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国泰金鹏蓝筹价值混合型基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年11月14日 08:00 中国证券网-上海证券报

南方高增长证券投资基金招募说明书(更新)摘要

http://www.sina.com.cn 2006年09月15日 00:00 中国证券网-上海证券报

  (2007年老二哀号)

  南方高增长证券投资基金

  基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中行股份有限公司

  招募说明书(更新)摘要

  重要提示

  (2006年第2号)

  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金(以下简称“国泰金鹏蓝筹价值基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会2006年8月17日颁之证监基金字[2006]159哀号和批准公开发行。本基金的老本合同于2006年9月29日正式生效。

  基金管理人:南边基金管制有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

  国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本征集说明书的内容真实、准确、完整。本征集说明书经中国证监会审定,但中国证监会针对按照基金募集的核实,并无表明其对遵循基金的价值和收入作出实质性判断或担保,也无表明投资为以基金没有风险。

  重要提醒

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的条件管理与采用资金资产,但无保证资金一定盈利,也非包最低收入。

  南方高增长证券投资基金(以下简称“南方高增长资金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会2005年5月13日证监基金字[2005]82如泣如诉和批准发起设立,本基金的资产合同于2005年7月13日正式生效。

  基金的往返业绩并无预示其前途呈现。

  南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)
保证招募说明书的情实在、准确、完整。本征集说明书经中国证监会核实,但中国证监会针对按照基金募集的把关,并无表明该针对性比照基金的值以及低收入作出实质性判断或包,也未表明投资让按照基金没有风险。

  基金管理人管理的任何成本的功绩并无结合对遵循基金业绩表现的保证。

  投资有风险,投资人申购基金时承诺认真读书招募说明书。

  投资有风险,投资者拟申购本基金时承诺认真读书本征集说明书,全面认识本基金产品之高风险收益特征,应充分考虑投资者自我的风险承受能力,并对申购基金的愿望、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者资金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况及基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行承担。

  基金的来回来去业绩并无预示其前途展现。

  基金管理人承诺以征集说明书不在其他虚假记载、误导性陈述或者根本遗漏,并针对那个真、准确性、完整性承担法律责任。本基金是冲本征集说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有嘱托或授权其他其他人提供免以依照征集说明书中载明的音信,或针对比照征集说明书作任何说明还是证明。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的条件管理以及运资本资产,但非保证资金一定盈利,也无包最低收入。

  本征集说明书根据本基金的财力合同编写,并通过中国证监会核准。基金合同是预约基金当事人之间权利、义务的法网文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成资本份额持有人跟本金合同的当事者,其有着资金份额的作为本身就是表明该针对性资金合同的肯定和经受,并以《基金法》、基金合同以及外有关规定有权利、承担义务。基金投资者需要询问资金份额持有人的权利及义务,应详细查看基金合同

  本征集说明书已经按照基金托管人复核。本征集说明书所载内容截止日为2006年7月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2006年6月30日(财务资料未经

  本征集说明书已经照基金托管人复核。本征集说明书所载内容截止日为2007年9月30日。财务数据未经审计。

审计)。

  一、基金管理人

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  (一)基金管理人概况

  名称:国泰基金管理有限公司

  名称:南方基金管理有限公司

  成立日期:1998年3月5日

  注册地点:广东省深圳市福田中心区深南大道4009哀号投资大厦七楼

  注册地点:上海市浦东新区峨山路91搞98如泣如诉201A

  成立时:1998年3月6日

  办公地点:上海市黄浦区延安东路700哀号港泰广场22-23楼

  法定代表人:吴万善

  法定代表人:陈勇胜

  注册资本:1.5亿最先人民币

  注册资本:1.1亿最先人民币

  电话:(0755)82912000

  股权结构:

  传真:(0755)82912948

  股东名称

  联系人:鲍文革

  股权比例

  南方基金管理有限公司是经过中国证监会证监基金字[1998]4号文批准,由

  中国建银投资有限责任公司

南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司一块倡导设置。2000年,经中国证监会证监基字[2000]78哀号和批准开展了增资扩股,注册资本达到1亿头人民币。2005年,经中国证监会证监基字[2005]201哀号和批准开展增资扩股,注册资本达1.5亿长人民币。目前股权结构:华泰证券有限责任公司45%、深圳市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托投资有限公司15%以及兴业证券股份有限公司10%。

  70%

  (二)主要人员状态

  万联证券有限责任公司

  1、董事会成员

  20%

  吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副秘书、南方基金管理有限公司董事长。

  中国电力财务有限公司

  杨进军先生,董事,中共党员,客座教授,历任中共中央党史研究室办公厅称负责人、中共深圳市委宣传部副巡视员、深圳市经济体制改革办公室企业主、党组书记兼深圳社科联顺应主席、深圳市企业改革与发展办公室领导。现任深圳市机场(集团)有限公司党委书记、董事长,深圳市机场股份有限公司董事长。

  10%

  周明先生,董事,中共党员,经济学学士,高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部入科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局可局长、厦门国际信托投资公司总经理,现任厦门国际信托投资有限公司董事长。

  信息透露负责人:丁昌海

  兰荣先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任福建兴业银行计划资金部副总经理、证券业务部副总经理、福建兴业证券公司总裁,现任兴业证券股份有限公司董事长兼总裁。

  联系电话:(021)23060282

  马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券有限责任公司副总会计师,现任华泰证券有限责任公司副总裁。

  (二)基金管理人管理基金的着力状况

  汤大杰先生,董事,中共党员,经济师,博士研究生。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司斥资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集团)有限公司入股经营部经理。现任深圳市机场(集团)有限公司副总经理。

  截至2007年9月30日,本基金管理人共管理3独自封闭式证券投资基金:基金金泰、基金金鑫、基金金盛,以及9只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别吗国泰金龙行业选择证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰金象保本增值混合证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏价值蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值选择混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获取社保资金委托基金管理人身份,目前受托管理社保资金投资组合。

  张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券有限责任公司投资银行业务总部业务经理、上海投资银行部副总经理,现任华泰证券有限责任公司副总裁、党委委员。

  (三)主要人员情况

  高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部契合处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

  1、董事会:

  高尚全先生,独立董事,教授,高级研究员,博士生导师。历任东北人民政府机械局干部、一机部农机局干部、国务院农机办称组长、国家机械委处长、国家体改委顺应负责人,现任中国经济体制改革研究会会长。

  陈勇胜,董事长,硕士,15年证券从事经历。1982年从以中国建设银行总行、中国投资银行总行办事。历任综合计划处、资金处于适合处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起无国泰证券公司国际业务部总经理,公司究竟经理助理兼北京子公司总经理,1998年3月自从无国泰基金管理公司总经理,1999年10月自从无董事长。

  陈小悦先生,独立董事,中共党员,博士,教授,博士生导师。历任清华大学经济管理学院党委称秘书、院长助理,现任北京国家会计学院院长兼清华大学会计研究所所长。

  李春平,董事,硕士、EMBA,14年证券从业经历。1993年由历任国泰证券公司行政管理部经理、延平路证券营业部总经理,1999年不论国泰君安证券股份有限公司总裁助理,1999年10月起无国泰基金管理公司总经理,2007年5月起因工作调动,不再做企业总经理。

  戴昌久先生,独立董事,中共党员,硕士研究生。历任财政部条法司科员、德恒律师事务所律师,现任北京昌久律师事务所主任。

  袁平,董事,硕士。1989年于先后当中国银行上海分行、上海国资财务有限公司、万宝集团、上海波尔强国际贸易有限公司、富景国际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司做事,2002年1月自从至今任上海国有资产经营有限公司资产经营部总经理。

  2、监事会成员

  何伟,董事,硕士,14年证券从事经历。1993年及1999年充当君安证券片公司总裁助理、总裁办领导、资产管理公司常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二管辖经理等职。1999年起出任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兼企业融资总部总监、收购兼并总部总经理、深圳支行总经理等职位。现任国泰君安证券股份有限公司称总裁。

  骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司监事会主席。

  王耀南,董事,大专,14年证券从业经验。1993年-1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年供职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今天以万联证券有限责任公司,先后任办公室主管、工会主席、行政总监等岗位。

  舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。

  张和之,董事,硕士。曾凭北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部,水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部电动事务局经营财务处处长,国电中兴实业发展总公司总会计师,现任中国电力财务有限公司副总经理。

  潘明华先生,监事,学士学位,高级会计师。历任铁道部大桥工程局大桥机械厂会计、分公司财务经理、深圳机场(集团)公司财务部科长,现任深圳机场股份有限公司财务部经理。

  张明芝,董事,本科。1994年于于上海商业网点股份公司务投资计划及本钱管理工作,1998年历任上海爱建信托投资公司投资基金部契合经理、资产委托总部总经理。

  苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982年9月出席工作,曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资有限公司财务部称经理、自营业务部经理,现任厦门国际信托投资有限公司财务部经理。

  龚浩成,独立董事,硕士。长期从金融证券研究和治本,1979由历任上海财经学院副教授、教授、副院长,1984年于历任人行上海子公司副行长、行长,上海外管局称局长、局长,1992年从任上证所常务理事,1995年从无上海证券期货学院院长。

  庄园芳女士,监事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司贸易业务部总经理助理、证券投资部副总经理,现任兴业证券股份有限公司副总裁。

