国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2008年01月14日 05:36 中国证券报-中证网

银华道琼斯88摘取基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2007年09月26日 08:20 中国证券网-上海证券报

  基金管理人:国泰基金管理有限公司

  银华-道琼斯88摘证券投资基金

  基金托管人:中国农业银行

  更新招募说明书摘要

  重要提示

  基金管理人:银华基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  本基金根据2007年4月20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股票型证券投资基金设立的批示》(证监基金字[2007]118号)核准募集。

  【重要提醒】

  国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本征集说明书的情节实、准确、完整。本征集说明书经中国证监会查处同意,但中国证监会针对比照基金作出的其余决定,均未表明该针对性仍基金的价以及低收入作出实质性判断或担保,也无表明投资为以基金没有风险。

  银华-道琼斯88选项证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2004年6月8日证监基金字[2004]82哀号和批准募集。本基金的老本合同于2004年8月11日正规生效。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的准管理与下资本资产,但无保险资产一定盈利,也不包最低收入。

  银华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本征集说明书的始末真实、准确、完整。本征集说明书经中国证监会审定,但中国证监会针对比照基金募集的检定,并无表明该针对性仍基金的价与低收入作出实质性判断或担保,也不表明投资给依基金没有风险。

  投资来高风险,投资者认购(或申购)基金时许认真读书本征集说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对此认购(或申购)基金的心愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者资金投资之“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行承担。

  投资有高风险,投资人申购资金时承诺认真阅读本征集说明书。

  基金管理人管理之别成本的功业并无结合对按照基金业绩表现的担保。

  基金的往返业绩并无预示其前景呈现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的标准管理和动资本资产,但非保证资金一定盈利,也不包最低收入。

  本征集说明书已经随基金托管人复核。本征集说明书所载内容截止日为2007年11月30日。财务数据未经审计。

  本摘要根据财力合同及本金招募说明书编写,并透过中国证监会核准。基金合同是预约基金当事人中权利、义务的法文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成资本份额持有人跟随基金合同的当事人,其所有资产份额的行为本身即表明该对资产合同的承认与收受,并遵循《基金法》、《运作方式》、基金合同和另外关于规定有权利、承担义务。基金投资人欲了解资金份额持有人的权利及义务,应详细查看基金合同。

  一、基金管理人

  本征集说明书(更新)所载内容截止日为2007年8月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年6月30日,所披露的投资组合也2007年2季度的多寡(财务数据未经审计)。

  (一)基金管理人概况

  一、基金管理人

  名称:国泰基金管理有限公司

  名称:银华基金管理有限公司

  成立日期:1998年3月5日

  注册地点:深圳市深南大道6008号报业大厦十九交汇

  住所:上海市浦东新区峨山路91来98声泪俱下201A

  法定代表人:彭越

  办公地点:上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼

  成立日期:2001年5月28日

  法定代表人:陈勇胜

  批准设立自行:中国证监会

  注册资本:1.1亿头条人民币

  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7号

  基金管理人股权结构如下:

  组织形式:有限责任公司

  -

  注册资本:1亿冠人民币

  信息透露负责人:丁昌海

  存续期间:持续经营

  联系电话:(021)23060288改观

  经营范围:包括发起设立基金、管理基金以及中国证监会准予的其余工作

  (二)基金管理人管理资金的主干气象

  联系人:徐菡

  截至2007年11月30日,本基金管理人共管理3独封闭式证券投资基金:基金金泰、基金金鑫、基金金盛,以及9只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别吗国泰金龙行业选择证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏价值蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值选择混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保持资金理事会社保资金资产管理人身份,目前受托管理全国社保资金2独投资组合。

  电话:010-58163060

  2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人身份。

  传真:010-58163090

  (三)主要人员情况

  银华基金管理有限公司起于2001年5月28日,是通过中国证监会认可(证监基金字[2001]7哀号和)设立的全国性基金管理企业。公司注册资本为1亿最先人民币,公司之股权结构为西南证券有限责任公司(出资比例:29%)、第一创业证券有限责任公司(出资比例:29%)、南方证券股份有限公司(出资比例:21%)及东北证券有限责任公司(出资比例:21%)。公司之重中之重业务是提倡举办基金、基金管理及中国证监会特许的别样事情,公司报地吧广东省深圳市。

  1、董事会成员

  公司治理结构健全,经营运作规范,能够切实维护资产投资人的补益。公司董事会下设合规和里面控制委员会、人力资源委员会和薪酬跟考绩委员会等三独正规委员会,有指向地研讨公司以经管理与资金运行中的有关情况,制定相应的策略,并充分发挥独立董事的效应,切实加强对店运作的监控。

  陈勇胜,董事长,硕士,16年证券从事经历。1982年由于中国建设银行总行、中国投资银行总行做事。历任综合计划处、资金处于适合处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年于无国泰证券公司国际业务部总经理,公司毕竟经理助理兼北京分店总经理,1998年3月从无国泰基金管理公司总经理,1999年10月自无董事长。

  公司监事会由三号监事组成,主要承担检查企业的财务及针对性店董事、高级管理人员的一言一行进行监察。

  陈良秋,董事,大学本科,律师。1993年7月打于建设银行厦门市分公司工作,历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月自从于中国建银投资有限责任公司工作,任企业管理部总经理助理、副总经理。

  公司切实经营管理由总经理负责,公司因经运行需要安装投资管理部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、企业年金与部门理财部、运作保障部、信息技术部、总经理(董事会)办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等十二独职能部门,并建了北京分公司及上海子公司。此外,公司还在投资决策委员会,负责指导本资产的运行、确定基本的投资政策及投资组合的准绳。

  刘晶,董事,博士,高级经济师。1997年4月自从于建设银行总行工作,任投资银行部(中间业务部)高级副经理。2005年1月自任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月由无中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起无中国建银投资有限责任公司投资银行部入总经理。

  (二)主要人员状态

  张和之,董事,硕士。曾凭北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部,水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部活动事务局经营财务处处长,国电中兴实业发展总公司总会计师,现任中国电力财务有限公司副总经理。

  1.财力管理人董事、监事、经理和其余高级管理人员基本状况

  王耀南,董事,大专,15年证券从事经验。1993年到1996年供职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年供职广州珠江实业集团财务公司。2001年到今日以万联证券有限责任公司,历任办公室主管、工会主席、行政总监等岗位。

  彭越先生:董事长,研究生学历。曾供职于最高人民检察院,曾凭银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。

  金旭,董事,法学硕士,15年证券从业经历。1993年7月届2001年11月于中国证监会办事,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处称处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月以华夏基金管理有限公司无论党支部副秘书、副总经理。2004年7月及2006年1月于宝盈基金管理有限公司无总经理。2006年1月届2007年5月当梅隆全球投资有限公司都象征处任首席代表。2007年5月做国泰基金管理有限公司总经理。

