2、期末准行业归类的股票投资组合

  本基金股票筛选和组成构建过程:

  ■

  (1)利用股票筛选模型进行股票排序和筛选。

  3、期末基金投资前十誉为股票明细

  股票筛选模型是一个数量化的股票筛选模型,主要原理是因定量指标对准备股票按盈利增长性和投资价值进行评分排序。该模型选取了各国道收益与增长率、市盈率、流动性等核心指标,这些骨干指标全都成立以研讨人口对企业未来收入预测值的底子之上,并且每周对创新的数开展处理,从而赢得不断更新的备选库股票的排序。

  ■

  (2)运用SRS系统对股票池股票进行深刻钻研与剖析。

  4、期末随券种分类的公债券组合

  SRS股票评级系统是本着股票基本面进行定性分析的着力系统。它是指向公司之短期增长、长期增长、竞争环境、管理力量、资本组织、资本密集水平以及股票的相对价值相当元素进行到系统评价的投资分析系统。

  ■

  (3)利用IRS系统进行“自上一旦下”的正业调整。

  5、期末基金投资前五名债券明细

  IRS系统通过对私分行业之正业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素齐地方的对立评估,体现宏观经济周期对行业的震慑及各国行业自身发展特征,从自上而下的角度更是挖掘投资机会,调整股票相对评估。

  ■

  (4)结合本基金的特征,利用PFG模型构建模拟股票组合。

  6、期末基金投资前十名资产支持证券明细

  PFG模型在股票筛选模型、SRS系统、IRS系统的评头品足结果的基础及,综合考虑市场短期其他因素,运用ING长期投资经验形成的主干算法进行辨析与运算,对研究限量外的股票进行排序,并冲入股做风险-收益特征和要求受起法成。

  本报告期末本基金不具资金支持证券。

  于本基金被,为了考虑公司业绩成长之成色,本基金在PFG模型中入了以下几单操盈利成长质量之指标,如NOPLAT
Growth、ROIC–WACC、EVA、FGV,FGV/MV等,来选择合理价下之上流成长的上市公司股票。

  7、投资做报告附注

  上述指标被,

  1)本报告期内资产投资的前头十曰证券之发行中心不为监管部门立案调查,在报编制日前一模一样年内不中过公开谴责、处罚。

  NOPLAT Growth( Growth of Net
Operating Profit Less Adjusted
Tax),经调整税收后经利润增长率。与一般的会计利润比,NOPLAT排除了非经常性的创收,能再次好地体现企业为主之致富能力。

  2)基金投资之前十称股票中,未生出投资被过量备选股票库之外的股票。

  ROIC–WACC,价值创造率。其中,ROIC (Return on
Invested Capital)
为资产入股回报率,WACC(Weighted Average Cost
of
Capital)为资金加权成本率,它是资金资本成本率和债务资金成本率的加权平均。

  3)其他资金的三结合

  EVA,经济利润要经济增加值。与会计利润最特别之分是,会计利润仅考虑了债务资本成本,而经济利润还要减去股本资本成本。经济利润为刚之成才才是创办股东价值的成长。

  ■

  FGV(Future Growth
Value),未来成长性所含有的值。通过企业市值(MV)将那个“标准化”,从而赢得横向比较的功用。所以,本基金使用FGV/MV作为估值指标。

  4)报告期末本基金不拥有处于转股期内而转移债券。

  (5)运用ING的熟型进行高风险控制以及做调整。

  5) 报告期末本基金持有权证明细

  风险度除了常用之夏普比例(Sharpe
Ratio)、信息比例(Information
Ratio)等指标外,本基金重点用跟踪误差(Tracking
Error)指标进行风险评估以及决定。

  ■

  (6)模拟成的尽。

  6)报告期内取的权证明细

  经过风险控制模型调整后所规定的股票组合,将成最后可供执行的股票组合,用以进行实际的股票投资。

  ■

  4、债券组合的构建

  B. 招商安泰平衡型基金

  于遵循基金当股票市场投资风险大特别时,将会发必然之债券投资比例。本基金的国债券投资用主动的投资管理,获得与风险相互配合的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的消。