  曹尔阶,独立董事,本科。长期从金融证券研究暨治本,中国国际金融有限公司高级顾问,中国财科所教,清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授,曾凭中国投资咨询公司总经理。

  苏民先生,监事,工程师。南京东南大学电脑以专业硕士,上海交通大学保管工程及不易规范于朗诵博士研究生。1994年7月在场工作,历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,现任公司运作保障部副总监。

  吴鹏,独立董事,博士。著名律师,执业范围包括金融证券,北京中伦金通律师事务所合伙人、主任,北京大学客座教授,曾以日本著名律师事务所从事和华夏相关法律工作,日本西南大学教授中国法律。

  3、总经理跟任何高级管理人员

  2、监事会:

  高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部称处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

  黄明达,监事,博士。曾凭华东师范大学城市与区域发展研究中心讲师,深圳龙藩实业股份有限公司研究发展部副总经理,上海国有资产经营有限公司资本管理部副总经理,现任上海国有资产经营有限公司资产管理部总经理。

  许小松先生,副总经理,男,中共党员,经济学博士,历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所顺应所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。

  李芝樑,监事,硕士。曾凭中建筑平店铺集团第五修筑工程公司宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理,现任中国电力财务有限公司债券基金部经理。

  邓召明先生,副总经理,男,中共党员,经济学博士,讲师,历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。

  黄永明,监事,硕士,12年证券从业经历。1995年自从无国泰证券公司行政管理部经理,1998年从历任国泰基金管理有限公司综合部、监察部、战略管理部副总监。

  俞文宏先生,副总经理,男,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副秘书。

  3、高级管理人员:

  秦长奎先生,督察长,男,中共党员,MBA,历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

  陈勇胜,董事长,从业简历、学历与兼职情况表现董事会成员介绍。

  4、基金经理

  金旭,总经理,法学硕士,14年证券从事经历。1993年7月及2001年11月于中国证监会办事,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处称处长、基金监管部综合处处长。2001年11月交2004年7月以华夏基金管理有限公司管党支部副秘书、副总经理。2004年7月到2006年1月于宝盈基金管理有限公司无总经理。2006年1月至2007年5月于梅隆全球投资有限公司都象征处任首席代表。2007年5月当国泰基金管理有限公司总经理。

  吕一凡先生,基金经理,35年,经济学硕士,7年证券从业经验。曾凭深圳证券交易所综合研究所高等研究员。2000年入南方基金管理有限公司做事,先后从研究、产品设计、基金投资相当于工作、南方稳健成长基金经理助理和资产开元经理。

  陈坚,副总经理,MBA,证券从业年限13年。1994年起历任国泰证券公司研发部副总经理、总经理,1998年于任国泰基金管理有限公司副总经理。

  5、投资决策委员会成员

  陈甦,副总经理,金融学博士后,9年证券从事经历。曾当中华口管信托投资公司投资研究为主任研究员、神州人寿保险公司资金运用中心成管理处称处长。2003年3月于在国泰基金管理有限公司任职,历任投资总监、副总经理职务。

  总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、投资部总监王宏远先生、固定收益部总监刘情剑先生。

  丁昌海,督察长,硕士,13年证券从事经历。1994年自从历任国泰证券公司证券发行部副经理,证券投资二统和财力管理部经理,1998年由历任国泰基金管理有限公司研开发部总监,稽核监察部总监,现任公司督察长。

  上述人员之间莫在即亲属关系。

  4、本基金的财力经理:

  二、基金托管人

  (1)现任基金经理

  (一)基金托管人概况

  黄刚,男,国际金融学硕士,14年证券期货从业经验。曾供职于上海社会科学院、上海金属交易所、上海期货交易所,2000年5月加入国泰基金管理有限公司,曾凭研究开发部经理、市场部经理,国泰金鹰增长资金的并基金经理、基金金泰基金经理、社保组合的投资经营,2004年11月从出任理财部副总监,2007年3月由任国泰金鹏蓝筹基金的本金经理。

  本基金的本托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本气象如下:

  (2)历任基金经理

  住所:北京市西城区复苏门内大街1如泣如诉

  2006年9月交2007年3月由冯天戈任基金经理,2007年4月从是因为黄刚担任基金经理。

  办公地点:北京市西城区复苏门内大街1哀号

  5、投资决策委员会分子

  法定代表人:肖 钢

  本基金管理人设有投资决策委员会,由商家总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成,督察长列席公司投资决策委员会会。其主要职责是基于有关法律、基金合同及店堂研究部门以及资本小组提供的研究告诉及投资计划,确定基金资产投资政策,审批成本投资计划。

  企业项目:股份有限公司

  投资决策委员会成员结合如下:

  注册资本:人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒正捌角叁分

  金旭(总经理)、陈甦(副总经理兼投资总监)、余荣权(投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金管理部总监)、崔海峰(基金管理部副总监兼首席基金经理)、高红兵(固定收益部总监)。

  存续期间:持续经营

  上述成员中均未在即亲属要家属关系。

  成立日期:1912年2月5日

  二、基金托管人

  基金托管工作批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  (一)基金托管人基本气象

  托管机构总经理:秦立儒

  本基金的本托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本气象如下:

  托管机构沟通人:宁敏

  办公及住所地址:北京市西城区再生门内大街1哀号

  电话:010-66594977

  法定代表人:肖钢

  传真:010-66594942

  企业品种:股份有限公司

  (二)、主要人员情况

  注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月于无中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月自从任中国人民银行行长助理,期间已经兼职中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月交1996年10月,历任中国人民银行政策研究室入负责人、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等位置。肖先生出生让1958年8月,1981年毕业被湖南财经学院,1996年赢得中国人民大学法学硕士学位。

  存续期间:持续经营

  李礼辉先生,自2004年8月由出任中国银行副董事长、党委副秘书、行长。2002年9月及2004年8月任海南省符合省长。1994年7月届2002年9月当中国工商银行适合行长。1988年及1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省支店副行长等职务。李先生出生让1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年收获北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历及经济学博士学位。

  成立日期:1983年10月31日

  李早航先生,自2004年8月于担任中国银行股份有限公司实施董事、副行长。自2000年11月自从任中国银行可行长。1993年12月到2000年11月无论是中国人民建设银行称行长,1987年12月至1993年12月历任中国人民建设银行大连市分行行长、中国人民建设银行计算机中心企业主、国际业务部总经理。李先生出生为1955年4月,1978年毕业于南京气象学院。

  基金托管工作批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  秦立儒先生,自2005年10月从出任中国银行股份有限公司托管和投资者服务部总经理。2005年5月到2005年10月凭中国银行股份有限公司托管和投资者服务部负责人。2004年4月及2005年5月不论是中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月及2004年4月无论是中国银行(香港)有限公司资金部总经理;1999年6月届2002年7月无论是香港中银集团外汇交易中心总经理;1997年9月交1999年6月不论广东省银行香港分行(香港中银集团)总经理;1995年11月到1997年9月无论中国银行总行资金部副总经理,主管全球基金交易;1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理;1987年10月及1991年5月历任中国银行总行资金部可处长、处长;1982年8月交1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理;1978年2月到1982年7月,先后以中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分公司从基金交易工作。秦先生出生为1955年5月,1978年毕业于北京外贸学院。

  托管机构总经理:秦立儒

  (三)证券投资基金托管情况

  托管机构沟通人:宁敏

  截止到2006年6月最后,中国银行就托管景宏、同盛、同智、兴安、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收入、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益提高、海富通圆市场、海富通股票、天同180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏大盘精选、景顺长城现象系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城钱市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先锋、大成蓝筹稳健、湘财荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合股票型基金齐41单纯证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金与理财类,满足了不同客户多元化的投资理财需要,基金托管规模居同业前列。

  电话:(010)66594977

  三、相关服务机关

  传真:(010)66594942

  (一)基金份额发售机构

  发展概况:

  1、直销机构:

  中国银行务覆盖传统商业银行、投资银行和保管领域,并于大地范围外为个人客户和商店客户提供完善与优质的金融服务,截至2006年之,在世界27单邦及地域所有分支机构,与1500小海外代理行及47000贱分支机构保持了代办业务涉嫌,凭借全球化的大网及其上的劳动、雄厚的实力,本行在境内市场维持在特别的竞争优势。

  (1)南方基金管理有限公司北京分公司

  以将近百年的工夫里,中国银行以该稳健的营、雄厚的实力、成熟的产品和增长的经验十分得广大客户信赖,打造了至高无上的品牌,与客户建立了老巩固的通力合作关系。

  注册地址:北京西城区金融大街19哀号富凯大厦17叠B1702室

  中国银行主营商业银行业务,包括公司工作、个人金融业务和本业务。中国银行往局客户提供包括借款、票据贴现、贸易融资、存款、结算、清算、现金管理等各项经济产品和度身定制的财务综合解决方案。中国银行呢个人客户提供相同名目繁多个人还是家庭银行产品及服务,包括存款存款、消费信贷、支付结算、银行卡和财物管理等。在连年的升华进程中,中国银行既创办了中国银行业的重重先是,所创新和研发的一致多样经济产品以及服务全创造历史之先例,在业界独领风骚,享有盛誉。目前以外汇存贷款、国际结算、外汇资金和交易融资等领域处于领先地位,且维持了源源快速增长。截至2006年的,中国银行境内外分支机构共有11,241小,其中境内所有37贱一级分行、直属子公司,283寒次级分行与10277下分支机构,境外分支机构643家子公司、子公司和代表处,是礼仪之邦国际化程度最高的银行。中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才及经理理念,不断为国际化一流大银行之对象奋进。