  蒋辉先生:副董事长,经济学博士后。曾凭西南财经大学统计系教师,海南省富南国际信托投资公司证券部经理,海南港口澳国际信托投资公司证券部经理,中国证监会重庆证监局机构部负责人兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券有限责任公司党委书记、董事长。

  龚浩成,独立董事,硕士。长期致力金融证券研究暨治本,1979从历任上海财经学院副教授、教授、副院长,1984年由历任人行上海分号副行长、行长,上海外管局副局长、局长,1992年起任上证所常务理事,1995年起无上海证券期货学院院长。

  李树先生:董事,大学学历,研究员。曾凭吉林省轻工业厅总经理,吉林省经济体制改革委员会企业主、经贸委主任等职位。现任东北证券有限责任公司董事长。

  曹尔阶,独立董事,本科。长期致力金融证券研究和保管,中国国际金融有限公司高级顾问,中国财科所教学,清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授,曾凭中国投资咨询公司总经理。

  徐志光先生:董事,法学硕士。曾供职深圳国际商务律师事务所,执业律师,合伙人,现任广东万商律师事务所合伙人,2006年8月自从,担任南方证券股份有限公司破产清算组证券事务部部长。

  吴鹏,独立董事,博士。著名律师,执业范围包括金融证券,北京中伦金通律师事务所合伙人、主任,北京大学客座教授,曾于日本显赫一时律师事务所从事与华连锁法律工作,日本西南大学教书中国法律。

  郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾凭中国社会科学院培训中心企业主,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

  2、监事会成员

  王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾凭中行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长。现任首长四方(集团)有限公司执董事兼南方国际租赁有限公司董事、总裁。

  万树斌,监事会主席,大学本科,高级会计师。1984年自在建设银行总行工作,历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经营。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理,兼任建投中信资产管理公司监事长。

  陆志芳先生:独立董事,研究生学历,律师。曾凭对外经济贸易大学法律相关副负责人,北京市仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会合主任委员。现任海问律师事务所合伙人、律师。

  黄晓坤,监事,博士,经济师。7年证券从事经历。1996年7月由在广州五星化工厂任工程师。2000年4月打于广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月于任万联证券研究提高基本总经理。

  胡奕钿先生:独立董事,香港中文大学社会科学系同中国人民大学法律相关毕业,香港信贷及管理专业协会高等会士。曾凭中华工商银行(亚洲)信贷风险管理部主管,香港富邦银行高级副总裁兼信贷风险管理部及信贷政策主管。现任香港渣打银行当地公司信贷主管。

  李芝樑,监事,硕士。曾凭中建筑同等号集团第五建筑工程企业宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理,现任中华电力财务有限公司债券基金部经理。

  周兰女士:监事长,中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾凭北京建材研究院财务科长;北京京放经济发展公司测算财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。

  王骏,监事,硕士,曾凭国泰君安证券公司出纳员、清算部经理,2001年10月进入国泰基金,一直致力本登记核算工作,现任运营管理部副总监(主持工作)。

  李素明先生:监事,西南农业大学证券投资专业,获博士学位。曾凭四川省广安县杨坪乡科技入乡长;西南农业大学经济贸易学院教师;重庆国际信托投资公司北京证券营业部总经理、副总经理。现任西南证券有限责任公司董事会秘书、稽核总监。

  朱小川,监事,博士,曾凭联信覆铜层压板系统有限公司行政法务专员,Lehman,
Lee & Xu
律师事务所、中天律师事务所律师,东海证券有限公司合规审查员,2004年8月进入国泰基金,现任稽核监察部法务主管。

  方强先生:监事,大学学历。曾供职于中国北方工业深圳公司人力资源部和资金管理部,深圳市物业发展集团公司人力资源部总监助理,银华基金管理有限公司综合管理部副总监,现任银华基金管理有限公司市场营销部总监。

  3、高级管理人员

  王立新先生:总经理,中共党员,经济学博士。历任中国工商银行总行科员,南方证券股份有限公司基金部副处长,南边基金管住有限公司研究开发部、市场拓展部总监,银华基金管理有限公司毕竟经理助理、副总经理、代总经理。

  陈勇胜,董事长,见董事会成员介绍。

  石松鹰先生:常务副总经理,研究生学历,经济师。曾凭中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理,基金投资部经理,北京中协世界投资顾问有限责任公司副总经理;银华基金管理有限公司斥资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司斥资总监、公司副总经理。

  金旭,总经理,见董事会成员介绍。

  陈湘永先生:副总经理,博士,曾凭君安证券研究所、国泰君安证券研究所研究员、一级研究员、常务董事;2002年3月调入银华基金管理有限公司,曾凭研究策划部总监、公司总经理助理。

  陈甦,副总经理,金融学博士后,10年证券从事经历。曾当炎黄总人口管信托投资公司投资研究为主任研究员、中原人寿保险公司资金运用中心组成管理处称处长。2003年3月由以国泰基金管理有限公司任职,历任投资总监、副总经理职务。

  凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾供职于重庆国际信托投资公司证券总部,西南证券有限责任公司基金管理部总经理。

  丁昌海,督察长,硕士,14年证券从事经历。1994年打历任国泰证券公司证券发行部副经理,证券投资二管辖和本管理部经理,1998年于历任国泰基金管理有限公司研开发部总监,稽核监察部总监,公司督察长。

  2.本基金资产经理

  4、本基金资产经理、基金经理助理及连锁研究人口安排

  许翔先生,西方会计学硕士,分析化学学士。曾下车于四川雅安化肥厂、深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券公司;2002年交2004年,在中融基金公司无研究总监、投资总监等位置;2004年10月入银华基金管理有限公司,现任公司首席分析师、自2005年4月2日自从任本基金资产经理,自2005年9月10日从兼任天华证券投资基金基金经理。

  (1) 现任基金经理和帮手

  本基金历任基金经理:

  基金经理
何江旭,男,经济学硕士,15年证券期货从业经历。曾下车于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。2000年入国泰基金管理公司,历任研究开发部总监助理、投资决策委员会书记、基金管理部副总监,2002年11月及2004年7月担任基金金鑫基金经理,2003年1月届2004年3月出任基金金鼎基金经理,2004年6月由任国泰金马稳健回报基金的本经理,2007年3月打兼任国泰金鹰增长资金的成本经理,并兼本管理部总监,2007年5月于兼任国泰金牛创新成长基金的资本经理。

  黄小坚先生,管理仍基金时吧2004年8月11日到2005年4月2日。

  基金经理助理
程洲,男,经济学硕士,CFA,8年证券资产从经验。2000年到2004年,就职于申银万国证券研究所,任建筑建材行业分析师、策略分析师;2004年参加国泰基金管理有限公司研究部,任高级策略分析师,现任金牛创新成长基金经理助理。