  1、期末基金资产整合情况

  以及股票组合构建类似,本基金债券组合构建也使集体入股的表决方式,并在借鉴ING海外债券投资管理之先进经验与方式的底蕴及,结合我国债券市场的有血有肉特点,形成稳健安全、积极主动的公债券投资流程。本基金将祭自下而上的法子,利用收益率曲线的形态变动、单个债券的收益率及准星收益率曲线的去选择投资券种;同时据基金还用通过发现市场的不平均进行无高风险套利,增加组合收益。

  ■

  八、业绩比较规范:

  2、期末仍行业归类的股票投资组合

  95%×沪深300指数+5%×同业存款利率

  ■

  九、风险收益特征:

  3、期末基金投资前十誉为股票明细

  本基金属于主动管理之股票型基金,精选价值被低估的装有优质成长特性的个股进行主动投资,属于预期风险和预期收入相对比高之证券投资基金品种,本基金力争于严格控制风险的前提下为出资人谋求资金的长期稳定增值。

  ■

  十、投资做报告

  4、期末据券种分类的国债券组合

  1.告终基金资产整合情况

  ■

  ■

  5、期末基金投资前五叫做债券明细

  2.告诉终按行业归类的股票投资组合

  ■

  ■

  6、期末基金投资前十称资产支持证券明细

  3.语终按市值占成本资产净值比例大小排序的前头十称作股票明细

  本报告期末本基金不备成本支持证券。

  ■

  7、投资做报告附注

  4. 语终按券种分类的国债券投资做

  1)本报告期内本投资的前方十叫证券之发行主体不吃监管部门立案调查,在报告编制日前一致年内未面临了公开谴责、处罚。

  ■

  2)基金投资之前头十号称股票中,未闹投资让不止备选股票库之外的股票。

  5. 报终按市值占成本资产净值比例大小排序的前五叫做债券明细

  3)其他资本的咬合

  ■

  ■

  6. 告终基金投资前十名资产支持证券明细

  4)持有的处于转股期的而变换债券明细

  本报告期末本基金不具成本支持证券。

  ■

  7.语终按市值占本资产净值比例大小排序的所有权证明细

  5) 报告期末本基金持有权证情况

  ■

  ■

  8. 报告期内得到的权证明细

  6)报告期内获得的权证明细

  本报告期间本基金不得权证。

  ■

  9.入股做报告附注

  C. 招商安泰债券资产(A类)、(B类)

  1)本报告期内资本投资之面前十称作证券的批发中心不给监管部门立案调查,在告知编制日前平年内不受过公开谴责、处罚;

  1、期末基金资产重组情况

  2)基金投资的面前十叫作股票中,未发生投资于过量备选股票库之外的股票;

  ■

  3)其他资产的组合

  2、期末仍券种分类的公债券组合

  ■

  ■

  十一、基金的功绩

  3、期末基金投资前五号称债券明细

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的极管理以及使用资本资产,但不包基金一定盈利,也不保险最低收入。基金的来往业绩并无表示该前景展现。投资来风险,投资者在做出投资决策前承诺密切翻阅本基金的招兵买马说明书。

  ■

  本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较规范收益率的于

  4、期末基金投资前十名叫资产支持证券明细

  ■

  ■

  十二、基金的开支概览

  5、投资做报告附注

  (一)与本运作有关的花销

  1)本报告期内资金投资的前面十曰证券之发行主体不受监管部门立案调查,在报告编制日前一律年内无被了公开谴责、处罚。

  1、与成本运作有关的花销列示:

  2)其他资金的三结合

  (1)基金管理人的管理费;

  ■

  (2)基金托管人之托管费;

  3)持有的处于转股期的不过换债券明细

  (3)基金的证券交易费用;

  下属基金

  (4)基金合同生效后底血本信息披露费用;

  短期成本安全性

  (5)基金合同生效后的及成本有关的会计师费和律师费;

  当期收入

  (6)基金份额有所人大会用;

  长期资金增值

  (7)按照国家关于规定得在本资产中罗列的另开销。

  总体投资风险

  项目

  招商安泰股票资金

  金额(元)