  法定代表人:吴万善

  中国银行生濒临百年亮堂而长久的历史,在中原金融史上饰了十分第一的角色。中国银行给1912年由孙中山先生批准成立,至1949年中华人民共和国成立的37年里,中国银行先后是立即的国家中央银行、国际汇兑银行以及外贸专业银行。在多事的史年代,中国银行作为中华民族金融的柱子,以劳动群众、振兴中华民族金融业也己任,稳健经营,锐意进取,各项工作获得了高速发展。

  电话:(010)66573399

  新中国白手起家后,中国银行改为国指定的外汇外贸专业银行,继续维持同伸张了不屈不挠创业之铺焕发,为国家对外经贸发展、开展经济建设作出了贡献。1994年乘机金融体制改革的深化,中国银行是因为外汇外贸专业银行向功能完善、服务应有尽有的公家商业银行转化,与另三下公共商业银行同样鸣成为国家金融业的柱子。1994年跟1995年,中国银行先后成为香港地区、澳门地区发钞银行。为增进竞争优势,中国银行由2000年初起围绕建立优质的营业所治理体制以了同等系列之革新。2001年,中国银行遂重组了香港中银集团,将10小成员银行合并成地方注册之“中国银行(香港)有限公司”。2002年7月,重组后的中国银行(香港)有限公司以香港联交所成上市,成为国内篇家在境外上市的公商业银行。

  传真:(010)66573868

  2004年7月14日,中国银行在和国际同业与国内同业的可以竞争着,凭借丰富的实力与良好的劳动,脱颖而出,作为我国银行业的优代表携手北京2008年奥林匹克,成为北京奥运会唯一的银行合作伙伴。

  联系人:朱运东

  中国银行让2003年为国务院确定为集体独资商业银行股份制改造试点银行,围绕“资本丰富、内控严密、运营安全、服务同成效可观、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行”的靶子,进一步全面适合现代号制度要求的铺治理体制,稳步推进国有商业银行之股份制改造工作。2004年8月26日,中国银行股份有限公司确立,中国银行成国控股的股份制商业银行,标志在中国银行为建立优质企业治理机制的现代化股份制商业银行的目标迈进了一样怪步,中国银行之史翻开了新的一页。

  (2)南方基金管理有限公司上海分公司

  2006年6月1日,中国银行于香港联交所成功挂牌上市,共集资754.27亿港元。继成功发行H股并上市之后,2006年7月5日,中国银行在上海证券交易所遂发行A股,是礼仪之邦资金市场第一小公共商业银行股,是都流通背景下之率先寒“海归”股。在列国及国内资产市场又上市,进一步提高了本金实力,中国银行跻身了一个初的进步期。在轰轰烈烈的中华经济银行业改革的大潮中,在“新兴+转轨”的神州本市场改革的不得了趋势中,中国银行将正常、快速、持续提高,创造更新的亮、谱写更灿烂之章!

  注册地址:上海市浦东南路528如泣如诉上海证券大厦南塔19楼1901室

  中国银行大多年来拱客户需求所召开的不懈努力,得到了来业界、客户和贵第三正的普遍认可。从1990年的话,中国银行直接荣登《财富》500胜过排行榜,并叫《财富》(中文版)评选为2006年最好给赞誉的中国公司;自1992年,中国银行八不好受《欧洲货币》杂志评为“中国最佳银行”或“中国至上本土银行”,并给2005年让《欧洲钱》评为中国以及香港
“最佳商业银行”(2005年房地产奖项);2004到2006年,中国银行一连三年为《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国至上外汇银行”;在中央电视台跟《销售和市面》杂志并主持的“2005中华营销盛典”中,被评为“2005春秋中华洋行营销创新奖”(是获奖企业受唯一的经济局);根据英国《金融时报》2005年8月进行的考察,中国银行是神州底十不胜国际品牌之一;另外,中国银行给国家工商总局给“中国驰名商标”。2006年在《银行家》杂志“世界1000小大银行”中排行第17各,被《财资》杂志评为2006秋AAA奖项中国所在最佳现金管理银行、中国地区最佳贸易融资银行,同时《亚洲钱》杂志也用中国银行评为“中国至上现金管理银行”;被《新兴市场》杂志评为“2006年亚洲地区年度最佳银行”,被《亚洲风险》杂志评为“2006年份中华最佳银行”;获得了《亚洲法律事务》杂志2006年“银行及金融服务企业法务组大奖”,是境内唯一得到该奖项的金融机构;被《投资者关系》杂志评选也“中国市面店贸易最佳投资者关系”、“香港市场IPO最佳投资者关系”;在第十四到中国国际金融(银行)技术和设备展览会及,本行的出品赢得“金融业务创新奖励”;此外,积极促进企业文化建设,营造诚信、绩效、责任、创新、和谐之空气,于2005年,被《中国人才》(《China
Staff》)授予“中国次大陆‘最佳人力资源战略奖’”,这是大中华区人力资源管理领域的最高评奖;2006年重捧得“优信咨询(Universum)”评选的“大学生心目中最好妙雇主奖”。

  法定代表人:吴万善

  世纪信誉,环球共享。中国银行以秉承
“以客户呢核心,以市场呢导向,强化企业治理,追求卓越成效,创建国际一流大银行”的宗,依托其丰富的实力、遍布天下之分支机构、成熟之出品与长的经验,竭诚为客户提供全、高格调的银行服务,与广大客户携手共同创建美好未来。

  电话:(021)68817000

  财务概况:

  传真:(021)68817654

  2006年,中国银行资本总和53252.73亿首位人民币,股东权益(不含少数股东权益)合计3882.54亿头版人民币,分别于上年加强12.28%及66.03%,实现创收418.92亿第一人民币,比去年增长52.38%,总财力回报率和活动都回报率分别达成0.94%与13.86%,同比增长0.22独百分点和0.70独百分点;资产质量持续改进,2006年末不良贷款比率从2005年末的4.62%更下降至4.04%,下降0.58独百分点,资本充足率为13.59%,核心资产充足率为11.44%,分别比去年追加3.17单百分点及3.36只百分点。

  联系人:杨继东

  (二)主要人员状态

  (3)南方基金管理有限公司南理财中心

  肖钢先生,自2004年8月从无中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月自任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月打任中国人民银行行长助理,期间都兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省支行行长和国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月及1996年10月,历任中国人民银行政策研究室合负责人、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职务。肖先生出生为1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。

  注册地点:广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼

  李礼辉先生,自2004年8月自任中国银行股份有限公司副董事长、党委副秘书、行长。2002年9月及2004年8月任海南省可省长。1994年7月届2002年9月当中国工商银行切合行长。1988年及1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分公司副行长等位置。李先生出生为1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历及经济学博士学位。

  法定代表人:吴万善

  王永利先生,自2006年8月从出任中国银行股份有限公司契合行长。自2003年11月自任中国银行行长助理,1997年4
月及2003
年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分公司常务副行长及行长,以及河北省子公司行长等职位。王先生出生为1964年4月,1987
年毕业为中国人民大学,2005年抱厦门大学博士学位。

  电话:(0755)82912592

  秦立儒先生,自2005年10月由出任中国银行股份有限公司托管和投资者服务部总经理。2005年5月及2005年10月凭中国银行股份有限公司托管和投资者服务部负责人。2004年4月交2005年5月不论是中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月交2004年4月无论是中国银行(香港)有限公司资金部总经理;1999年6月到2002年7月不论香港中银集团外汇交易中心总经理;1997年9月至1999年6月不论广东省银行香港分行(香港中银集团)总经理;1995年11月及1997年9月无论中国银行总行资金部副总经理,主管全球基金交易;1991年5月交1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理;1987年10月到1991年5月历任中国银行总行资金部契合处长、处长;1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理;1978年2月及1982年7月,先后当中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分店从基金交易工作。秦先生出生让1955年5月,1978年毕业被北京外贸学院。

  传真:(0755)82913232

  (三)证券投资基金托管情况

  联系人:王世伟

  截止到2007年3月最终,中国银行曾经托管景宏、同盛、兴安、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二哀号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益提高、海富通圆市场、海富通股票、万贱180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城现象系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城钱市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金齐49仅仅证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的资金及理财类,满足了不同客户多元化的投资理财需要,基金托管规模位居同业前列。

  2、代销机构:

  (四)基金托管机构的设置和职工情况

  (1)中国银行

  中国银行总行受1998年举办基金托管部,为进一步确立为投资者也中心的服务意见,根据不断丰富和进化之托管对象同托管服务型,中国银行吃2005年3月23日专业将资产托管部更名为托管和投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险及合规管理、信息技术、行政管制等诸面的大半单团体;并于上海市支店、深圳市支店设立托管工作团队。