  3、投资决策委员会分子

  (2) 历任基金经理

  委员会主席:石松鹰

  自本基金成立的话一直由于何江旭任基金经理,无资金经理更换事项。

  委员:王立新、陈湘永、陈秀峰、蒋伯龙、许翔、王华

  (3) 相关研究人口安排

  石松鹰先生:详见主要人员情况。

  为保险兑现资本合同规定的投资目标,本基金专门安排了精通基本面研究暨数码分析的钻研人口扶基金经理的投资管理工作。研究开发部在针对宏观经济发展态势、利率走势和行个股分析的底蕴及拟定投资建议;金融工程部负责数量分析,根据历史模拟和风险测算的结果提出投资自由化分析。

  王立新先生:详见主要人员状态。

  5、投资决策委员会

  陈湘永先生:详见主要人员状态。

  本基金管理人设有投资决策委员会,由商家总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员成,督察长列席公司投资决策委员会会。其主要职责是依据有关法规、基金合同和公司研究机关跟本小组提供的钻研告诉暨投资计划,确定基金资产投资策略,审批成本投资计划。

  陈秀峰先生:经济学硕士,曾就职于中国部族国际信托投资公司、中国消息信托投资公司。2002年8月进来银华基金管理有限公司,历任天华基金经理助理、投资管理部总监助理、投资管理部执行总监、机构理财部负责人。2007年1月28日及今任公司年金与部门理财部总监。

  投资决策委员会成员结合如下:

  蒋伯龙先生:经济学硕士。曾下车于北大方正集团公司、富国基金管理有限公司、招商证券股份有限公司。2003年1月入银华基金管理有限公司,历任行业研究员、投资管理部估值经理,现任投资管理部总监。2005年9月10日及2007年5月19日兼任银华优势企业证券投资基金基金经理,现任银华核心价值优选股票型基金及银华优质增长股票型基金资产经理。

  金旭(总经理)、余荣权(投资总监)、陈甦(投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金管理部总监)、崔海峰(基金管理部副总监兼首席基金经理)、高红兵(固定收益部总监)。丁昌海(督察长)列席会议。

  许翔先生:详见本基金资产经理介绍。

  上述成员间均未存在即亲属或家人关系。

  王华先生:经济学硕士,中国人民银行研究生部毕业,中国报会计师协会非执业会员。曾以西南证券有限责任公司任职。2000年10月跻身银华基金管理有限公司,先后于研策划部、基金经理部工作,现任投资管理部副总监。曾凭银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。

  二、基金托管人

  4、上述人员中都无设有即亲属关系。

  (一)基本气象

  二、基金托管人

  名称:中国农业银行

  (一)名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市复兴路甲23号

  住所:北京市西城区金融大街25哀号

  办公地方:北京市西三环北路100声泪俱下金玉大厦

  办公地点:北京市西城区闹市丁大街1号院1哀号楼

  法定代表人:项俊波

  法定代表人:郭树清

  成立日:1979年2月23日

  成立时:2004年09月17日

  注册资金:361亿元人民币

  组织形式:股份有限公司

  存续期间:持续经营

  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万长人民币

  联系人:李芳菲

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-68424199

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  中国农业银行是华夏金融体系的重中之重部分,总行设于京都。在境内,中国农业银行网点分布城乡,资金实力雄厚,服务功能齐全,不仅为广大客户所信赖,而且跟她们合伙取得了快的共同进步,已改为中国顶深之银行某。在天边,农业银行同样通过协调之拼命赢得了大好的声望,被《财富》评为世界500赛企业之一。中国农业银行网点分布华夏城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最常见,服务领域最广泛,服务对象极其多,业务功能齐全的巨型集体商业银行之一。中国农业银行从1979年恢复建立以来,在社会各界的大力支持下,全行员工开拓创新,奋力拼搏,在建设现代生意银行之道上,积极探讨,勇于实施,资金实力明显提高,业务领域持续拓宽,经营组织日益优化,财务收益大幅跃升,管理水平不断增高,在支撑国民经济发展、为客户提供优质服务的同时,自身不断成长壮大。

  联系人:尹 东

  中国农业银行是炎黄先是批进行托管工作的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年为英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行由此了美国SAS70中间控制审计,并收获无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三着对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的周有效的到肯定。

  联系电话:(010) 6759 5104

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月通过中国证监会和中国银行准予成立,2004年9月更名为托管业务部,内设技术保障处、营运中心、委托基金托管处、保险资金托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资金托管处和投资银行处,拥有先进的安全防护设施与基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。

  中国建设银行股份有限公司在中国颇具长久的经理历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年树立,
1996年更名为“中国建设银行”。中国建设银行是礼仪之邦四要命商业银行某。中国建设银行股份有限公司由于原来中国建设银行叫2004年9月分立而树立,承继了原本中国建设银行的商贸银行业务及连锁的本金以及负债。中国建设银行
(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港同交易所主板上市,是礼仪之邦四挺商贸银行中首寒在天边公开上市之银行;2006年9月11日,中国建设银行以作第一家H股公司晋身恒生指数。2006年末,中国建设银行市值达到1,429.94亿美元,跻身为世界十良上市银行之列。截至2006年12月31日独自,中国建设银行毕竟资金为人民币54,485.11亿冠,客户存款也人民币47,212.56亿正。2006年,中国建设银行落实净利润人民币463.19亿处女,较去年增长18.02%,每道盈利为人民币0.21最先,平均资产回报率为0.92%,平均股东权益回报率也15%。中国建设银行于炎黄腹地在1.4万余独分支机构,并当香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京和首尔设有分公司,在伦敦、纽约在代表处。2006年8月24日,中国建设银行于香港与美国银行签署协定,收购美国银行当香港底全资子公司美国储蓄所(亚洲)股份有限公司100%的股权,并吃2006年12月29日就收购交割,美国银行(亚洲)有限公司改名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。中国建设银行当《银行家》2006年颁布之天下银行按一级资本排名被,名列中国银行业榜首,在世界很银行受列第11位。中国建设银行于《福布斯》2006年环球领先企业榜中也第65号称,列中国其次各项。在《亚洲周刊》2006年7月披露之亚洲储蓄所300胜似排名受,中国建设银行当“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两件排名受全排第一位,被称“亚洲顶赚钱的银行”。此外,在2006岁《亚洲经济》亚洲顶尖企业评选中,中国建设银行入选“最佳管理公司”、“最佳企业治理”、“最佳派息承诺”排行榜。

  (二)主要人员状况

  中国建设银行总行如果投资托管服务部,下设总括制度处、基金市场地处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资信托托管团队等8只效益处室,现有职工80余人。

  中国农业银行托管业务部现有员工77称,其中硕士和博士42人数,高级会计师、高级经济师、高级工程师10不必要称为,服务集团成员还具备强素质高学历的托管业务能力,高级管理层均产生20年以上金融从业经验以及高档技术职称。

