遭罚210万领四罚单,徐州银行操办票据现四项犯罪违规

摘要:中国银监会网站前日披露多特蒙德监管分局行政处罚消息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1至7号,台州银行票据资产非真正转让;向监管部门的告知不诚实、不登时、不健全;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务,兰州监管分…

摘要:中国银监会网站今日披露淮安银监分局行政处罚音信公开表――邯银监罚决字〔2018〕1至4号,鞍山银行股份有限公司违规操办票据业务,严重违背审慎经营规则,淄博银监分局责成其改革,并处罚款210万元。
秦皇岛银监分局对揭阳银行股份有限公司违规操办票据业务负…

  中国银监会网站明天显露南昌监管分局行政处罚新闻公开表――绍银监罚决字〔2018〕1至7号,长春银行票据资产非实际转让;向监管部门的告知不忠实、不及时、不周详;未按规定贯彻票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规举办票据业务,合肥监管分局决定对其罚款人民币3650万元。

  中国银监会网站前天披露商丘银监分局行政处罚信息公开表――邯银监罚决字〔2018〕1至4号,连云港银行股份有限公司违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则,盐城银监分局责成其改进,并处罚款210万元。

  银监会长春监管分局对办理票据资产非实际转让所有直接责任的王国海、吴维杠、顾小青、王琳、范天骁、王卫东给予警告,并分别处以罚款10万元。
中国银监会兰州监管分局行政处罚音讯公开表
(火奴鲁鲁银行)

  镇江银监分局对扬州银行股份有限公司违规办理票据业务具有管理权利的王超给予警示,徐伟华被处罚款五万元。

行政处罚决定书文号

潮州银监分局行政处罚音讯公开表
(临沂银行股份有限公司)

绍银监罚决字〔2018〕1号

行政处罚决定书文号

被处分当事人姓名或称谓

邯银监罚决字〔2018〕1号

民用姓名

被处罚当事人姓名或称谓

 

村办姓名

单位

 

名称

单位

必发88娱乐,绍兴银行

名称

法定代表人(首要管理者)姓名

扬州银行股份有限公司

丁国兴

法定代表人(重要负责人)姓名

要害违纪违规事实(案由)

郑志英

单据资产非实际转让;向监管部门的告知不忠实、不及时、不健全;未按规定贯彻票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规举行票据业务

重要违法违规事实(案由)

行政处罚遵照

违规操办票据业务,严重违背审慎经营规则

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚依照

行政处罚决定

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

罚款人民币3650万元

行政处罚决定

作出处罚决定的自行名称

责令改正,并处罚款210万元

中国银监会烟台监管分局

作出判罚决定的机动名称

作出处罚决定的日子

许昌银监分局

2018年1月10日

作出处罚决定的日子

中国银监会常州监管分局行政处罚音讯公开表
(王国海)

2018年1月9日

行政处罚决定书文号

泰州银监分局行政处罚音信公开表
(徐伟华)

绍银监罚决字〔2018〕2号

行政处罚决定书文号

被处分当事人姓名或名称

邯银监罚决字〔2018〕2号

私家姓名

被处罚当事人姓名或名称

王国海(绍兴银行)

民用姓名

单位

徐伟华

名称

单位

 

名称

法定代表人(首要官员)姓名

 

 

法定代表人(紧要决策者)姓名

重中之重犯罪违规事实(案由)

 

对办理票据资产非实际转让所有直接责任

 

行政处罚按照

要害作案违规事实(案由)

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

对淮安银行股份有限集团违规办理票据业务有所管理权利

行政处罚决定

行政处罚按照

警戒,并处以罚款人民币10万元

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

作出处分决定的电动名称

行政处罚决定

中国银监会合肥监管分局

罚款五万元

作出判罚决定的日子

作出处分决定的自动名称

2018年1月10日

扬州银监分局

中国银监会金华监管分局行政处罚消息公开表
(吴维杠)

作出判罚决定的日期

行政处罚决定书文号

2018年1月9日

绍银监罚决字〔2018〕3号

襄阳银监分局行政处罚消息公开表
(王超)

被处罚当事人姓名或名称

行政处罚决定书文号

民用姓名

邯银监罚决字〔2018〕3号

吴维杠(常州银行)

被惩罚当事人姓名或名称

单位

民用姓名

名称

王超

 

单位

法定代表人(紧要领导者)姓名

名称

 

 

首要违法违规事实(案由)

法定代表人(重要官员)姓名

对办理票据资产非真正转让所有直接责任

 

行政处罚遵照

 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

一言九鼎犯罪违规事实(案由)

行政处罚决定

对连云港银行股份有限集团违规办理票据业务有所承办责任

警告,并处以罚款人民币10万元

行政处罚按照

作出判罚决定的自行名称

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

中国银监会合肥监管分局

行政处罚决定

作出处分决定的日期

警告

2018年1月10日

作出判罚决定的活动名称

中国银监会嘉兴监管分局行政处罚消息公开表
(顾小青)

唐山银监分局

行政处罚决定书文号

作出判罚决定的日子

绍银监罚决字〔2018〕4号

2018年1月9日

被惩罚当事人姓名或名称

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个体姓名

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顾小青(哈尔滨银行)

单位

名称

 

法定代表人(重要决策者)姓名

 

最重要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真正转让所有直接责任

行政处罚遵照

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警示,并处以罚款人民币10万元

作出判罚决定的自发性名称

中国银监会大连监管分局

作出判罚决定的日子

2018年1月10日

中国银监会中山监管分局行政处罚音讯公开表
(王琳)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕5号

被重罚当事人姓名或称谓

村办姓名

王琳(南宁银行)

单位

名称

 

法定代表人(首要官员)姓名

 

关键违法违规事实(案由)

对办理票据资产非实际转让所有直接责任

行政处罚按照

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

告诫,并处以罚款人民币10万元

作出处分决定的自行名称

中国银监会中山监管分局

作出处分决定的日期

2018年1月10日

中国银监会保定监管分局行政处罚消息公开表
(范天骁)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕6号

被惩罚当事人姓名或名称

私家姓名

范天骁(佛山银行)

单位

名称

 

法定代表人(首要官员)姓名

 

第一违纪违规事实(案由)

对办理票据资产非实际转让所有直接责任

行政处罚依照

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的活动名称

中国银监会南宁监管分局

作出判罚决定的日子

2018年1月10日

中国银监会马拉加监管分局行政处罚信息公开表
(王卫东)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕7号

被处罚当事人姓名或名称

村办姓名

王卫东(槟城银行)

单位

名称

 

法定代表人(重要领导)姓名

 

着重犯罪违规事实(案由)

对办理票据资产非实际转让所有直接责任

行政处罚依照

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

提个醒,并处以罚款人民币10万元

作出判罚决定的活动名称

中国银监会保定监管分局

作出处分决定的日期

2018年1月10日

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