  地址:北京市西城区再生门内大街1号

  中国银行托管和投资者服务部现有员工90不必要人口,其中硕士学历以上人员21人,具有相同年以上海外办事暨习经历的口出10不必要总人口。

  法定代表人:肖钢

  三、相关服务机关

  客户服务电话:95566

  (一)基金份额发售机构

  公司网址:www.boc.cn

  1、直销机构

  (2)中国工商银行

  序号

  注册地点:北京市西城区再生门内大街55如泣如诉

  机 构 名 称

  法定代表人:姜建清

  机 构 信 息

  电话:010-66106912

  1

  传真:010-66107879

  国泰基金管理有限公司上海理财中心

  联系人:庄为

  地址:上海市黄浦区延安东路700哀号港泰广场22-23楼

  (3)交通银行

  电话:021-23060330

  办公地方:上海市银城中间188号

  传真:021-23060372

  法定代表人:蒋超良

  客户服务专线:4008-888-688, 021-33134688

  电话:(021)58781234

  联系人:尤艳、蔡彦林

  传真:(021)58408842

  网址:www.gtfund.com

  联系人:王玮

  2

  网址:www.bankcomm.com

  国泰基金管理有限公司北京理财中心

  (4)深圳发展银行

  地址:北京市海淀区中关村南边马路1哀号友谊宾馆贵宾楼一重合

  注册地址:深圳市深南东路5047 号

  电话:010-68498575

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)

  传真:010-68498182

  电话:(0755)82088888

  负责人:吴畏

  传真:(0755)82080714

  联系人:隋素梅

  联系人:周勤、汪小苗

  3

  (5)上海浦东发展银行

  国泰基金电子交易平台

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路500号

  网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

  法定代表人:金运

  电话:021-23060367

  电话:021-33054678

  联系人:严仁明

  传真:021-63602431

  2、代销机构

  联系人:倪苏云、汤嘉惠

  序号

  (6) 华泰证券

  机 构 名 称

  注册地址:江苏省南京市中山东路90声泪俱下华泰证券大厦

  机 构 信 息

  法定代表人:吴万善

  1

  电话:(025)84457777-882、721

  中国银行股份有限公司

  热线:025-84579897

  注册地点:北京市西城区再生门内大街1声泪俱下

  联系人:袁红彬

  法定代表人:肖钢

  网址:www.htsc.com.cn

  传真:010-66594946

  (7) 兴业证券

  客服电话:95566

  注册地址:福州市湖东路99哀号标力大厦

  2

  法定代表人:兰荣

  中国建设银行股份有限公司

  电话:0591-7541476

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  热线:021-68419125

  法定代表人:郭树清

  联系人:杨胜芳

  客服电话:95533

  网址:www.xyzq.com.cn

  3

  (8) 国泰君安证券

  招商银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  注册地址:深圳市深南大道7088哀号招商银行大厦

  法定代表人:祝幼一

  法定代表人: 秦晓

  电话:021-62580818-177

  客服电话:95555

  传真:021-62583439

  4

  热线:4008888666 021-962588

  北京银行股份有限公司

  联系人:芮敏祺

  地址:北京市西城区金融大街17声泪俱下

  网址:www.gtja.com

  法定代表人:阎冰竹

  (9) 广发证券

  联系人:李娟

  办公地址:广州市天河北路183哀号大都会广场36、38、41、42楼

  电话:010-66226044、010-66223251

  法定代表人:王志伟

  传真:010-66226045、010-66226047

  电话:(020)87555888

  客服电话:010-96169

  传真:(020)87557985

  5

  联系人:肖中梅

  国泰君安证券股份有限公司

  网址:www.gf.com.cn

  注册地址:上海市浦东新区商城路618哀号

  (10)联合证券

  法定代表人:祝幼一

  办公地点:深圳市深南东路5047哀号深圳发展银行厦10、24、25叠

  联系人:芮敏祺

  法定代表人:马国强

  电话:021-62580818-213

  电话:0755-82493561

  传真:021-52610172

  传真:0755-82492187

  6

  联系人:盛宗凌

  中信建投证券有限责任公司

  网址:www.lhzq.com

  注册地点: 北京市朝阳区安立路66哀号4哀号楼

  (11)银河证券

  法定代表人:张佑君

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际公司大厦C栋

  联系人:徐翼

  法定代表人:朱利

  电话:010-65183888

  电话:(010)66568613、66568587

  传真:010-65182261

  联系人:郭京华

  7

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  海通证券股份有限公司

  (12)海通证券

  注册地点:上海市淮海中路98号

  注册地址:上海市淮海中路98声泪俱下

  法定代表人:王开国

  法定代表人:王开国

  联系人: 金芸

  电话:021-53594566-4125

  电话:021-53594566-4125

  传真:021-53858549

  传真:021-53858549

  联系人:金芸

  8

  网址:www.htsec.com

  中国银河证券股份有限公司

  (13)国信证券

  注册地址:北京市西城区金融大街35声泪俱下国际合作社大厦C所

  注册地点:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26叠

  法定代表人:肖时庆

  法定代表人:胡继之

  联系人:郭京华

  联系电话:0755-82130833-2181

  电话:010-66568587

  传真:0755-82133302

  传真:010-66568536

  联系人:林建闽

  9

  网址:www.guosen.com.cn

  金通证券股份有限公司

  (14)招商证券

  注册地点:浙江省杭州市凤起路108声泪俱下国信房产大厦9-12层

  注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A栋39-45层

  法定代表人:应土歌

  法定代表人:宫少林

  联系人:余少南

  电话:0755-82943511

  电话:0571-85783743

  传真:0755-82943237

  传真:0571-85783771

  热线:4008888111、0755-26951111

  10

  联系人:童婕

  申银万国证券股份有限公司

  网址:www.newone.com.cn

  注册地址:上海市常熟路171号

  (15)中信证券

  法定代表人:丁国容

  住所:深圳市湖贝路1030 声泪俱下海龙王大厦

  联系人:胡洁静

  办公地点:北京朝阳区新源南路6号都摩天楼

  电话:021-54033888

  法定代表人:王东明

  传真:021-54038844

  联系电话:010-84864818-63266

  11

  联系人:陈忠

  招商证券股份有限公司

  (16)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  注册地点:上海市常熟路171如泣如诉

  法定代表人:宫少林

  法定代表人:王明权

  联系人:黄健

  联系电话:(021)54033888

  电话:0755-82943666

  联系人;黄维琳

  传真:0755-82940141

  (17)渤海证券有限责任公司

  12

  注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29如泣如诉

  东方证券股份有限公司

  办公地点:天津市河西区宾水道3哀号

  注册地点:上海市浦东大道720声泪俱下20楼

  法定代表人: 张志军

  法定代表人:王益民

  电话: (022)28451883

  联系人:盛云

  传真: (022)28451616

  电话:021-62476600-3019

  联系人:徐焕强

  传真:021-62474651

  (18)东吴证券

  13

  注册地址:苏州市十梓街298声泪俱下

  东吴证券股份有限公司

  法定代表人:吴永敏

  注册地点:苏州市石路爱河桥路28号

  电话:0512-65158588

  法定代表人: 吴永敏

  热线:0512-96288

  联系人:方晓丹

  传真:0512-65158028

  电话:0512-65581136

  联系人:方晓丹

  传真:0512-65588021

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  14

  (19)长江证券

  兴业证券股份有限公司

  注册地点:武汉市新华下路特8哀号

  注册地址:福建省福州市湖东路99声泪俱下标力大厦

  法定代表人:明云成

  法定代表人: 兰荣

  联系电话:021-63291352

  联系人:杨盛芳

  服务热线:02765799883

  电话:021-68419974

  传真:021-33130730

  传真:021-68419867

  联系人:毕艇

  15

  公司网址:www.cz318.com.cn

  广发证券股份有限公司

  (20)湘财证券

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  注册地点:长沙市黄兴中路63如泣如诉中山国际大厦12楼