  (二)主要人员状况

  (三)基金托管工作经营状态

  罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任主管办事,对统计、评估、信贷以及委托代理工作有所丰富的负责人经验。

  截止2007年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54特,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景福、财力天华、财力同德、财力鸿阳、成本丰和、成本久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河低收入开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城亟待增长开放式基金、万小保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场资金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场资产、交银施罗德货币市场资产、景顺长城资源把股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时圆市场资金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安然回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城欲增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增强混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金,托管资金份额高达2494.76亿卖。

  李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际事务有所较丰富相关工作经历。

  三、相关服务机关

  (三)基金托管业务经理状态

  (一)基金份额发售机构

  截止到2007年6月30日,中国建设银行都托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8一味封闭式证券投资基金,以及中国成长、融通新蓝筹、博时值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活安排3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88挑选、上投射摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投射摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投射摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投射摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益提高、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投射摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势加强、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业选择等51光开放式证券投资基金。

  1、直销机构

  三、相关服务部门

  -

  (一)销售部门

  2、代销机构

  1、直销机构:

  序号

  名称:银华基金管理有限公司

  机 构 名 称

  注册地址:深圳市深南大道6008号报业大厦十九重合

  机 构 信 息

  法定代表人:彭越

  1

  直销中心同样:银华基金管理有限公司

  中国农业银行

  地址:深圳市深南大道6008如泣如诉报业大厦十九层

  注册地址:北京市海淀区复兴路甲23声泪俱下

  电话:0755-83515002

  办公地点:北京市东城区筑国门内大街69如泣如诉

  传真:0755-83515082

  法定代表人:项俊波

  联系人:苑荟

  网址:www.95599.cn

  网址:www.yhfund.com.cn

  联系人:蒋浩

  全国联合客户服务电话:400-678-3333

  客户服务电话:95599

  直销中心亚:银华基金管理有限公司北京分公司

  传真:010-68433851

  地址:北京市东城区东长安街1哀号东方广场东方经贸城中第二办公楼10楼2—8室

  2

  电话:010-58163069

  中行股份有限公司

  传真:010-58163027

  注册地点:北京市西城区复苏门内大街1哀号

  联系人:田宁

  法定代表人:肖钢

  直销中心三:银华基金管理有限公司上海分公司

  网址:www.boc.cn

  地址:上海市浦东福山路500号城建国际中心702室

  联系人:客户服务为主

  电话:021-50817001

  联系电话:95566

  传真:021-50817055

  3

  联系人:康茜

  中国建设银行股份有限公司

  2、代销机构:

  注册地点:北京市西城区金融大街25号

  中国建设银行

  办公地址:北京市西城区闹市人大街1声泪俱下院1如泣如诉楼

  住所:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:郭树清

  法定代表人:郭树清

  客服电话:95533

  客户服务统一咨询电话:95533

  公司网址:www.ccb.com

  网址:www.ccb.com

  4

  中国银行股份有限公司

  北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区再生门内大街1声泪俱下

  注册地址:北京市西城区金融大街17如泣如诉

  法定代表人:肖钢

  法定代表人:阎冰竹

  客户服务电话:95566(全国)

  联系人:李娟

  网址:www.boc.cn

  电话:010-66226044、010-66223251

  中国民生银行股份有限公司

  传真:010-66226045、010-66226047

  注册地点:北京市东城区正义路4如泣如诉

  客户服务热线:010-96169

  法定代表人:董文标

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  电话:95568

  5

  网址:www.cmbc.com.cn

  招商银行股份有限公司

  上海浦东发展银行

  注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500声泪俱下

  法定代表人:秦晓

  法定代表人:金运

  联系人:兰奇

  客户服务热线:95528

  电话:0755-83198888

  公司网站: www.spdb.com.cn

  传真:0755-83195109

  招商银行股份有限公司

  客户服务热线:95555

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  网址:www.cmbchina.com

  法定代表人:秦晓

  6

  客户服务热线:95555

  上海浦东发展银行股份有限公司

  公司网站: www.cmbchina.com

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  深圳发展银行

  办公地点:上海市中山东旅12声泪俱下

  注册地点:深圳市深南东路5047如泣如诉发展银行大厦

  法定代表人:吉晓辉

  法定代表人:法兰克纽曼

  联系人:张轶美

  客户服务热线:95501

  电话:021-61618888

  公司网站: www.sdb.com.cn

  客户服务热线:95528

  广东发展银行

  网址:www.spdb.com.cn

  注册地点:广州市农林下路83号

  7

  法定代表人:李若虹

  国泰君安证券股份有限公司

  客户服务热线:95508

  注册地址:上海市浦东新区商城路618如泣如诉

  公司网站: www.gdb.com.cn

  法定代表人:祝幼一

  深圳平安银行股份有限公司

  电话:021-62580818-213

  注册地点:中国深圳市深南中路1099如泣如诉

  传真:021-62152814

  法定代表人:黄立哲

  联系人:芮敏祺

  客户服务热线:0755-961202

  网址:www.gtja.com

  公司网站: www.18ebank.com

  8

  上海银行

  中信建投证券有限责任公司

  注册地点:上海市中山东第二程585号

  注册地址:北京市朝阳区安立路66声泪俱下4声泪俱下楼

  法定代表人:陈辛

  法定代表人:张佑君

  开放式基金咨询电话:021-962888

  联系人:魏明

  联系人:张萍

  电话:010-85130588

  联系电话:021-63370888

  传真:010-65182261

  网址:www.bankofshanghai.com

  网址:www.csc108.com

  广发证券股份有限公司

  9

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  海通证券股份有限公司

  办公地址:广东广州天河北路多会广场36、38、41暨42楼

  注册地点:上海市淮海中路98如泣如诉

  法定代表人:王志伟

  法定代表人:王开国

  电话: 020-87555888-875

  联系人:金芸、杨薇

  传真:020-87557985

  电话:021-53594566

  联系人:肖中梅

  传真:021-53858549

  网址:www.gf.com.cn

  网址:www.htsec.com

  国泰君安证券股份有限公司

  10

  注册地址:上海市浦东新区商城路618声泪俱下

  中国银河证券有限责任公司

  办公地方:上海市延平路135哀号

  注册地点:北京市西城区金融大街35如泣如诉国际公司大厦C栋

  法定代表人:祝幼一

  法定代表人:肖时庆

  电话:021-62580818-213

  联系人:李洋

  传真:021-62152814

  联系电话:010-66568047

  联系人:芮敏祺

  传真:010-66568536

  客服电话:400-8888-666

  网址:www.chinastock.com.cn

  网址:www.gtja.com

  11

  国信证券有限责任公司

  中信金通证券有限责任公司

  注册地点:深圳市红岭中间1012哀号国信证券大厦16-26重合

  注册地点:杭州市中河南路11哀号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:深圳市红岭当中1012号国信证券大厦16-26重叠