  低

  占总资金比重

  不稳定

  股票

  高

  13,040,452,099.00

  高

  92.55%

  招商安泰平衡型基金

  债券

  适中

  336,273,822.90

  适中

  2.39%

  适中

  其中:资产支持证券

  适中

  ---

  招商安泰债券基金(A类)、(B类)

  ---

  很高

  权证

  最好

  10,933,896.75

  低

  0.08%

  低

  银行存款和清算备付金合计

  下属基金

  612,446,968.76

  债券

  4.35%

  股票

  其他资产

  现金还是交期日当同一年里的朝债券

  89,520,390.65

  招商安泰股票资金

  0.63%

  20%

  合计

  75%

  14,089,627,178.06

  ≥5%

  100.00%

  招商安泰平衡型基金

  序号

  50%

  行业归类

  45%

  市值(元)

  ≥5%

  占净值比例

  招商安泰债券资金(A类)、(B类)

  1

  95%

  A 农、林、牧、渔业

  -

  434,454,637.40

  ≥5%

  3.10%

  下属基金

  2

  业绩基准

  B 采掘业

  招商安泰股票资产

  1,627,853,519.78

  75%×上证180指数+20%×中信国债指数+5%×同业存款利率

  11.63%

  招商安泰平衡型基金

  3

  45%×上证180指数+50%×中信国债指数+5%×同业存款利率

  C 制造业

  招商安泰债券资金(A类)、(B类)

  3,573,392,267.83

  95%×中信国债指数+5%×同业存款利率

  25.53%

  下属基金

  C0 食品、饮料

  短期资金安全性

  489,278,264.26

  当期收入

  3.50%

  长期资金增值

  C1 纺织、服装、皮毛

  总体投资风险

  ---

  招商安泰股票资金

  ---

  低

  C2 木材、家具

  不稳定

  ---

  高

  ---

  高

  C3 造纸、印刷

  招商安泰平衡型基金

  273,128,876.90

  适中

  1.95%

  适中

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  适中

  1,253,248,218.09

  适中

  8.95%

  招商安泰债券资产(A类)、(B类)

  C5 电子

  很高

  0.00

  最好

  0.00%

  低

  C6 金属、非金属

  低

  1,000,530,394.63

  行业归类

  7.15%

  期末市值(元)

  C7 机械、设备、仪表

  市值占净值比例%

  113,265,770.67

  A 农、林、牧、渔业

  0.81%

  119,372,378.80

  C8 医药、生物制品

  7.38%

  443,940,743.28

  B 采掘业

  3.17%

  63,239,653.98

  C99 其他制造业

  3.91%

  ---

  C 制造业

  ---

  360,999,472.31

  4

  22.32%

  D 电力、煤气及历届之养及供应业

  C0 食品、饮料

  353,021,352.67

  60,990,450.12

  2.52%

  3.77%

  5

  C1 纺织、服装、皮毛

  E 建筑业

  ---

  195,675,927.58

  ---

  1.40%

  C2 木材、家具

  6

  ---

  F 交通运输、仓储业

  ---

  818,280,920.85

  C3 造纸、印刷

  5.85%

  ---

  7

  ---

  G 信息技术业

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  514,596,161.98

  53,223,361.78

  3.68%

  3.29%

  8

  C5 电子

  H 批发与零售贸易

  22,052,234.88

  1,545,675,486.35

  1.37%

  11.04%

  C6 金属、非金属

  9

  101,125,527.03

  I 金融、保险业

  6.25%

  2,033,218,258.16

  C7 机械、设备、仪表

  14.53%

  30,623,687.68

  10

  1.89%

  J 房地产业

  C8 医药、生物制品

  1,501,543,866.27

  92,984,210.82

  10.73%

  5.75%

  11

  C99 其他制造业

  K 社会服务业

  ---

  223,646,309.52

  ---

  1.60%

  D 电力、煤气和和的生育和供应业

  12

  ---

  L 传播与文化产业

  ---

  ---

  E 建筑业

  ---

  ---

  13

  ---

  M 综合类

  F 交通运输、仓储业

  219,093,390.61

  110,499,692.68

  1.57%

  6.83%

  合 计

  G 信息技术业

  13,040,452,099.00

  57,185,061.52

  93.18%

  3.53%

  序号

  H 批发和零售交易

  股票代码

  78,394,836.00

  股票名称

  4.85%

  数量(股)