  办公地址:广东广州天河北路多会广场36、41同42楼

  法定代表人:陈学荣

  法定代表人:王志伟

  电话:021-68634518

  联系人:肖中梅

  传真:021-68865938

  电话:020-87555888

  联系人:陈伟

  传真:020-87557985

  网址:www.xcsc.com

  16

  (21)山西证券

  上海证券有限责任公司

  注册地点:山西省太原市迎泽大街282声泪俱下

  注册地址:上海市九江路111如泣如诉

  法定代表人:吴晋安

  法定代表人:蒋元真

  联系电话:0351-8686766、0351-8686708

  联系人:刘永

  联系人:邹连星、刘文康

  电话:021-665081063

  网址:www.i618.com.cn

  传真:021-65081434

  (22) 广州证券有限责任公司

  客服电话:021-962518

  办公地点:广州市烈士中路69哀号东山广场主楼五楼

  17

  法定代表人:吴张

  宏源证券股份有限公司

  电话:020-87320991

  注册地点:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设里程2哀号宏源大厦

  传真:020-87325036

  法定代表人:汤士生

  联系人:王江川

  联系人:刘元平

  客户服务热线:020-87320991、020-87320595

  电话:010-62267799-6316

  (23)长城证券有限责任公司

  传真:010-62294470

  注册地址:深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层

  18

  法定代表人:魏云鹏

  民生证券有限责任公司

  电话:0755-83516094

  注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号华人寿大厦1901室

  联系人:高峰

  法定代表人:岳献春

  客户服务热线:0755-82288968

  联系人:杨甦华

  (24)南京证券有限责任公司

  电话:010-85252605

  注册地点:江苏省南京市大钟亭8号

  传真:010-85252655

  法定代表人:张华东

  19

  电话:025-83364032

  国盛证券有限责任公司

  联系人:胥春阳

  注册地点:江西省南昌市永叔路15如泣如诉

  公司网址:www.njzq.com.cn

  办公地点:江西省南昌市永叔路15声泪俱下信达大厦10-13楼

  (25)华西证券有限责任公司

  法定代表人:管荣升

  注册地点:四川省成都市陕西街239哀号

  联系人:徐美云

  办公地方 :深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  电话:0791-6285337

  法定代表人:张慎修

  传真:0791-6289395

  联系人:杨玲

  20

  电话:0755-83025430

  中信证券有限责任公司

  客服电话:4008888818

  注册地点:深圳市湖贝路1030声泪俱下海龙王大厦

  公司网址:www.hx168.com.cn

  法定代表人:王东明

  (26) 东莞证券有限责任公司

  联系人:陈忠

  注册地点:广东省东莞市莞城区可园南路1声泪俱下金源中心30楼

  电话:010-84588266

  办公地点: 广东省东莞市莞城区可园南路1哀号金源中心30楼

  传真:010-84865560

  联系人:张劲春

  21

  电话:0769-82119353

  光大证券股份有限公司

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  (27)东方证券

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528如泣如诉上海证券大厦南塔14楼

  注册地址:上海浦东大道720哀号20楼

  法定代表人: 王明权

  法定代表人:肖时庆

  联系人:刘晨

  电话:021-68562200-3019

  电话:021-68816000

  热线:021-962506

  传真:021-68815009

  联系人:盛云

  22

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  渤海证券有限责任公司

  (28)世纪证券有限责任公司

  注册地点:天津市经济技术开发区第一大街29如泣如诉

  办公地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

  办公地方:天津市河西区宾水道3声泪俱下

  法人代表:段强

  法定代表人:张志军

  联系人:章磊

  联系人:徐焕强

  电话:0755-83199511

  电话:022-28451883

  公司网址.www.csco.com.cn

  传真:022-28451616

  (29) 中信建投证券有限责任公司

  23

  法定代表人:黎晓宏

  万联证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  注册地址:广州市东风东路836声泪俱下东峻广场3幢5、34、35楼

  开放式基金咨询电话:4008888108

  法定代表人:李舫金

  联系人:权唐

  联系人:李俊

  公司网站:www.csc108.com

  电话:020-37865026

  (30) 金元证券有限责任公司

  传真:020-38765054

  注册地点:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  24

  电话:0755-83025695

  国信证券有限责任公司

  传真:0755-83025625

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中间1012号国信证券大厦

  联系人:金春

  法定代表人:何而

  公司网址:www.jyzq.cn

  联系人:林建闽

  (31)中信万通证券有限责任公司

  电话:0755-82130833

  注册地点:青岛市东海路28号

  传真:0755-82133302

  法定代表人:史洁民

  25

  电话:0532-5023457

  华泰证券证券有限责任公司

  联系人:丁韶燕

  注册地点:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  (32)民生证券有限责任公司

  法定代表人:吴万善

  注册地点: 北京市朝阳门外大街16声泪俱下华人寿大厦1901室

  联系人:袁红彬

  法定代表人:岳献春

  电话:025-84457777-721

  电话:010-85252626

  26

  联系人: 杨甦华

  长江证券证券有限责任公司

  客服电话: 0371-7639999

  注册地点:武汉市新华路特8声泪俱下

  公司网址: www.mszq.com.cn

  法定代表人:胡运钊

  (33)华安证券有限责任公司

  联系人:甘露

  办公地方:安徽省合肥市阜南路166声泪俱下

  电话:021-63296362

  法定代表人:汪永平

  传真:021-51062920

  联系人:唐泳

  27

  电话:0551-5161666

  中信万通证券有限责任公司

  公司网址:www.huaans.com.cn

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316声泪俱下

  (34)东北证券有限责任公司

  办公地方:青岛市东海西路28号

  注册地址:长春市人民大街138-1哀号

  法定代表人:史洁民

  法定代表人:李书

  联系人:丁韶燕

  联系人:高新宇

  电话:0532-85022026

  联系电话:0431-5069710

  传真:0532-85022026

  公司网址: www.nesc.cn

  28

  (35)广东证券股份有限公司

  国海证券有限责任公司

  注册地点:广州市解放南路123如泣如诉金汇大厦

  注册地点:广西南宁市滨湖路46号

  办公地点: 广州市解放南路123声泪俱下金汇大厦

  法定代表人:张雅锋

  法定代表人:钟伟华

  联系人:覃清芳

  联系人:陈新

  电话:0771-5539262

  电话:020-83270519

  传真:0771-5539033

  客服电话:020-96210

  29

  公司网址:www.stock2000.com.cn

  华夏证券股份有限公司

  (36)国都证券有限责任公司

  注册地点:许昌市南关大街38声泪俱下

  注册地址:深圳市福田区华强打败路赛格广场45层

  法定代表人:张建刚

  办公地址:北京市东城区安外大街2声泪俱下安贞大厦3层

  网址:www.ccnew.com

  法定代表人:王少华

  开放式基金咨询电话:0371-967218

  业务联系人:马泽承

  开放式基金工作传真:0371-65585670

  联系电话:010-64482828-390

  联系人:陈利民

  客户服务热线:800-810-8809

  电话:0371-65585670

  公司网站:http://www.guodu.com

  30

  (37)宏源证券股份有限公司

  同证券有限责任公司

  注册地点:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设里程2哀号

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047声泪俱下深圳发展银行厦10、25重叠

  办公地点:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B栋6层

  法定代表人:马昭明

  联系人:师敬泽

  联系人:盛宗凌

  电话:010-62267799

  电话:0755-82492000

  公司网站:www.ehongyuan.com.cn

  传真:0755-82492962

  (38)中原证券有限责任公司

  客服电话:400-8888-555,0755-25125666

  注册地址:郑州市经三路15声泪俱下广汇国贸大厦10楼

  网址:www.lhzq.com

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼

  (二)注册登记机构

  法定代表人:张建刚

  序号

  联系人:巴冠华

  机 构 名 称

  电话:0371-5585610

  机 构 信 息

  网址:www.ccnew.com.cn

  1

  (39)第一创业证券有限责任公司

  国泰基金管理有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12哀号中民时代广场B座25重叠

  注册地址:上海市浦东新区峨山路91施98号201A

  法定代表人:刘学民

  办公地方:上海市黄浦区延安东路700声泪俱下港泰广场22-23楼

  联系人:杨柳

  法定代表人:陈勇胜

  电话:0755-25832686

  传真:021-23060266

  公司网址: www.firstcapital.com.cn

  联系人:孙艳丽、陆未定

  (40)中银国际证券有限责任公司

  客户服务专线:4008-888-688,021-33134688

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200如泣如诉中银大厦39F

  (三)出具法律意见书之律师事务所

  法定代表人:平岳

  序号

  联系电话:021-68604866

  机构 名 称

  联系人:张静

  机 构 信 息

  公司网址:www.bocichina.com

  1

  (41)国盛证券有限责任公司

  上海源泰律师事务所

  注册地址:江西省南昌市永叔路15声泪俱下

  注册地点:上海市浦东南路256如泣如诉华夏银行大厦14楼

  办公地方:江西省南昌市永叔路15哀号信达大厦10-13楼

  负责人:廖海

  法定代表人:管荣升

  联系人: 吕红

  联系电话:0791-6289771

  电话:021-51150298

  联系人:万齐志

  传真:021-51150398

  公司网址:www.gsstock.com

  经办律师:廖海、吕红

  (42) 德邦证券

  (四)审计基金资产的先生事务所

  办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦26楼

  序号

  法定代表人:王军

  机 构 名 称

  电话:021-68590808-8125

  机 构 信 息

  客服电话:021-68590808-8119

  1

  网址:www.tebon.com.cn

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  (43)天相投资顾问公司

  注册地址:上海市浦东新区东昌路568哀号

  注册地点:北京市西城区金融街19如泣如诉富凯大厦B幢

  办公地点:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:林义相

  法人代表:杨绍信

  联系人:时冰

  联系人:陈兆欣

  电话:010-84533936

  电话:021-61238888

  网址:www.txsec.com

  传真:021-61238800

  (44)其他具有开放式基金代销资格的有价证券公司告向本地营业网点查询

  经办注册会计师:汪棣、陈宇

  (二)注册登记部门

  四、基金称

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金

  注册地点:北京西城区金融大街27号投资广场23叠

  五、基金的类别

  法定代表人:陈耀先

  契约型开放式基金

  电话:(010)58598839

  六、基金的投资对象

  传真:(010)58598907

  本基金以坚持并加重价值投资理念。在有效控制风险的前提下,谋求资金资产的安宁增值,力争获更胜的超额市场收益。

  联系人:朱立元

  七、基金的投资自由化

  (三)律师事务所

  本基金的投资范围吗具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市之股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券和法律法规或中国证监会同意基金投资的旁金融工具。其中债券投资之重大品种包括交易所和银行里两单市场之国债、金融债、企业债务与可转换债。如果法律法规或监管机关之后允许基金投资其他项目,基金管理人在实施适当程序后,可以用那纳入投资限制。