  法定代表人:刘军

  法定代表人: 何如

  联系人:龚晓军

  传真: 0755-82133302

  电话:0571-85783750

  联系人: 林建闽

  传真:0571-85783771

  客服电话: 800-810-8868

  12

  网址:www.guosen.com.cn

  申银万国证券股份有限公司

  海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171声泪俱下

  注册地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:丁国荣

  办公地方:上海市淮海中路98如泣如诉

  联系人:邓寒冰

  法定代表人:王开国

  电话:021-54038844

  电话:021-53594566

  传真:021-54038844

  传真:021-53858549

  网址:www.sw2000.com.cn

  联系人:金芸、李笑鸣

  13

  客服电话:021-962503,4008888001

  招商证券股份有限公司

  网址:www.htsec.com

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A所38-45层

  华泰证券有限责任公司

  法定代表人:宫少林

  注册地点:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  联系人:黄健

  办公地方:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  电话:0755-82943666

  法定代表人:吴万善

  传真:0755-82960141

  电话: 025-84457777

  网址:www.newone.com.cn

  传真: 025-84579879

  14

  客户服务电话: 025-84579897

  东方证券股份有限公司

  联系人:李金龙

  注册地址:上海市中山南路318声泪俱下2如泣如诉楼22重合-29重合

  网址:www.htsc.com.cn

  法定代表人:王益民

  中信建投证券有限责任公司

  联系人:吴宇

  注册地址:北京市朝阳区安立路66声泪俱下4声泪俱下楼

  电话:021-63325888

  办公地方:北京市东城区朝内大街188哀号

  传真:021-63326173

  法定代表人:张佑君

  网址:www.dfzq.com.cn

  电话:4008888108

  15

  传真: 010-65182261

  东吴证券股份有限公司

  联系人:权唐

  注册地点:苏州市石路爱河桥路28哀号

  公司网站:www.csc108.com

  法定代表人:吴永敏

  西南证券有限责任公司

  联系人:方晓丹

  注册地点:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢

  电话:0512-65581136

  办公地方:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢

  传真:0512-65588021

  法定代表人:范剑

  网址:www.dwzq.com.cn

  电话:023-63786397

  16

  传真:023-63786312

  兴业证券股份有限公司

  联系人:杨卓颖

  注册地址:福建省福州市湖东路99声泪俱下标力大厦

  网址:www.swsc.com.cn

  法定代表人:兰荣

  湘财证券有限责任公司

  联系人:杨盛芳

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  电话:021-68419974

  办公地方:上海市浦东银城东路139哀号华能联合大厦五层

  传真:021-68419867

  法定代表人:陈学荣

  网址:www.xyzq.com.cn

  电话:021-68634518

  17

  传真:021-68865938

  广发证券有限责任公司

  联系人:钟康莺

  注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  网址:www.xcsc.com

  办公地点:广东广州天河北路大多会广场18、19、36、38、41跟42楼

  兴业证券股份有限公司

  法定代表人:王志伟

  注册地点:福建省福州市湖东路99哀号标力大厦

  联系人:肖中梅

  办公地点:上海浦东陆家嘴东路166号华保大厦18楼

  电话:020-87555888

  法定代表人:兰荣

  传真:020-87555305

  电话: 68419393-1259

  18

  联系人:易勇

  上海证券有限责任公司

  客服电话:021-68419974

  注册地点:上海市九江路111如泣如诉

  网址:www.xyzq.com.cn

  法定代表人:蒋元真

  招商证券股份有限公司

  联系人:谢秀峰

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A栋38-45层

  电话:021-65076608

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A幢38-45层

  传真:021-65081063

  法定代表人:宫少林

  客服电话:021-962518

  传真:0755-82960141

  网址:www.962518.com

  联系人:黄健

  网址:www.bigsun.com.cn

  客服电话:4008888111,0755-26951111

  19

  网址:www.newone.com.cn

  宏源证券有限责任公司

  中国银河证券股份有限公司

  注册地点:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设里程2号宏源大厦

  注册地点:北京市西城区金融大街35如泣如诉国际企业大厦C栋

  法定代表人:汤世生

  办公地点:北京市西城区金融大街35如泣如诉国际公司大厦C栋

  联系人:张智红

  法定代表人:肖时庆

  电话:010-62267799-6416

  客户服务电话:010-665689158008201868

  传真:010-62294470

  联系人:李洋

  网址:www.ehongyuan.com

  网址:www.chinastock.com.cn

  20

  中信证券股份有限公司

  民生证券有限责任公司

  注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号华人寿大厦1901室

  办公地点:北京市朝阳区新源南路6号都摩天大楼三交汇

  法定代表人:岳献春

  法定代表人:王东明

  联系人:张颢

  电话:010-84864818转63266

  电话:010-85252664

  传真:010-84865560

  传真:010-85252655

  联系人:陈忠

  网址:www.mszq.com

  网址:www.ecitic.com

  21

  同证券有限责任公司

  国盛证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  注册地点:江西省南昌市永叔路15如泣如诉

  办公地方:深圳市深南东路5047哀号深圳发展银行厦10、24、25叠

  办公地址:江西省南昌市永叔路15如泣如诉信达大厦10-13楼

  法定代表人:马昭明

  法定代表人:管荣升

  电话:0755-82492000

  联系人:徐美云

  传真:0755-82492062

  电话:0791-6285337

  联系人:盛宗凌

  传真:0791-6289395

  客服电话:400-8888-555,0755-25125666

  网址:www.gsstock.com

  网址:www.lhzq.com

  22

  中信万通证券有限责任公司

  中信证券有限责任公司

  注册地点:青岛市市南区东海西路28哀号

  注册地点:深圳市湖贝路1030声泪俱下海龙王大厦

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号

  法定代表人:王东明

  法定代表人:史洁民

  联系人:陈忠

  电话:0532-5022026

  电话:010-84588266

  传真:0532-5022511

  传真:010-84865560

  联系人:丁邵燕

  网址:www.ecitic.om

  客服电话:0532-96577

  23

  网址:www.zxwt.com.cn

  光大证券股份有限公司

  东吴证券有限责任公司

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  注册地点:苏州市十梓街298声泪俱下

  办公地点:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  办公地方:苏州市石路爱河桥路28声泪俱下

  法定代表人:王明权

  法定代表人:吴永敏

  联系人:刘晨

  电话:0512-65581136

  电话:021-68816000

  传真:0512-65588021

  传真:021-68815009

  联系人:方晓丹

  网址:www.ebscn.com

  客服电话:0512-96288

  24

  网址:www.dwjq.com.cn

  渤海证券有限责任公司

  东方证券股份有限公司

  注册地点:天津市经济技术开发区第一大街29声泪俱下

  注册地址:上海市浦东大道720如泣如诉20楼

  办公地点:天津市河西区宾水道3哀号

  办公地址:上海市巨鹿路756声泪俱下

  法定代表人:张志军

  法定代表人:王益民

  联系人:陈庆燕

  电话: 021-50367888-3006

