绍兴银行干票据现四宗犯罪违规 遭罚3650万头。邯郸银行操办票据严重违规 遭罚210万承受四罚单。

摘要:中国银监会网站昨日吐露绍兴监管分局行政处罚信息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1到7号,绍兴银行票据资产不诚转让;向监管部门的报告不真实、不就、不圆满;未按照规定贯彻票据业务内控管理要求;员工和票据中介在往来,违规进行票据业务,绍兴监管分…

摘要:中国银监会网站昨日透露邯郸银监分局行政处罚信息明白表――邯银监罚决字〔2018〕1暨4如泣如诉,邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则,邯郸银监分局责成该正,并处在罚款210万头。
邯郸银监分局针对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负…

  中国银监会网站昨天披露绍兴监管分局行政处罚信息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1交7号,绍兴银行票据资产不诚转让;向监管部门的告知不诚实、不立、不到家;未以规定落实票据业务内控管理要求;员工和票据中介存在往来,违规进行票据业务,绍兴监管分局决定针对那个罚款人民币3650万头版。

  中国银监会网站昨吐露邯郸银监分局行政处罚信息公开表――邯银监罚决字〔2018〕1顶4哀号,邯郸银行股份有限公司违规办票据业务,严重背离审慎经营规则,邯郸银监分局责成该正,并处在罚款210万长。

  银监会绍兴监管分局针对做票据资产不真正转让所有直接责任的王国海、吴维杠、顾小青、王琳、范天骁、王卫东与警示,并各自处于为罚款10万老大。
中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公然表明
(绍兴银行)

  邯郸银监分局针对邯郸银行股份有限公司违规办票据业务具有管理责任的王超给警告,徐伟华给处罚款五万首位。

行政处罚决定书文号

邯郸银监分局行政处罚信息公然说明
(邯郸银行股份有限公司)

绍银监罚决字〔2018〕1声泪俱下

行政处罚决定书文号

叫处分当事人姓名或称

邯银监罚决字〔2018〕1哀号

个体姓名

为重罚当事人姓名或者称谓

 

民用姓名

单位

 

名称

单位

绍兴银行

名称

法定代表人(主要领导)姓名

邯郸银行股份有限公司

丁国兴

法定代表人(主要负责人)姓名

最主要作案违规事实必发88娱乐(案由)

郑志英

票资产不诚转让;向监管部门的报不真实、不就、不到家;未按照规定贯彻票据业务内控管理要求;员工和票据中介在往来,违规进行票据业务

重点违纪违规事实(案由)

行政处罚依据

违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六修

行政处罚依据

行政处罚决定

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六久

罚款人民币3650万长

行政处罚决定

作出处分决定的自动称

责令改正,并处在罚款210万处女

中国银监会绍兴监管分局

作出处分决定的机关称

作出判罚决定的日期

邯郸银监分局

2018年1月10日

作出处分决定的日子

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息明白说明
(王国海)

2018年1月9日

行政处罚决定书文号

邯郸银监分局行政处罚信息公开说明
(徐伟华)

绍银监罚决字〔2018〕2哀号

行政处罚决定书文号

深受处分当事人姓名或者名称

邯银监罚决字〔2018〕2如泣如诉

个人姓名

让判罚当事人姓名或名称

王国海(绍兴银行)

民用姓名

单位

徐伟华

名称

单位

 

名称

法定代表人(主要领导者)姓名

 

 

法定代表人(主要领导)姓名

主要犯罪违规事实(案由)

 

本着做票据资产不真正转让所有直接责任

 

行政处罚依据

要害犯罪违规事实(案由)

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

对邯郸银行股份有限公司违规操办票据业务有所管理责任

行政处罚决定

行政处罚依据

告诫,并处于坐罚款人民币10万首批

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八长

作出处分决定的自行称

行政处罚决定

中国银监会绍兴监管分局

罚款五万第一

作出处罚决定的日期

作出处分决定的机动称

2018年1月10日

邯郸银监分局

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开说明
(吴维杠)

作出处罚决定的日子

行政处罚决定书文号

2018年1月9日

绍银监罚决字〔2018〕3号

邯郸银监分局行政处罚信息公开表明
(王超)

叫重罚当事人姓名或者称谓

行政处罚决定书文号

私家姓名

邯银监罚决字〔2018〕3号

吴维杠(绍兴银行)

吃惩罚当事人姓名或者称

单位

村办姓名

名称

王超

 

单位

法定代表人(主要决策者)姓名

名称

 

 

重在违法违规事实(案由)

法定代表人(主要领导者)姓名

针对做票据资产不真正转让所有直接责任

 

行政处罚依据

 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八修

首要作案违规事实(案由)

行政处罚决定

针对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务具有承办责任

警示,并处于坐罚款人民币10万初

行政处罚依据

作出处罚决定的自动称

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八修

中国银监会绍兴监管分局

行政处罚决定

作出处分决定的日子

警告

2018年1月10日

作出判罚决定的活动称

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表明
(顾小青)

邯郸银监分局

行政处罚决定书文号

作出处分决定的日子

绍银监罚决字〔2018〕4号

2018年1月9日

被处分当事人姓名或称谓

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民用姓名

更多

顾小青(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要领导)姓名

 

要违纪违规事实(案由)

本着办理票据资产不诚转让所有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八漫漫

行政处罚决定

告诫,并处在为罚款人民币10万处女

作出判罚决定的全自动称

中国银监会绍兴监管分局

作出处分决定的日子

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开说明
(王琳)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕5号

让处罚当事人姓名或名称

个体姓名

王琳(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要领导者)姓名

 

要违法违规事实(案由)

对办票据资产不实际转让有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八漫长

行政处罚决定

警示,并处于坐罚款人民币10万冠

作出处分决定的自动称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日子

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公然说明
(范天骁)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕6如泣如诉

被处分当事人姓名或称谓

个人姓名

范天骁(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要决策者)姓名

 

要违法违规事实(案由)

本着办票据资产不实际转让所有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八漫长

行政处罚决定

警告

作出判罚决定的自动称

中国银监会绍兴监管分局

作出处分决定的日子

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息明白说明
(王卫东)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕7号

受惩罚当事人姓名或称

私家姓名

王卫东(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

要违法违规事实(案由)

对做票据资产不真正转让所有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八长条

行政处罚决定

提个醒,并处在盖罚款人民币10万元

作出判罚决定的电动称

中国银监会绍兴监管分局

作出处分决定的日期

2018年1月10日

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