  名称:广东华瀚律师事务所

  本基金股票资金的投资比重占据本资产的35%-95%,债券以及包括权证和本支持证券在内的别证券基金占本资产的0-60%,现金还是交期日当一如既往年里的朝债券不低于资产资产净值的5%。

  注册地点:深圳市振华路402所中联大厦511室

  八、投资策略

  负责人:李兆良

  (一)大接近资产配备策略

  电话:(0755)83205718 13602620622

  本基金的老大接近资产配备主要透过对宏观经济环境、证券市场走势的剖析,预测未来一段时间内一定收益市场、股票市场的高风险以及收益水平,结合本合同的本钱配备范围整合投资止损点,借助风险收益规划模型,得到肯定阶段股票、债券及现金本的部署比例。

  传真:(0755)83203576

  本基金资产配备主要概括战略资产配备以及战术性资产配置:战略性资产配置首先分析较长时间段外所关心的各资本的料回报率和高风险,然后确定最会满足各资金风险-回报率目标的老本整合;战术性资产配备根据各类基金长短期平均回报率不同,预测短期性回报率,调整资产配备,获取市场机遇选择的超额收益。本基金的工本配备主要采取定量分析与定性分析相结合的点子。

  经办律师:杨忠、戴瑞冬

  于定量分析方面,主要采取均衡市盈率预测模型,并参照其他连锁指标。均衡市盈率模型的思路是经测算A股市场理论及均的市盈率水平,然后将该以及A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较,来判定股票市场系统性风险的轻重,最后虽然因理论值与实际值的出入程度来决定资金配置中股票资金的布比例。另外,本基金还参照股息率、收益率差距表(1/PE-银行利率)等指标,来判定股市是否处在合理水平。

  (四)会计师事务所

  在定性分析方面,主要对可能影响市场走势的有关因素进行定性分析,并针对性依据定量模型作出的基金配置方案进行更正。定性因素涉及许多点,主要不外乎国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治条件、资本项目外汇管理方针、市场与重点的诚信程度等。

  名称:德勤华永会计师事务所有限公司

  (二)股票基金入股政策

  注册地址:中国上海市延安东路222号外滩中心30楼

  本基金的股票资产投资以基本-卫星投资策略(Core-Satellite
strategy),核心投资要为新华富时蓝筹价值100指数所富含的成分股以及备选成分股为标的,构建核心股票投资组合,以期获取市场之平均收入(benchmark
performance),这部分投资最少占本股票资金的80%;同时,把握行业周期轮动、市场时等时,通过自下而上、精选个道、积极主动的卫星投资政策,力争获重新强之超额市场收益(outperformance)。

  法人代表:郑树成

  1、核心股票资金入股政策

  电话::(0755)8246 3255

  本基金的核心股票投资策略要归因于新华富时蓝筹价值100指数所概括的成分股以及备选成分股为选股池,采取增强型的指数跟踪技术。即因抽样复制的花样,在基本股票选股池中摘一定数量的个股进行投资,使基本股票的投资显现以及新华富时蓝筹价值100指数的表现于一定范围外联动,即着力股票收益率基本跟新华富时蓝筹价值100指数的收益率。

  传真::(0755)8246 3186

  2、卫星股票资产投资政策

  联系人:李渭华

  本基金的卫星股票投资策略将充分发挥基金经理人在主动投资上有的优势,着眼于公司之未来创汇水平,选取预期成长性强,并能够以成长转换成活生生收益的个股,与基本股票组合形成补充,卫星股票组合于所有资本的股票组合来说能够从至多超额收益、降低组合风险的来意。本基金通过成人因子来罗成长性股票,成长因子主要概括以下指标:

  经办注册会计师:李渭华、周冰

  (1)总资金增长率

  四、基金称

  (2)主营业务增长率

  南方高增长资金

  (3)净利润增长率

  五、基金的花色

  (4)资产回报增长率

  上市契约型开放式

  以上四个指标仍自然的权数加权平均,形成一个复合型的成人因子,能够越来越全面地认清公司的成长性。

  六、基金的投资目标

  (三)债券资金入股策略

  本基金也股票资金,在宜控制风险并保持良好流动性的前提下,以备高成长性的店呢关键投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。

  本基金的国债券基金投资要因久利率自由化分析也根基,结合中短期的经济周期、宏观政策方向与收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置当方式,实施积极的债券投资管理。

  七、基金的投资倾向

  1、以对长期利率预期也底蕴确定期限结构。在预料利率降低时,增加组合久期,提高债券价格上升产生的获益;在预期利率升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损失。如果预想市场收益率曲线作明确的完好为达活动,降低债券组合的整体持仓比例,同时降低组合久期,来而组合损失降到最低。

  本基金的投资标的东西包括国内依法公开发行的各股票、债券及另外金融工具,其中股票(含而转债)的投资比重为60%-95%,并因为装有如下高增长特点的种类为主:

  2、以收益率曲线分析为根基确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能产生改变的品种,如平坦化、陡峭化、正奔蝴蝶型、反向蝴蝶型等,通过子弹形、哑铃形和梯形等布置方式,在少、中、长期债券间确定比例,以期从短缺、中、长期债券的对立价格不等被得收入。

  1、未来2年预期主营业务收入增长率和息税前盈利增长率都过GDP增长率3倍增,且根据“南方高成长评价体系”,在方方面面上市企业中成长性和投资价值排名前5%的商店。

  3、以相对利差分析为根基确定类属配置。通过对各项属债券历史利差的数量化分析,寻找市场投资机遇。比如当预料国债和经济债利差缩小时,卖来国债,买入金融债。

  2、面临重大的迈入机遇,具备非常增长潜力的店堂。

  4、以流动性分析及收益率分析也底蕴确定市场配置。交易所国债市场批发总量比小,大额交易流动性比较差、小额贸易流动性比较好,而银行里国债市场发行总量较生,大额交易成本低,某些时候流动性比较好。故依据不同时对流动性的不同要求,在少独市场里配置债券资产。

  八、 投资政策

  在通过上述配置方式构建债券组合后,本基金当起以下状况时对债券投资做展开动态调整:

  1、 决策依据

  1、短期经济运行指标,
如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等产生转移,引起的商海实际利率的转移;

  (1)国家关于法律、法规与随基金合同的有关规定。依法决定是比照基金进行投资之前提;

  2、中长期国内通货膨胀预期的变更引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新估价;

  (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境以及证券市场走势。这是按基金投资决策的功底。

  3、央行通过公开市场操作指引市场收益率水平的走向,从而挑起债券市场结构性调整;

  2、 决策程序

  4、债券一级市场高达之批发方更新和新债定价以及认购情况发生变化,导致二级市场收益率来动荡;

  (1)投资决策委员会决定资金的重要投资规则,并对准资本投资做的资金配置比例相当提出指导性意见。

  5、由于市场交易规则改变等要素引起的流淌风险溢价的重新估价;

  (2)信息技术部金融工程小组利用风险监测模型和各种风险监控指标,对市场预期风险以及开展高风险测算,并提供数量化风险分析报告;根据市场部每日提供资金申购赎回的数目,运用现金管理优化系统,提供贸易策略报告。

  6、市场平均风险偏好之生成引起信用风险溢价的改变;

  (3)研究部对大增长股票中基本面恶化的店铺状况跟票据、债券市场的利空情况提供及时的风险分析报告;

  7、单个券种或某个同类别债券的定价错误,也不怕是市面失衡导致的投资会相当。

  (4)基金经理因投资决策委员会的决定,参考上述报告,制定本配备、行业布局与个股/个债务配置以及调整计划,进行投资组合的构建与平凡管理。

  九、业绩比较标准

  (5)投资部中央交易室因本经理的下令,制定交易策略并推行市。

  业绩比较原则=60%*新华富时蓝筹价值100指数+40%*新华雷曼中国债券指数

  (6)风险控制委员会定期做会议,负责督察基金管理组投资方案的履行情况,并展开投资风险管理。稽核部负担对基金的操作是否切合资产合同和关于资金投资之法规、法规;信息技术部金融工程小组承担对资本的高风险进行评估,提交风险监控报告;基金经理因本申购和赎回的状态控制投资做的流动性风险。

  本基金的股票业绩比较准为新华富时蓝筹价值100指数,债券业绩比较原则为新华雷曼中国债券指数。

  3、 投资策略

  如果业绩比较标准中的指数为停编制还是发表,或出于另外指数替代(单纯又叫除了),或是因为指数编制方式等要改变而造成指数不宜继续当本基金的功绩比较基准,本基金管理人可以因审慎性原则以及维护成本份额持有人合法权益的尺码变更本基金的功绩比较原则,并冲市场代表性、流动性、与原来指数的相关性等众素选择确定新的标的指数。

  作为为高增长也目标的股票基金,本基金在股票和而转债的投资中,采用“自下而上”的国策进行投资决策,以谋求超额收益。本基金选股主要因南方基金公司成立的“南方高成长评价网”,通过定量与毅力相结合的评头品足办法,选择未来2年料主营业务收入增长率和息税前利润增长率都过GDP增长率3倍增,且因拖欠系统,在全路上市企业受成长性和投资价值排名前5%底商店,或者是面临重大的迈入机遇,具备独特增长潜力的商号也首要投资对象,这仿佛股票占总体股票市值之比例不低于80%。