  电话:022-28451700

  传真: 021-50366868

  传真:022-28451892

  联系人:吴宇

  网址:www.ewww.com.cn

  网址:www.dfzq.com.cn

  25

  国海证券有限责任公司

  万联证券有限责任公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46哀号

  注册地点:广州市东风东路836如泣如诉东峻广场3幢5、34、35楼

  办公地方:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:李舫金

  法定代表人:张雅锋

  联系人:李俊

  联系人:郑国强

  电话:020-37865026

  电话:0771-5539262

  传真:020-87691530

  传真:0771-5539033

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

  26

  网址:www.ghzq.com.cn

  国信证券有限责任公司

  中华证券股份有限公司

  注册地点:深圳市罗湖区红岭中游1012如泣如诉国信证券大厦

  注册地点:郑州市经三路15哀号广汇国贸大厦10楼

  办公地点:深圳市罗湖区红岭中间1012如泣如诉国信证券大厦

  办公地方:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼

  法定代表人:何而

  法定代表人:宫龙云

  联系人:林建闽

  联系人:陈利民

  电话:0755-82130833

  客户服务电话:0371-967218

  传真:0755-82133302

  华证券网址:www.ccnew.com.cn

  客服热线:800-810-8868

  世纪证券有限责任公司

  27

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088如泣如诉招商银行大厦40-42叠

  中信万通证券有限责任公司

  办公地点:深圳市福田区深南大道7088声泪俱下招商银行大厦40-42交汇

  注册地点:青岛市崂山区香港东路316号

  法定代表人:段强

  办公地址:青岛市东海西路28声泪俱下

  电话:0755-83199511

  法定代表人:史洁民

  传真:0755-83199545

  联系人:丁韶燕

  联系人:刘军辉

  电话:0532-85022026

  客服电话:0755-83199511

  传真:0532-85022026

  网址:www.csco.com.cn

  网址:www.zxwt.com.cn

  平安证券有限责任公司

  28

  注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三里程安全大厦三楼

  国海证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三总长平安大厦三楼

  注册地点:广西南宁市滨湖路46如泣如诉

  法定代表人:叶黎成

  办公地方:广西南宁市滨湖路46号

  联系人:余江

  法定代表人:张雅锋

  电话: 0755-82450826

  联系人:覃清芳

  传真: 0755-82433794

  电话:0771-5539262

  全国统一客户服务热线:95511

  传真:0771-5539033

  网址:www.pa18.com

  客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)

  光大证券股份有限公司

  公司网站:www.ghzq.com.cn

  注册地点:上海市浦东新区浦东南路528声泪俱下上海证券大厦南塔15-16楼

  29

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528哀号上海证券大厦南塔14楼

  同证券有限责任公司

  法定代表人:王明权

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行厦10、25重叠

  联系人:刘晨

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047如泣如诉深圳发展银行厦10、25层

  电话:021-68816000

  法定代表人:马昭明

  传真:021-68815009

  联系人:盛宗凌

  客户服务电话:10108998

  电话:0755-82492000

  网址:www.ebscn.cn

  传真:0755-82492962

  渤海证券有限责任公司

  客服热线:400-8888-555,0755-25125666

  注册地址:天津市开发区第一大街29号

  30

  办公地址:天津市河西区宾水道3哀号

  华泰证券有限责任公司

  法定代表人:张志军

  办公地点:江苏省南京市中山东路90如泣如诉华泰证券大厦

  电话:022-28451861

  法定代表人:吴万善

  传真:022-28451616

  联系人:樊昊

  联系人:王兆权

  电话:025-84457777-248

  客户服务电话:022-28455588

  咨询电话:025-84579897

  公司网址:http://www.ewww.com.cn

  网址:www.htzq.com.cn

  金元证券有限责任公司

  31

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  长江证券有限责任公司

  办公地方:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  注册地址:武汉市新华路特8如泣如诉

  法定代表人:郑辉

  法定代表人:胡运钊

  电话:0755-83025666

  联系人:甘露

  传真:0755-83025625

  电话:021-63296362

  联系人:金春

  传真:021-51062920

  客户服务电话:4008888228

  网址:www.cz318.com.cn

  公司网站:www.jyzq.cn

  32

  第一创业证券有限责任公司

  华证券股份有限公司

  注册地点:深圳罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层

  注册地点:许昌市南关大街38声泪俱下

  办公地方:深圳罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 栋25 层

  办公地址:郑州市经三路15声泪俱下广汇国贸11楼

  法定代表人:刘学民

  法定代表人:张建刚

  联系人:王立洲

  联系人:陈利民

  联系电话:0755-25832494

  电话:0371-65585670

  传真电话:0755-25831718

  传真:0371-65585670

  公司网站:www.firstcapital.com.cn

  网址:www.ccnew.com

  中银国际证券有限责任公司

  咨询电话:0371-967218

  注册地址:上海市浦东银城中级200如泣如诉中银大厦39层

  股东名称

  办公地点:上海市浦东银城中200声泪俱下中银大厦39层

  股权比例

  法定代表人:平岳

  中国建银投资有限责任公司

  电话:4006208888

  70%

  联系人: 张静

  万联证券有限责任公司

  网址:www.bocichina.com

  20%

  东北证券有限责任公司

  中国电力财务有限公司

  注册地点:长春市人民大街138-1如泣如诉

  10%

  办公地址:长春市随便大路1138号

  序号

  法定代表人:李树

  机 构 名 称

  开放式基金咨询电话: 0431-96688-99 0431-5096733

  机 构 信 息

  开放式基金业务传真:0431-5680032

  1

  联系人:高新宇

  国泰基金管理有限公司上海理财中心

  网址: www.nesc.cn

  地址:上海市黄浦区延安东路700哀号港泰广场22-23楼

  申银万国证券股份有限公司

  电话:021-23060330

  注册地址:上海市常熟路171如泣如诉

  传真:021-23060372

  办公地点:上海市常熟路171号

  客户服务专线:4008-888-688,021-33134688

  法定代表人: 丁国荣

  联系人:尤艳、蔡彦林

  电话:021-54033888-2919

  网址:www.gtfund.com

  传真:021-54038844

  2

  联系人: 曹晔

  国泰基金管理有限公司北京理财中心

  客服电话:021-962505

  地址:北京市海淀区中关村南方马路1哀号友谊宾馆贵宾楼一层

  网址:www.sw2000.com.cn

  电话:010-68498575

  中信金通证券有限责任公司

  传真:010-68498182

  注册地点:浙江省杭州市中河南路11哀号万凯庭院商务楼A座

  负责人:吴畏

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11声泪俱下万凯庭院商务楼A座

  联系人:隋素梅

  法定代表人:刘军

  3

  联系人:王勤

  国泰基金电子交易平台

  客户服务电话:96598

  网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

  网址:www.bigsun.com.cn

  电话:021-23060367

  东海证券有限责任公司

  联系人:严仁明

  注册地址:延陵西路59号常信大厦18、19楼

  序号

  办公地方:上海东方路989哀号被上广场17楼

  机 构 名 称

  法定代表人:顾森贤

  机 构 信 息

  客户服务电话:400-8888-588(免长途费)