  I 金融、保险业

  期末市值(元)

  138,862,334.95

  市值占资金资产净值比例

  8.58%

  1

  J 房地产业

  600000

  8,183,200.00

  浦发银行

  0.51%

  16,341,677

  K 社会服务业

  857,938,042.50

  115,117,178.72

  6.13%

  7.12%

  2

  L 传播和文化产业

  601919

  ---

  中华远洋

  ---

  15,114,541

  M 综合类

  681,061,217.46

  ---

  4.87%

  ---

  3

  合计

  601318

  1,051,853,808.96

  华安

  65.03%

  4,759,301

  期末号资金

  642,267,669.95

  金额(元)

  4.59%

  占本总财力比例%

  4

  股票

  600016

  1,051,853,808.96

  民生银行

  64.72%

  29,633,618

  债券

  468,507,500.58

  345,596,979.87

  3.35%

  21.26%

  5

  权证

  000829

  1,646,921.59

  天音控股

  0.10%

  14,400,220

  银行存款和清算备付金合计

  434,454,637.40

  219,821,396.48

  3.10%

  13.53%

  6

  其它资产

  600971

  6,380,539.88

  恒源煤电

  0.39%

  6,700,906

  小计:

  380,812,487.98

  1,625,299,646.78

  2.72%

  100%

  7

  序号

  600519

  股票代码

  贵州茅台

  股票名称

  2,495,158

  数量(股)

  375,446,424.26

  期末市值(元)

  2.68%

  市值占净值比例%

  8

  1

  000898

  000829

  鞍钢股份

  天音控股

  10,352,204

  2,999,306

  372,679,344.00

  119,372,378.80

  2.66%

  7.38%

  9

  2

  000792

  600016

  盐湖钾肥

  民生银行

  6,102,099

  5,311,902

  354,287,867.94

  66,080,060.88

  2.53%

  4.09%

  10

  3

  600675

  600511

  中国企业

  中医药股份

  10,991,485

  1,828,340

  340,516,205.30

  48,487,576.80

  2.43%

  3.00%

  项目

  4

  金额(元)

  600028

  占总资金比例

  中国石化

  江山债券

  4,700,000

  ---

  46,671,000.00

  ---

  2.89%

  金融债券

  5

  ---

  600138

  ---

  中青旅

  企业债券

  2,404,794

  ---

  46,123,948.92

  ---

  2.85%

  可换债券

  6

  9,333,822.90

  600426

  0.07%

  华鲁恒升

  中央银行票据

  2,461,811

  326,940,000.00

  44,263,361.78

  2.34%

  2.74%

  商业银行债券

  7

  ---

  600236

  ---

  桂冠电力

  资产支持证券

  4,415,418

  ---

  42,388,012.80

  ---

  2.62%

  合? 计

  8

  336,273,822.90

  600317

  2.41%

  营口港

  序号

  3,000,000

  债券名称

  41,370,000.00

  期末市值(元)

  2.56%

  市值占净值比例%

  9

  1

  600000

  07央行票据89

  浦发银行

  297,900,000.00

  1,419,936

  2.13%

  37,940,689.92

  2

  2.35%

  07央行票据87

  10

  29,040,000.00

  002052

  0.21%

  同洲电子

  3

  1,046,356

  恒源转债

  36,622,460.00

  9,333,822.90

  2.26%

  0.07%

  券种分类

  序号

  期末市值(元)

  权证代码

  市值占净值比例%

  权证名称

  国债券

  数量(份)

  123,929,508.10

  成本总额(元)

  7.66%

  类别

  金融债券

  1

  201,463,084.47

  031001

  12.46%

  侨城HQC1

  企业债券

  212,515

  20,204,387.30

  -

  1.25%

  被动投资

  可换债券

  序号

  ---

  其他资金

  ---

  金额(元)

  中央银行票据

  1

  ---

  结算保证金

  ---

  4,132,813.80

  商业银行债券

  2

  ---

  应终结证券清算款

  ---

  76,761,545.33

  资产支持证券

  3

  ---

  应收股利

  ---

  ---

  合? 计

  4

  345,596,979.87

  应了利息

  21.37%

  1,273,441.19

  序号

  5

  债券名称

  应收基金申购款

  期末市值(元)