  本基金由上述原因变更原则指数,无须经本份额持有人大会决议通过,在同成本托管人协商一致并实行合适程序后,于正式施行反前2日外以中国证监会指定的媒体上予以公告。

  九、 风险收益特征

  新华财通斥资咨询(北京)有限公司,新华富时指数有限公司,FTSE国际有限公司,新华财经有限公司,伦敦证券交易所及金融时报有限公司没有为另外形式发起、认可、销售和拓宽国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金,同时上述六方从未保证或代表(明示或暗示)使用新华富时蓝筹价值100指数要该指数以某日某经常的数量可以赢得的结果。新华富时指数由新华富时或表示新华富时编辑和计算。新华富时将应用任何必要措施以管教指数的精确性。除因有关法规法规要求或有关协议另起约定外,无论以疏忽或外原因,上述六方不因指数的旁错误而对任何人负责,也不管义务对任何人与其他不当进行建议。

  本基金定点为股票资产,坚持主动投资、价值投资之见,以有高成长性的庄呢根本投资目标,追求超额收益,因此属于证券投资基金中于高预期风险以及于高预期收入的类。

  “FTSE?”是属于伦敦证券交易所和金融时报有限公司一同所有的商标。“富时指数”是富时国际有限公司的商标。“Xinhua”和“新华”是新华财经有限公司之服务标志以及商标。新华富时指数有限公司具有对上述所有商标的授权行使许可。

  十、基金业绩比较基准

  新华富时蓝筹价值100指数由新华富时指数有限公司编制。关于指数价值和成分股名单的装有版权属新华富时指数有限公司,基金管理人已然获得完全认可使用此版权创建产品。

  本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资有的功绩比较规范采用上证国债指数。作为股票资金,本基金的一体化业绩比较基准可以表达也如下公式:

  十、风险收益特征

  基金整体业绩基准=上证综指×90%+上证国债指数×10%

  本基金属于中级风险的证券投资基金品种,基金当获取市场平均收益的同时,力争获更胜似的超额收益。

  十一、基金投资做报告

  十一、基金投资做报告

  基金管理人的董事会和董事保证本报告所洋溢资料不存虚假记载、误导性陈述或根本遗漏,并针对那个情的真正、准确性与完整性承担个别及连带责任。

  (一)报告终基金资产组合情况

  基金托管人中国银行股份有限公司基于本基金合同规定,于2006年8月23日审核了本报告中的财务指标、净值表现与投资做报告当内容,保证对内容无存在虚假记载、误导性陈述或者重要遗漏。

  项目

  (一)报告终基金资产整合情况

  金 额(元)

  (二)报告终按行业分类的股票投资组合

  占本资产总值比例

  (三)报告终按市值占资金资产净值比例大小排序的眼前十曰股票明细

  股票

  (四)报告终按券种分类的债券投资组合

  4,774,998,140.78

  (五)报告终按市值占本资产净值比例大小排序的先头五名叫债券明细

  86.81%

  注:报告期末本基金不备债券。

  债券

  (六)投资组合报告附注

  1,074,844.40

  1、本基金本期投资之前方十称证券遭从来不发行中心为监管部门立案调查之,或以报编制日前相同年内遭到公开谴责、处罚的证券。

  0.02%

  2、本基金投资的前方十名叫股票遭遇,没有入股被超基金合同规定备选股票库之外的股票。

  权证

  3、报告终其他成本组合

  1,072,848.40

  4、权证投资情况

  0.02%

  本报告期内按照基金只有以股权分置改革被动持有权证投资,无主动投资权证情况。因股权分置改革被动持有权证投资情况如下:

  银行存款和清算备付金

  本报告期末本基金不拿有且证。

  701,142,280.24

  5、本报告期内及告知终未持有资产支持证券。

  12.75%

  6、报告终持有的介乎转股期的只是转移债券明细

  应终结证券清算款

  十二、基金的功业

  14,440,606.55

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责之准管理及以资本资产,但切莫保证资金一定盈利。基金的过往业绩并无意味着该前途见。投资有风险,投资者在作出投资决策前应密切读本基金的招收说明书。

  0.26%

  1、净值增长率和同期业绩基准收益率比表

  其他资产

  2、累计净值增长率和功绩比较标准收益率的历史走势比较图

  8,078,351.99

  注:1、自本合同生效日届本报告期末本基金运作时不满一年。

  0.15%

  2、根据本基金合同,本基金的投资标的事物包括国内依法公开发行的各股票、债券以及其它金融工具,其中股票(含而转债)的投资比重也60%-95%。截止报告终,本基金股票投资比例为94.42%,符合资产合同的要求。

  合计

  十三、基金费概览

  5,500,807,072.36

  (一) 与资本运行有关的花费

  100.00%

  1、
基金费的型:(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)基金的证券交易费用;(4)基金合同生效后的信息透露费用;(5)基金份额有所人大会费用;(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;(7)按照国家关于规定得列入的其他费用。

  (二)报告终按行业归类的股票投资组合

  2、 基金支出计提方法、计提标准以及出办法

  行业

  (1)基金管理人的管理费

  市 值(元)

  基金管理人的本金管理费按成本资产净值的1.5%年费率计提。

  占净值比例

  在普通状态下,基金管理费按前无异日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  A农、林、牧、渔业

  H=E×1.5%÷当年运

  -

  H 为每天应计提的资本管理费

  -

  E 也眼前无异天基金资产净值

  B采掘业

  基金管理费每日计提,按月支付。由资产管理人向资产托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日打二个工作日内从本资产遭受一次性支付被本管理人。

  433,871,214.70

  (2)基金托管人的托管费

  7.99%

  基金托管人之资本托管费按资金资产净值的0.25%年费率计提。

  C制造业

  以平常情况下,基金托管费按前一模一样天基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方式如下:

  2,062,679,629.37

  H=E×0.25%÷当年运

  37.97%

  H 为每天应计提的血本托管费

  C0食品、饮料

  E 为前一日底财力资产净值

  267,803,527.51

  基金托管费每日计提,按月度支付。由资本管理人向资产托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日自二独工作日内从资金资产中一次性开发被资金托管人。

  4.93%

  (3)本条第(一)款第3
至第7码用由本管理人和资金托管人根据有关法律与相应协议的确定,列入当期资金费。

  C1纺织、服装、皮毛

  3、不列入成本支出之类型

  429,826.40

  基金管理人和资本托管人因不实行或不完全履行义务导致的费支出要成本资产的损失,以及处理和基金运行无关之事项有的支出相当于不列入成本费。基金合同生效前的律师费、会计师费和消息披露费用等不得由资本资产中列支。

  0.01%

  4、基金管理人和资产托管人可商量酌情调小本钱管理费和本金托管费,无须召开本份额有所人大会。

  C3造纸、印刷

  (二)与资本销售有关的开销

  29,962,299.80

  1、认购费

  0.55%

  本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,认购费率不浮为1.2%。

  C4石油、化学、塑胶、塑料

  2、申购和赎回费

  159,182,758.00

  本基金分为前端收费以及后端收费少种植模式。

  2.93%

  1)、前端收费:

  C5电子

  本基金前端申购费率不浮1.5%,随申购金额之长而递减;即申购金额越来越充分,所适用的申购费率越低,申购费用相当于申购金额根据所适用的申购费率计算。

  18,735,196.26

  本基金赎回费率最高为0.5%,根据资金份额以开放式基金账户中之有期限长而递减;即有关成本份额有所时间越丰富,所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额就以所适用的赎回费率。

  0.34%

  2)、后端收费:

  C6金属、非金属

  本基金后端申购费率不超出2.0%,随持有时间之加而递减;即怀有时间更加丰富,所适用的申购费率越低,后端申购费的盘算基数为本次要赎回的资金份额以当年进货时所对应的申购金额。

  790,468,676.79

  3、转换费

  14.55%

  由于挂号登记系统不同,本基金暂勿跟按企业现有任何开放式基金转换。

  C7机械、设备、仪表

  4、基金管理人可以以法律法规和随基金合同规定范围外调申购费率和赎回费率。费率如产生改变,基金管理人应于调整实施三独干活多年来当至少一种植指定报刊和网站上刊出公告。

  664,772,786.67

  (三)其他费用

  12.24%

  本基金其他费用根据相关法律法规执行。

  C8医药、生物制品

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  110,045,026.10

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理方》、《证券投资基金销售管制法》、《证券投资基金信息披露管理措施》及外有关法规法规的要求,结合本基金管理人对比照基金实施之投资管理活动,对遵循基金的原招募说明书进行了创新,主要更新的始末如下:

  2.03%

  1.以“基金管理人”部分,对股本管理人的景象展开创新。

  C99旁制造业

  2.当“相关服务机关”部分,对代销机构、会计师事务所的情事进行了有更新。

  21,279,531.84

  3.于“基金份额的申购和赎回”部分,增加了后端收费模式及其计算公式。

  0.39%

  4.每当“基金的投资”部分,补充了遵循基金以来同要投资组合报告的情。

  D电力、煤气和水的养和供应业

  5.
在“基金的功绩”部分,增加了“净值增长率和同期业绩基准收益率比表”以及创新了“累计净值增长率和业绩比较标准收益率的史走势比较图”。

  71,790,746.52

  6.对准有些发挥进行了翻新。

  1.32%

  南方基金管理有限公司

  E建筑业

  2006年9月15日

  61,184,073.77

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并无做投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  1.13%

  F交通运输、仓储业

  330,815,660.35

  6.09%

  G信息技术业

  75,449,048.00

  1.39%

  H批发及零售交易

  197,961,834.38

  3.64%

  I金融、保险业

  1,043,497,876.52

  19.21%

  J房地产业

  450,296,020.29

  8.29%

  K社会服务业

  51,536.88

  0.00%

  L传播及文化产业

  47,400,500.00

  0.87%

  M综合类

  -

  -

  合计

  4,774,998,140.78

  87.90%

  (三)报告终按市值占资金资产净值比例之面前十称为股票明细

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  市 值(元)

  占净值比例

  1

  600030

  中信证券

  2,542,121

  245,848,521.91

  4.53%

  2

  000898

  鞍钢股份

  6,193,047

  222,949,692.00

  4.10%

  3

  600036

  招商银行

  5,759,676

  220,422,800.52

  4.06%

  4

  000002

  万科A

  6,822,519

  206,040,073.80

  3.79%

  5

  002024

  苏宁电器

  2,880,649

  197,670,134.38

  3.64%

  6

  601318

  中国康宁

  1,303,826

  175,951,318.70

  3.24%

  7

  000933

  神火股份

  2,500,000

  164,525,000.00

  3.03%

  8

  601628

  中国人寿

  2,629,795

  164,125,505.95

  3.02%

  9

  600685

  广船国际

  1,916,865

  163,431,909.90

  3.01%

  10

  601001

  大同煤业

  3,409,830

  141,678,436.50

  2.61%

  (四)报告终按券种分类的公债券投资做

  序号

  债 券 品 种

  市 值(元)

  占净值比例

  1

  企业债券

  1,074,844.40

  0.02%

  合计

  1,074,844.40

  0.02%

  (五)报告终按市值占本资产净值比例大小排序的眼前五曰债券明细

  序号

  债 券 名 称

  市 值(元)

  占净值比例

  1

  国安债1

  1,074,844.40

  0.02%

  (六)投资组合报告附注

  1、本报告期内以基金投资之前方十名叫证券的批发中心没有于监管部门立案调查或当报告编制日前一致年被公开谴责、处罚的景。

  2、本基金投资的前方十称股票中,没有入股让不止基金合同规定备选股票库之外的景况。

  3、其他资产的成如下:

  分类

  市 值(元)

  存出保证金

  2,587,886.28

  应收利息

  128,423.13

  应收申购款

  5,362,042.58

  合计

  8,078,351.99

  4、本报告期末本基金不拿有可换债券。

  5、本报告期末本基金有所的权证明细如下:

  权证代码

  权证名称

  数量(份)

  成本(元)

  031005

  国安GAC1

  85,520

  466,518.85

  合计

  85,520

  466,518.85

  6、本报告期内仍基金不投资本金支持证券。

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为2007年9月30日,并经过本托管人复核。

  基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的尺码管理与采取资金资产,但非保险资产一定盈利,也非保证最低收入。基金的过往业绩并无代表其前途见。投资发生高风险,投资者在做出投资决策前答应仔细读本基金的招生说明书。

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较标准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2006年9月29日至2006年12月31日

  34.59%

  1.13%

  56.28%

  1.53%

  -21.69%

  -0.40%

  自本合同生效

  起至今

  189.61%

  1.79%

  128.22%

  1.32%

  61.39%

  0.47%

  十三、基金支出以及税收

  (一)基金支出之类型

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、因本的有价证券交易还是结算而起的开支(包括可无压经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及另类性的资费相当于);

  4、基金合同生效后的音讯透露费用;

  5、基金份额有所人大会支出;

  6、基金合同生效后的会计师费和律师费;

  7、基金的老本汇划费用;

  8、按照国家关于规定与资本合同约定,可以于资金资产被位列的其他费用。

  (二)基金费计提方法、计提标准和开方式

  1、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按资金资产净值的1.5%年费率计提。

  在普通情况下,基金管理费按前同日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年数

  H 为每天应计提的工本管理费

  E 为前同一天基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由资本管理人向资产托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前10个工作日内从基金资产中一次性支付被本管理人。

  2、基金托管人之托管费

  基金托管人之工本托管费按成本资产净值的0.25%年费率计提。

  于一般情况下,基金托管费按前同天基金资产净值的0.25%年费率计提。计算办法如下:

  H=E×0.25%÷当年运气

  H 为每日应计提的血本托管费

  E 也前一日之本资产净值

  基金托管费每日计提,按月出。由本管理人向本托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前10只工作日内从资本资产被一次性支付为本托管人。

  3、本有的第一长条1款顶8慢慢悠悠支出由基金管理人和资本托管人根据有关法规以及相应协议的规定,列入当期资本费。

  4、与资产销售有关的支出

  (1)申购费

  本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额逾老,所适用的申购费率越小,申购费用等于净申购金额就以所适用的申购费率。若投资者以同一龙以内发生多笔申购,则仍每次净申购金额对应费率分别收受申购费。申购费用由基金申购人承担,主要用以本基金的市场推广、销售、注册登记等各费用,不列入成本资产。

  本基金的申购费率如下:

  申购金额(含申购费)

  申购费率

  50万首先以下

  1.5%

  50万元(含)- 200万元

  1.0%

  200万元(含)-500万元

  0.6%

  500万元(含)以上

  1000元/笔

  (2)赎回费

  本基金的赎回费用由资本份额持有人负责,其中不小于25%的组成部分归基金资产,其余部分用于支付注册登记费等息息相关手续费。

  本基金的赎回费率如下:

  持有时间

  赎回费率

  1年以下

  0.5%

  1年(含)-2年

  0.2%

  2年(含)以上

  0

  (注:1年按365天计算)

  (3)转换费

  1)基金转换费用由转来与转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两有组成,具体收取情况望每次更换时少就本的申购费率差异状况以及赎回费率而一定。基金管理人将再度公告各基金之内的转换费率。基金转换费用由资本持有有人负责。

  A、转入基金申购补差费:按照转入基金和转移来资金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零星。

  B、转生本赎回费:按转出基金正常赎回时之赎回费率收取费用。其中25%由转生资金资产资产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

  2)计算本金转换费用所干的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  注:转入份额的测算结果四放弃五适合保留到有些数点后少员。

  (4)基金管理人可以于法律法规和成本合同规定范围外调申购费率、赎回费率和转换费率。费率如有转移,基金管理人应于调实施前3单工作日在至少一种植中国证监会指定的信息透露媒体公告。

  (5)针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

  (6)基金管理人可以当未违法律法规规定以及成本合同约定的事态下基于市场状况制定本促销计划,对投资者定期或者无定期地拓展基金促销活动。在本促销活动期间,按有关监管部门要求履行必要步骤后,基金管理人可以调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

  (三)不列入成本费之种

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和资本托管人因不实行或非完全履行义务导致的费支出要成本资产的损失等不列入成本费。

  (四)费用调整

  基金管理人和本托管人可协商酌情调小本钱管理费和财力托管费,无须召开本份额有所人大会。

  (五)基金税收

  本基金运行过程遭到涉及的每纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。

  十四、对招生说明书更新部分的辨证

  本征集说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理艺术》、《证券投资基金销售管制方式》、《证券投资基金信息披露管理方法》及其它有关法规法规之要求,
结合本基金管理人对随基金实施之投资管理活动,对2007年5月14日刊的按基金招募说明书进行了翻新,更新的重要内容如下:

  1、在“重要提醒”部分,更新了招生说明书内容之竣工日期。

  2、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理资金的主干气象”、“主要人员状态”、“投资决策委员会成员”等内容。

  3、更新了“五、相关服务部门”的连锁消息,增加了招商银行股份有限公司、中原证券股份有限公司、联合证券有限责任公司为遵循基金的代销机构。

  4、更新了“八、基金份额的申购、赎回与转移”,增加了“基金转换工作”和“基金限期定额投资计划”的情;将资金申购费用、申购份额的测算方法修改也“外扣法”。

  5、更新了“九、基金的投资”中本投资做报告为按照基金2007年三季度晓的内容。

  6、更新了“十、基金的功业”,该片段情节都以有关规定编制,并透过本托管人复核,相关财务数据未经审计。

  7、更新了“十二、基金资产的估值”中的“估值方法”部分,根据中国证监会之相干规定,本基金的估值为2007年7月1日起来推行新会计准则。实施新会计准则后,本基金使用公允价值进行会计计算。

  8、更新了“二十一、对成本份额持有人的劳动”,增加了对资产份额持有人的多种劳务内容和方法。

  9、更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了起上次招用说明书披露以来涉以基金的相关公告。

  上述情节仅仅为按创新招募说明书的摘要,详细资料须以按创新招募说明书正文所洋溢的始末为遵循。欲询问仍创新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。

  国泰基金管理有限公司

  二零零七年十一月十四日

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