  1

  传真:021-50585607

  国泰基金管理有限公司

  联系人:邵一明

  注册地址:上海市浦东新区峨山路91打出98声泪俱下201A

  联系电话:021-50586660-8837

  办公地点:上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼

  网址:www.longone.com.cn

  法定代表人:陈勇胜

  南京证券有限责任公司

  传真:021-23060266

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  联系人:孙艳丽、陆未定

  法人代表:张华东

  客户服务专线:4008-888-688,021-33134688

  客户服务电话:025-83367888-4101

  序号

  传真:025-83364032

  机构 名 称

  联系人:胥春阳

  机 构 信 息

  公司网站: www.njzq.com.cn

  1

  东莞证券有限责任公司

  上海源泰律师事务所

  注册地址:东莞市莞城可园南路1哀号金源中心17楼

  注册地点:上海市浦东南路256如泣如诉华夏银行大厦14楼

  法定代表人:周建辉

  负责人:廖海

  客户服务电话:0769-22119351

  联系人:廖海

  传真:0769-22119423

  电话:021-51150298

  联系人:张建平

  传真:021-51150398

  网址:www.dgzq.com.cn

  经办律师:廖海、田卫红

  德邦证券有限责任公司

  序号

  注册地址:沈阳市沈河区小西路49如泣如诉

  机 构 名 称

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路588哀号浦发大厦26楼

  机 构 信 息

  法定代表人:王军

  1

  客户服务电话:021-68590808-8119

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  联系人:罗芳

  注册地点:上海市浦东新区东昌路568号

  网址:www.tebon.com.cn

  办公地点:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  财通证券经纪有限责任公司

  法人代表:杨绍信

  注册地址:杭州市解放路111号

  联系人:陈兆欣

  法定代表人:陈海晓

  电话:021-61238888

  客户服务电话:0571-96336

  传真:021-61238800

  传真:0571-87925129

  经办注册会计师:汪棣、陈宇

  联系人:乔骏

  项目

  网址:www.ctsec.com

  金 额(元)

  长江证券有限责任公司

  占本资产总值比例

  注册地址:武汉市新华路特8哀号

  股票

  法定代表人:明云成

  8,778,448,297.92

  电话:027-65799560

  81.75%

  传真:027-85481532

  权证

  客户服务热线:4008-888-999

  139,788,000.00

  联系人:毕艇

  1.30%

  网址:www.cz318.com.cn

  银行存款和结算备付金

  国都证券有限责任公司

  1,760,009,725.67

  注册地点:深圳市福田区华强输路赛格广场45重叠(518031)

  16.39%

  办公地点:北京市东城区安外大街安贞大厦3层(100011)

  应收证券清算款

  法定代表人:王少华

  50,681,902.89

  客户服务电话:800-810-8809

  0.47%

  传真:010-64482090

  其他资本

  联系人:马泽承

  9,033,164.29

  联系电话:010-64482828-390

  0.08%

  网址:www.guodu.com

  合计

  宏源证券股份有限公司

  10,737,961,090.77

  注册地址:新疆乌鲁木齐市建设里程2声泪俱下

  100.00%

  办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B栋6层

  序号

  法定代表人:汤世生

  分类

  电话:010-62267799-6416

  市 值(元)

  传真:010-62294470

  占净值比例

  联系人:张智红

  1

  客服电话:010-62267799-6789

  农、林、牧、渔业

  网址:www.ehongyuan.com.cn

  129,515,922.32

  上海证券有限责任公司

  1.23%

  注册地点:上海市黄浦区九江路111号

  2

  办公地址:上海市黄浦区九江路111声泪俱下

  采掘业

  法定代表人:蒋元真

  714,023,208.92

  电话:021-62470157

  6.76%

  传真:021-62470244

  3

  联系人:黄枫

  制造业

  客服电话:962518

  2,864,267,500.45

  网址:http://www.962518.com

  27.13%

  (二)注册登记机关:

  其中:食品、饮料

  名称:银华基金管理有限公司

  405,782,266.99

  注册地点:深圳市深南大道6008声泪俱下报业大厦十九交汇

  3.84%

  法定代表人:彭越

  纺织、服装、皮毛

  电话:0755-83516888

  2,631,564.10

  传真:0755-83516968

  0.02%

  联系人:杨 兵

  木材、家具

  (三)律师事务所和经办律师

  583,094.32

  名称:北京市金杜律师事务所

  0.01%

  住所:北京市朝阳区东三环中游39如泣如诉建外SOHO A座31层

  造纸、印刷

  负责人:王玲

  213,415,633.12

  电话:0755-22163307

  2.02%

  传真:0755-22163380

  石油、化学、塑胶、塑料

  联系人:宋萍萍

  175,933,973.12

  经办律师:靳庆军 宋萍萍

  1.67%

  (四)会计师事务所与承办注册会计师

  电子

  名称:安永华明先生事务所

  2,342,766.78

  办公地点:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层

  0.02%

  法定代表人:葛明

  金属、非金属

  电话: 010-58153000、0755-25028288

  509,016,649.22

  传真: 010-85188298、0755-25026188

  4.82%

  签章注册会计师:谢枫、樊淑华

  机械、设备、仪表

  联系人:涂珮施

  907,242,063.89

  四、基金的名目

  8.59%

  本基金称:银华-道琼斯88拣证券投资基金

  医药、生物制品

  五、基金的种类:

  645,643,038.39

  本基金品种:契约型开放式。

  6.12%

  六、基金的投资对象

  其他制造业

  本基金将利用增强型指数化投资方法,通过严格的投资流程与数量化风险管理,在对标的指数中跟踪的根基及力求取得过指数的投资收益率,实现资本资产的悠长增值。

  1,676,450.52

  七、标的指数

  0.02%

  本基金为道琼斯中国88指数(简称道中88指数)为标的指数。

  4

  道中88指数是第一只由世界指数编制机构道琼斯公司为中华地股票市场编制的指数,由道琼斯中国指数被仍自由流通市值和贸易流动性综合排名的前头88知名人士上市企业重组。为了准确代表投资者可事实上交易的股票数量,道被88指数呢挑选成份股而计量自由流通成本时,排除了握条超过所有市值5%的私家、其它公司同朝享有的股。道被88指数每季度开展同样不行成份股的调整,同时道被88指数成份股缓冲区的确立将适合保证道中88指数具有较逊色的指数换股率。