  7,337,466.76

  市值占净值比例%

  6

  1

  待摊费用

  05农发13

  15,123.57

  60,450,000.00

  合计

  3.74%

  89,520,390.65

  2

  阶段

  21国债⒂

  净值增长率①

  54,201,660.00

  净值增长率标准差②

  3.35%

  业绩比较标准收益率③

  3

  业绩比较基准收益率标准差④

  20国债⑷

  ①-③

  51,995,330.80

  ②-④

  3.21%

  2005.11.17-2005.12.31

  4

  3.17%

  06国开27

  0.36%

  39,468,914.47

  6.64%

  2.44%

  0.75%

  5

  -3.47%

  04国开08

  -0.39%

  31,599,000.00

  2006.01.01-2006.12.31

  1.95%

  161.90%

  序号

  1.29%

  其他成本

  112.79%

  金额(元)

  1.33%

  1

  49.11%

  结算保证金

  -0.04%

  1,503,387.65

  2007.01.01-2007.06.30

  2

  71.19%

  证券清算款

  2.15%

  130,015.18

  79.24%

  3

  2.38%

  应收利息

  -8.05%

  4,462,323.05

  -0.23%

  4

  基金成立于至2007.09.30

  应了基金申购款

  539.85%

  284,814.00

  1.61%

  5

  491.82%

  其他应收款

  1.74%

  ---

  48.03%

  合计

  -0.13%

  6,380,539.88

  申购金额

  序号

  前端申购费率

  权证代码

  50万首先以下

  权证名称

  1.5%

  数量(份)

  50万(含)-200万

  成本总额

  1.2%

  投资类型

  200万(含)-500万

  1

  0.6%

  580012

  500万(含)以上

  云化CWB1

  500元/笔

  126,414

  持有期限

  748,506.55

  后端申购费率

  被动持有

  1年(含)以内

  序号

  1.7%

  权证代码

  1-2年(含)

  权证名称

  1.5%

  数量(份)

  2-3年(含)

  成本总额

  1.2%

  投资类

  3-5年(含)

  1

  0.6%

  580012

  5年以上

  云化CWB1

  0

  126,414

  持有期限

  748,506.55

  赎回费率

  被动持有

  1天-365天(含):

  行 业

  0.5%

  期末市值(元)

  366天-730天(含)

  市值占净值比例%

  0.25%

  A 农、林、牧、渔业

  731天(含)以上:

  15,166,824.80

  0%

  5.24%

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  B 采掘业

  6,916,676.50

  2.39%

  C 制造业

  36,028,310.55

  12.44%

  C0 食品、饮料

  5,836,179.76

  2.01%

  C1 纺织、服装、皮毛

  ---

  ---

  C2 木材、家具

  ---

  ---

  C3 造纸、印刷

  ---

  ---

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  5,696,660.00

  1.97%

  C5 电子

  1,512,576.00

  0.52%

  C6 金属、非金属

  9,441,867.68

  3.26%

  C7 机械、设备、仪表

  3,466,720.00

  1.20%

  C8 医药、生物制品

  10,074,307.11

  3.48%

  C99 其他制造业

  ---

  ---

  D 电力、煤气及和之养与供应业

  ---

  ---

  E 建筑业

  ---

  ---

  F 交通运输、仓储业

  11,924,666.80

  4.12%

  G 信息技术业

  6,320,953.00

  2.18%

  H 批发及零售交易

  8,365,068.00

  2.89%

  I 金融、保险业

  17,098,118.87

  5.90%

  J 房地产业

  2,340,024.64

  0.81%

  K 社会服务业

  13,319,577.08

  4.60%

  L 传播与文化产业

  ---

  ---

  M 综合类

  ---

  ---

  合计

  117,480,220.24

  40.57%

  期末位资金

  金额(元)

  占资金总资金比例%

  股票

  117,480,220.24

  40.18%

  债券

  133,567,382.42

  45.69%

  权证

  329,243.62

  0.11%

  银行存款和清算备付金合计

  38,122,794.81

  13.04%

  其它资产

  2,869,701.90

  0.98%

  小计:

  292,369,342.99

  100.00%

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  000829

  天音控股

  381,076

  15,166,824.80

  5.24%

  2

  600016

  民生银行

  571,200

  7,105,728.00

  2.45%

  3

  600138

  中青旅

  273,806

  5,251,599.08

  1.81%

  4

  600511

  国药股份

  196,900

  5,221,788.00

  1.80%

  5

  600028

  中国石化

  500,000

  4,965,000.00

  1.71%

  6

  600426

  华鲁恒升

  267,000

  4,800,660.00

  1.66%

  7

  600236

  桂冠电力

  480,000

  4,608,000.00

  1.59%

  8

  600317

  营口港

  278,000

  3,833,620.00

  1.32%

  9

  002052

  同洲电子

  100,000

  3,500,000.00

  1.21%

  10

  600000

  浦发银行

  121,901

  3,257,194.72

  1.12%

  序号

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  国家债券

  69,245,657.40

  23.91%

  金融债券

  54,778,604.62

  18.91%

  企业债券

  5,994,520.40

  2.07%

  可转换债券

  3,548,600.00

  1.23%

  中央银行票据

  ---

  ---

  商业银行债券

  ---

  ---

  资产支持证券

  ---

  ---

  合 计

  133,567,382.42

  46.12%

  序号

  债券名称

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  21国债⒂

  32,662,500.00

  11.28%

  2

  20国债⑷

  23,409,400.00

  8.08%

  3

  06进出06

  14,791,500.00

  5.11%

  4

  05农发13

  10,075,000.00

  3.48%

  5

  02国开11

  10,038,500.00

  3.47%

  序号

  其他成本

  金额(元)

  1

  结算保证金

  750,000.00

  2

  证券清算款

  ---

  3

  应了利息

  1,843,597.92

  4

  应收申购款

  275,800.00

  5

  其他应收款

  303.98

  合计

  2,869,701.90

  序号

  债券代码

  债券名称

  期末市值(净价)

  市值占净值比例(%)

  1

  125488

  晨鸣转债

  3,548,600.00

  1.23%

  序号

  类别

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本

  1

  580012

  云化CWB1

  25,272

  149,637.36

  被动持有

  序号

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本总额

  投资类

  1

  580012

  云化CWB1

  25,272

  149,637.36

  被动持有

  期末各项资产

  金额(元)

  占资金总资金比例(%)

  债券

  468,642,837.95

  92.21%

  权证

  365,826.24

  0.07%

  银行存款和清算备付金合计

  26,945,778.32

  5.30%

  其它资产

  12,284,078.72

  2.42%

  合 计

  508,238,521.23

  100%

  券种分类

  期末市值(元)

  市值占基金净值%

  邦债券

  53,802,395.00

  10.66%

  金融债券

  262,545,264.29

  52.00%

  企业债券

  36,277,035.85

  7.18%

  可更换债券

  66,022,154.00

  13.08%

  中央银行票据

  ---

  ---

  商业银行债券

  19,985,000.00

  3.96%

  资产支持证券

  30,010,988.81

  5.94%

  合 计

  468,642,837.95

  92.82%

  序号

  债券名称

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  06国开32

  155,099,964.29

  30.72%

  2

  03国开28

  46,390,500.00

  9.19%

  3

  光转债

  33,039,688.40

  6.54%

  4

  02国开08

  29,988,000.00

  5.94%

  5

  21国债⒂

  26,130,000.00

  5.18%

  序号

  证券称

  期末市值(元)

  市值占净值比例%

  1

  澜电02

  10,004,691.90

  1.9814%

  2

  澜电03

  10,003,469.02

  1.9812%

  3

  澜电01

  10,002,827.89

  1.9811%

  序号

  其他资本

  金额(元)

  1

  结算保证金

  250,000.00

  2

  证券清算款

  1,016,123.96

  3

  应收利息

  4,603,715.54

  4

  应收申购款

  6,414,239.22

  5

  其他应收款

  ---

  合计

  12,284,078.72

  序号

  债券代码

  债券名称

  期末市值(净价)

  市值占净值比例(%)