  电力、煤气和水的生产及供应业

  道中88指数为人民币元计算,基期均为1993年12月31日,基数定为100。

  386,745,441.60

  八、业绩基准

  3.66%

  本文中,业绩基准和标的指数的定义相同。

  5

  九、投资目标及投资范围

  建筑业

  本基金重点投资为拥有出色流动性的金融工具,包括道琼斯中国88指数的成份A股及其备选成份股、新股(首发或增发)、债券资产(国债、金融债、企业债
、可转债等债券资金)以及中国证监会允许基金投资的其余金融工具,各类基金入股比例可《证券投资基金法》的规定。

  104,388,310.73

  十、投资风格

  0.99%

  本基金的投资风格稳于增强型指数基金,并选了以市值代表性强、流动性高为特点之道琼斯中国88指数也成本投资组合的跟踪标的,因此,本基金的投资做具有大盘蓝筹指数做的品格特点,通过请并具有的长期投资策略,力争获

  6

神州经济悠长快速增长拉动的

  交通运输、仓储业

财力市场收益。

  506,750,705.35

  十一、投资策略及投资组合的构建

  4.80%

  本基金为增强型指数基金,以道被88指数为资产投资做跟踪的标的指数,股票指数化投资有至关重要投资为标的指数的成分股票,增强部分主要选择基本面好、具有基本竞争力的价值型企业之股票,在支配及标的指数偏离风险的前提下,力求取得超越标的指数的投资收益率。

  7

  1、资产配备

  信息技术业

  本基金以赶求标的指数长期滋长之平稳收入吗宗旨,采用自上而下的蝇头层次资本配置策略:第一叠,资产类别配置,确定基金资产在不同资产类别中的布置比例;第二交汇,股票和债券的个券选择与组合管理,在不同门类资产配置的基本功及尤其规定各级资产类别中不同证券之部署比例,在回落跟踪误差和控制流动性风险的重复约束下构建和踪标的指数的投资做。

  1,171,935,834.76

  以财力类别配置高达,本基金股票资产投资比重上限为95%,且维持无小于资产资产5%之现款还是交期日在同等年里的内阁债券。

  11.10%

  2、股票资金配置策略

  8

  于股票资金的安排上,本基金使用增强型指数化投资方法,以成份股在标的指数面临之权重为底蕴构建指数化股票投资组合,并择基本面好、具有基本竞争力的价值型企业之股票对指数进行适当加强。

  批发与零售交易

  3、增强投资的专业

  226,108,729.42

  本基金增强部分的投资,是凭因价值选股原则在针对商厦基本面状况开展深入解析的底子及,在控制跟踪误差的基本功及投资被核心竞争力提高,投资价值上升的股票。

  2.14%

  本基金将充分利用投资研究团体在投资和研讨方面的经验与实力,对宏观经济走向、产业进步演变及上市企业的基本面进行深入之解析,对上市企业未来业绩进行预测,并于这个基础及,通过一定之值评判标准对上市企业之投资价值进行解析。

  9

  4、债券资金的布策略

  金融、保险业

  本基金债券投资为以跟误差与流动性风险又约束下之投资。本基金将以降低资金的跟踪误差为目的,在考虑流动性风险的前提下,构建债券投资组合。

  2,168,939,437.80

  5、投资做调整基准

  20.54%

  本基金所构建的股票投资组合的调动原则包括:根据标的指数成份股及其权重的改观而进行相应调整;根据店家基本面状况的浮动降低对基本面恶化企业的投资比例,提高基本竞争力提高企业之投资比例;还用依据法律法规中的投资比重限制、申购赎回变动情形、新股增发因素齐转移,对资产投资组合展开及时调整,以保证基金净值增长率和标的指数中的高度正相关与钉误差最小化。

  10

  本基金的国债券投资也流动性风险约束下的被动式投资,债券投资做将依据组合对基金整体跟踪误差的边际贡献率进行对应调整。同时,本基金还以根据法律法规中的投资比例界定、申购赎回变动情况相当变化,对资产投资做展开及时调整,以保证基金净值增长率和标的指数中的惊人正相关与跟踪误差最小化。

  房地产业

  6、增强性投资管理之底限和操纵

  377,431,437.01

  本基金的股票选择关键基于入选道琼斯中国88指数的成份股和准备成份股,且对标的指数成份股的投资无少于62只有,对标的指数成分股以外的股票投资不高于股票投资资产总额的40%。

  3.57%

  为控制是因为增强型投资或者带来的过于偏离指数的风险,本基金力求将成本份额净值增长率和标的指数增长率中的年景跟踪误差控制以6%。

  11

  十二、投资做报告

  社会服务业

  基金管理人的董事会和董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并针对性该情节的真、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  36,116,872.32

  基金托管人中国建设银行股份有限公司因本基金合同规定,于2007年7月16日核了本报告中之财务指标、净值表现与投资组合报告当内容,保证对内容不设有虚假记载、误导性陈述或者重要遗漏。

  0.34%

  本投资做报告所洋溢数据截至2007年6月30日,本报告相关财务数据未经审计。

  12

  一、本报告期最终基金资产重组基本情况

  传播与文化产业

  二、本报告期最后按行业归类的股票投资组合

  92,224,897.24

  1、指数投资有

  0.87%

  2、积极投资有

  13

  (2007年第2号)

  综合类

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并无结合投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  -

  -

  合计

  8,778,448,297.92

  83.13%

  序号

  股票代码

  股票名称

  数 量(股)

  市 值(元)

  占净值比例

  1

  600100

  同方股份

  19,726,378

  694,368,505.60

  6.58%

  2

  601318

  华夏安然

  3,731,834

  503,610,998.30

  4.77%

  3

  600036

  招商银行

  12,174,879

  465,932,619.33

  4.41%

  4

  600030

  中信证券

  4,788,840

  463,128,716.40

  4.39%

  5

  600900

  长江电力

  20,017,880

  386,745,441.60

  3.66%

  6

  002022

  科华生物

  9,487,103

  286,605,381.63

  2.71%

  7

  000895

  双汇发展

  5,001,726

  253,837,594.50

  2.40%

  8

  600997

  开滦股份

  5,033,599

  252,384,653.86

  2.39%

  9

  002122

  天马股份

  1,743,155

  245,802,286.55

  2.33%

  10

  600000

  浦发银行

  4,349,246

  228,335,415.00

  2.16%

  分类

  市 值(元)

  存出保证金

  3,376,598.26

  应了利息

  295,394.13

  应收申购款

  5,361,171.90

  合计

  9,033,164.29

  权证代码

  权证名称

  数 量(份)

  成 本(元)

  030002

  五粮YGC1

  3,000,000

  93,449,005.22

  合计

  3,000,000

  93,449,005.22

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较准收益率③

  业绩比较规范收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2007年5月18日至

  2007年11月30日

  21.33%

  1.64%

  20.35%

  1.88%

  0.98%

  -0.24%

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