  1

  100236

  桂冠转债

  33,039,688.40

  6.54%

  2

  100795

  国电转债

  20,528,916.00

  4.07%

  3

  125822

  海化转债

  11,196,278.20

  2.22%

  序号

  类别

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本

  1

  580012

  云化CWB1

  28,080.00

  166,263.74

  被动持有

  序号

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本总额

  投资类型

  1

  580012

  云化CWB1

  28,080.00

  166,263.74

  被动持有

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较规范收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  10.20%

  0.58%

  -2.37%

  0.74%

  12.57%

  -0.16%

  2004.01.01---2004.12.31

  2.01%

  0.94%

  -13.12%

  0.99%

  15.13%

  -0.05%

  2005.01.01---2005.12.31

  -0.56%

  0.93%

  -3.34%

  0.98%

  2.78%

  -0.05%

  2006.01.01---2006.12.31

  108.36%

  1.15%

  82.73%

  1.05%

  25.63%

  0.10%

  2003.04.28---2007.03.31

  184.24%

  1.02%

  92.90%

  1.06%

  91.34%

  -0.04%

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  6.00%

  0.38%

  -1.90%

  0.45%

  7.90%

  -0.07%

  2004.01.01---2004.12.31

  2.36%

  0.63%

  -9.42%

  0.62%

  11.78%

  0.01%

  2005.01.01---2005.12.31

  2.01%

  0.66%

  3.32%

  0.59%

  -1.31%

  0.07%

  2006.01.01---2006.12.31

  74.54%

  0.84%

  45.27%

  0.63%

  29.27%

  0.21%

  2003.04.28---2007.03.31

  126.14%

  0.73%

  56.23%

  0.64%

  69.91%

  0.09%

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较标准收益率③

  业绩比较准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  1.15%

  0.09%

  -1.20%

  0.13%

  2.35%

  -0.04%

  2004.01.01---2004.12.31

  0.43%

  0.19%

  -3.86%

  0.22%

  4.29%

  -0.03%

  2005.01.01---2005.12.31

  8.76%

  0.18%

  13.35%

  0.16%

  -4.59%

  0.02%

  2006.01.01---2006.12.31

  4.91%

  0.13%

  2.12%

  0.07%

  2.79%

  0.06%

  2003.04.28---2007.03.31

  31.48%

  0.20%

  10.29%

  0.15%

  21.19%

  0.05%

  阶段

  基金份额净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2003.04.28—2003.12.31

  1.15%

  0.09%

  -1.20%

  0.13%

  2.35%

  -0.04%

  2004.01.01---2004.12.31

  0.43%

  0.19%

  -3.86%

  0.22%

  4.29%

  -0.03%

  2005.01.01---2005.12.31

  8.76%

  0.18%

  13.35%

  0.16%

  -4.59%

  0.02%

  2006.01.01---2006.12.31

  4.65%

  0.13%

  2.12%

  0.07%

  2.53%

  0.06%

  2003.04.28---2007.03.31

  31.05%

  0.20%

  10.29%

  0.15%

  20.76%

  0.050%

  基金称

  管理费年费率

  招商安泰股票基金

  1.50%

  招商安泰平衡型基金

  1.50%

  招商安泰债券资金(A类)、(B类)

  0.60%

  基金称

  托管费年费率

  招商安泰股票资产

  0.25%

  招商安泰平衡型基金

  0.25%

  招商安泰债券基金(A类)、(B类)

  0.18%

  申购金额

  适用的申购费率

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  股票资产

  平衡型基金

  债券资产A类

  债券资金B类

  50万首以下

  1.50%

  1.50%

  0.80%

  0

  50万(含)-200万

  1.20%

  1.20%

  0.64%

  200万(含)-500万

  0.60%

  0.60%

  0.32%

  500万(含)以上

  500元/笔

  500元/笔

  300元/笔

  连续有期限

  适用的申购费率

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  招商安泰

  股票资产

  平衡型基金

  债券资金A类

  债券基金B类

  1天-365天

  0.10%

  0.10%

  0.05%

  0

  连续有期限

  销售服务费年费率

  招商安泰债券基金A类基金份额

  -

  招商安泰债券资产B类基金份额

  0.30%

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